GUÍA DE INDUCCIÓN AL PUESTO - AUDITOR JR.

LEGAL CUMPLIMIENTO
Cumplimiento
Bienvenida al nuevo colaborador
SI NO
da a. Recibir al colaborador y darle la bienvenida.
b. Hacer recorrido por las instalaciones y presentarle a los integrantes del equipo.
ni
ve

c. Explicar los horarios de trabajo (entrada, salida, refacción, almuerzo, etc.)

en

d. Explicar en forma breve y resumida el Código de vestimenta y el uso de teléfono en horario laboral.
Bi

e. Entregar herramientas de trabajo (cuando aplique).

f. Asignar locker al colaborador
1 Realizar plan y programa de trabajo para cada auditoría, incluyendo el alcance, los objetivos, la planificación detallada, la supervisión y las pruebas
a realizar,un
Elaborar con el objetivo
informe de cumplir
de auditoría, en en tiempo
donde y forma.la opinión sobre la razonabilidad del cumplimiento legal, de acuerdo al procedimiento
se exprese
2
establecido,
Gestionar el con el objetivo
proceso de dar documentando
de auditoría, claridad de los hallazgos y planes
la información de acción
relevante de para
cada toma
una dedeellas
decisiones.
y de esta forma realizar el seguimiento de las
3 recomendaciones presentadas a las diferentes unidades de negocio, garantizando la confiabilidad en laymisma.
Implementar herramientas internas e indicadores de auditoría, basándose en procedimientos del área con ello establecer puntos de control y
Funciones 4 medición.
Participar en la elaboración de los informes y Reporting dirigidos a Dirección General y Auditoría Interna, basándose en los lineamientos de control
principales del 5
establecidos por la alta gerencia y con ello impactar positivamente en la consecución
puesto Buscar constantemente nuevas herramientas estadísticas y de control para presentar de resultados.y así de mantenerse actualizado en temas
información,
6
concernientes a su labor dentro de la organización e impactar positivamente en el alcance de metas del departamento.
7 Investigar de forma constante sobre las mejores prácticas aplicables al área, evaluando y presentando las propuestas respectivas.
Cumplir con los Kpi's definidos para el área, a través de la correcta gestión de sus labores, con el objetivo de alcanzar las metas establecidas para
8 su área.
Emitir un informe que contenga el dictamen de auditoría, a través del cual se exprese una opinión sobre la razonabilidad de las cifras presentadas,
9
dirigido a la Auditoría Interna y Dirección General. Así como, colaborar en tareas internas del departamento de auditoría.

1 Realizar plan y programa de trabajo para cada auditoría, incluyendo el alcance, los objetivos, la planificación detallada, la
SI NO
supervisión y las pruebas a realizar, con el objetivo de cumplir en tiempo y forma.
Firma Encargado y colaborador

1.1
Días 0 al 0

1.2

1.3

1.4

1.5

1.6

Cumplimiento
2 Elaborar un informe de auditoría, en donde se exprese la opinión sobre la razonabilidad del cumplimiento legal, de acuerdo al
SI NO
procedimiento establecido, con el objetivo de dar claridad de los hallazgos y planes de acción para toma de decisiones.
Firma Encargado y colaborador
Días 0 al 0

2.1

2.2

2.3

2.4

2.5
Cumplimiento
Firma Encargado y
Días 0 al 0

3 Gestionar el proceso de auditoría, documentando la información relevante de cada una de ellas y de esta forma realizar el
colaborador

seguimiento de las recomendaciones presentadas a las diferentes unidades de negocio, garantizando la confiabilidad en la SI NO
misma.
3.1
3.2
Cumplimiento
Firma Encargado y
Días 0 al 0

4 Implementar herramientas internas e indicadores de auditoría, basándose en procedimientos del área y con ello establecer
colaborador

SI NO
puntos de control y medición.
4.1
4.2
Cumplimiento
Firma Encargado y
Días 0 al 0

5 Participar en la elaboración de los informes y Reporting dirigidos a Dirección General y Auditoría Interna, basándose en los
colaborador

SI NO
lineamientos de control establecidos por la alta gerencia y con ello impactar positivamente en la consecución de resultados.
4.1
4.2
Cumplimiento
Firma Encargado y
Días 0 al 0

6 Buscar constantemente nuevas herramientas estadísticas y de control para presentar información, y así de mantenerse
colaborador

actualizado en temas concernientes a su labor dentro de la organización e impactar positivamente en el alcance de metas del SI NO
departamento.
4.1
4.2
Cumplimiento
Firma Encargado y
Días 0 al 0

7
colaborador
 Firma Encargado y
Días 0 al 0 7 Investigar de forma constante sobre las mejores prácticas aplicables al área, evaluando y presentando las propuestas

colaborador
SI NO
respectivas.
4.1
4.2
Cumplimiento
Firma Encargado y
Días 0 al 0

8 Cumplir con los Kpi's definidos para el área, a través de la correcta gestión de sus labores, con el objetivo de alcanzar las metas
colaborador

SI NO
establecidas para su área.
4.1
4.2
Cumplimiento
Firma Encargado y
Días 0 al 0

9 Emitir un informe que contenga el dictamen de auditoría, a través del cual se exprese una opinión sobre la razonabilidad de las
colaborador

cifras presentadas, dirigido a la Auditoría Interna y Dirección General. Así como, colaborar en tareas internas del departamento SI NO
de auditoría.
4.1
4.2

Observaciones