UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL

PERÚ
UNIDAD DE POST GRADO DE LA
FACULTAD DE INGENIERÍA
METALÚRGICA Y DE MINERALES

ISO 45001 CLÁUSULAS 8, 9

y 10

Mg. VICKY MARÍA PAZ SARAPURA CHAMORRO

HUANCAYO – PERÚ
2023
 RECOMENDACIONES

Respetar Respeto Preguntar No fumar Celulares

horario mutuo uno a la vez apagados o
en vibrador

No
quedarse Participar Saber
en dudas activame escuchar
nte
Debe Indica requisito

Debería Indica recomendación

Puede Indica permiso, posibilidad o capacidad

 Cláusula 8

8. OPERACIÓN

8.1. Planificación y
Control operacional

8.1.1. Generalidades

La organización DEBE implementar, controlar y mantener procesos para

cumplir los requisitos del SG SST para cumplir con el ítem 6 (Planificación).
 8.1.1. Generalidades

- Establecimiento de criterios de operación

+ PETS
+ Estándares

- Implementación del control

- + Cumplimiento de los Rq. legales

- Conservación de la Inf. Documentada

- Adaptación del trabajo a los trabajadores

- + Procedimiento para las Ev. ergonómicas
 8.1.2. Eliminar Peligros y reducir riesgos
para la SST

La organización DEBE establecer, implementar y mantener procesos para

la jerarquía de control de riesgos

IPERC – PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR EL IPERC

 8.1.3. Gestión del cambio

La organización DEBE establecer procesos para la implementación del

control del cambio TEMPORALES y PERMANENTES que impactan el
desempeño de la SST.
Los nuevos - Ubicación,
productos organización, equipos,
fuerza de trabajo..

Cambios en los
Desarrollo en
requisitos
conocimiento y
legales y
tecnología
OTROS

Cambios en el
conocimiento

- Procedimiento de Gestión del cambio

 8.1.4. Compras

La organización DEBE establecer, implementar y mantener procesos para

controlar la compra de productos y servicios

8.1.4.1. Contratistas

DEBE coordinar los procesos de compras con los contratistas para la IP y

ER para SST

Activ. Y
Activ. Y operaciones
operaciones que
que impacten
impacten en en los
la ORG. contratista
s
Actividades
y
operaciones
que
impacten
en las
partes
interesadas
8.1.4.2. Contratistas

DEBE asegurarse que se cumplan los requisitos del SG SST por los
contratistas y sus trabajadores.

Definir criterios para la selección de los contratistas

+ Procedimiento para selección de contratistas
+ Definir responsabilidades SST del contratista

Definir criterios para definir las compras de los contratistas en SST

+ Homologación
8.1.4.3. Contratación externa

Establecer un acuerdo mediante el cual una organización

externa REALIZA PARTE FUNCIONAL O PROCESO DE
UNA ORGANIZACIÓN.

Una organización externa esta fuera del alcance del SG

SSTS, aunque su función o proceso contratado externamente
forma parte del alcance
DEBE asegurarse de que los procesos contratados externamente estén
controlados.

DEBE asegurarse de que los acuerdos en el contrato sean coherentes con

los requisitos legales y otros requisitos.

+ Procedimiento para contratar externamente

 8.2. Preparación y Respuesta
ante emergencias

DEBE establecer, implementar y mantener procesos para PREPARASE y

RESPONDER situaciones potenciales de emergencia.

Responder de
manera planificada
INCLUYE LOS
PRIMEROS
AUXILIOS

Provisión de
Ev. Del desempeño FORMACIÓN
y rev. La Rpta. PARA LA
adecuada RESPUESTA
ADECUADA

Verificar la
capacidad de
respuesta
 Cláusula 9

9. EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO

9.1. Seguimiento,
medición, análisis y
ev. del desempeño

9.1.1. Generalidades

Involucra la verificación, supervisión,

observación crítica o determinación continua
SEGUIMIENTO para IDENTIFICAR EL CAMBIO CON
RESPECTO AL NIVEL DE DESEMPEÑO
REQUERIDO.
 La medición asigna números a objetos o
MEDICIÓN
evento, muestra datos cuantitativos.
(Monitoreos)

Examina datos para revelar relaciones,

ANÁLISIS
patrones y tendencias. Usa estadísticas.

Actividad para determinar la eficacia para

EV. DEL
lograr los objetivos establecido por el
DESEMPEÑO
SGSST.
 9.1.1. Generalidades

DEBE establecer, implementar procesos para el seguimiento, medición,

análisis y la Ev. del desempeño

El
cumplimiento
del los rq.
Legales y otros
requisitos

1. Qué
Verificación de necesita Cumplimiento
la eficacia
seguimiento del IPERC

y medición

Cumplimiento
de los objetivos
 2. Los
- OPT métodos de 3. Criterios
- Inspecciones seguimiento para Ev. el
Estudios comparativos
y medición, desempeño
- Auditorías análisis y de SST
Ev.

5. Cuándo se
4. Cuándo se
debe analizar,
debe realizar
evaluar y
el
comunicar los
seguimiento
resultados del
y medición
seguimiento.
 2020 2021
CUM
DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA EJECUTAD CUMPLI PROGRAM EJECUTAD PLID
EQUIPO CODIGO DO O DO ADO O O

RETROEXCAVADORA 29/1/202 12/2/202

CASE 580-SN 0 0 100% 30/8/2021 - -

CARGADOR FRONTAL 29/1/202

CATERPILLAR 950 H 0 6/2/2020 40% 30/8/2021 - -

R500 A6 x 29/1/202 12/2/202

VOLQUETE SCANIA 4HA 0 0 100% 30/8/2021 - -

MINICARGADOR 29/1/202
CATERPILLAR 246 D3 0 9/2/2020 100% 30/8/2021 - -
 9.1.2. Ev. Del cumplimiento

DEBE establecer, implementar procesos necesarios para evaluar

cumplimiento de sus REQUISITOS LEGALES y otros.

Determinar
la frecuencia
y los métodos
de Ev.

Conservar la Ev. El
información La cumplimiento
documentada organización y tomar
de los DEBE: acciones si es
resultados necesario

Mantener el
conocimiento
y
comprensión
de su estado
 9.2. Auditoría
interna

Proceso sistemático, independiente y

AUDITORÍAS
documentado para obtener EVIDENCIAS DE
AUDITORIA y evaluarlas de manera objetiva.

Conjunto de políticas, procedimientos,

CRITERIOS DE
normas o requisitos utilizados como
AUDITORÍA
referencias.

ISO 19011:2018 Directrices para la Gestión de Auditoría

 Conj. de políticas, procedimientos, normas o
CRITERIOS DE
requisitos utilizados como referencias.
AUDITORÍA

Registro, informes u otra información que

EVIDENCIA DE
son pertinentes para los criterios de auditoría
AUDITORÍA
y son VERIFICABLES.

HALLAZGOS DE Resultados de la Ev. de la evidencia de la

AUDITORÍA auditoría

Conformidades / No
conformidad

ISO 19011:2018 Directrices para la Gestión de Auditoría

 9.2.1. Generalidades

La organización DEBE llevar a cabo AUDITORÍAS INTERNAS a

intervalos planificados.

Es conforme con la
política y los objetivos y
los requisitos propios

Con los requisitos de ls

ISO 45001

Implementación y si se
mantiene eficazmente
 9.2.2. Programa de auditoría interna

La organización DEBE:

Planificar
uno o varios Selección a
Informar a
la dirección
programas los
de los
auditores
de hallazgos
auditorías

Conservar
Definir Definir el el Inf.
criterios de alcance de Auditoría
auditoría auditoria
como
evidencia

Procedimiento de auditoría interna

9.2.2. Programa de auditoría interna
9.2.2. Programa de auditoría interna
 9.2.2. Programa de auditoría interna

AUDITORIA
DE
ESTANDAR DE CUMPLIMIE RESPONSAB FRECUEN FE MA AB MA JU JU AG NO
N° SEGURIDAD NTO LE CIA ENE B R R Y N L O SET OCT V DIC
Procedimiento de trabajos
1° en altura X X X
procedimientos de trabajos
con
2° cargadores frontales X X X
Procedimiento de gestion
3° de de EPPS Elí Velásquez TRIMESTR X X X
Procedimientos de trabajos X
Pera AL
4° seguros X X X
Procedimientos de trabajos
eléctricos
5° bajos voltaje X X X
Procedimientos de trabajos
6° en espacios confinados X X X
 9.2.2. Programa de auditoría interna

GVI-PRG-SSO-CHI-07
Versión: 00
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS 2020 Fecha: 19/01/2020
Página: 1 de 1

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
RESPONSABLE
N° ESTÁNDAR DE SEGURIDAD INSTALACIÓN AUDITORÍA DE FRECUENCIA
DE EJECUCIÓN P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E
CUMPLIMIENTO

1 Reglamento de Seguridad para la Conducción y Uso de Vehículos x x

2 Procedimiento de Gestión de Equipos de Protección Personal x x

Servicio en
3 Procedimiento Trabajos en Altura Operaciones x Gerencia SSOMA Semestral x x
Mina

4 Procedimiento Trabajos con Grúas e Izaje de Cargas x x

5 Procedimiento Gestión de Sustancias Químicas x x

Elaboración Revisión Aprobación

Anderson Mayhua Corilla Jacinto Reque Sub Comite de SST

Ing. de Seguridad Superintendente de Proyecto Representante del Sub Comite de SST

 9.3. Revisión por
la dirección

Alta dirección

Es una persona o un grupo de personas que

controla y dirige una organización.

Revisar el SG SST a INTERVALOS PLANIFICADOS

para asegurar la conveniencia, adecuación y
eficacia.
 Verificar si el SG se ajusta a la organización,
CONVENIENCIA
operación y cultura.

Si cumple con los requisitos y si se ha

ADECUADO
implementado adecuadamente (Ing. de
auditorías internas)

EFICACIA Si alcanza los resultados previstos

 La revisión A.D debe
considerar:

Entradas

Comunicaciones Las
Las auditorías pertinentes con oportunidades
anteriores las partes de mejora
interesadas continua

Los cambios en Los recursos

las cuestiones para
internas y implementar el
externas SG SST

El grado de Inf. Sobre el

cumplimiento de desempeño de la
la política y Obj. SST
 La revisión A.D debe
considerar:

Los cambios en
las cuestiones
internas y
externas (4.1)

- Las necesidades y expectativas de las partes interesadas (4.2)

- Los requisitos legales y otros
- Los riesgos y oportunidades
 La revisión A.D debe
considerar:

Inf. Sobre el
desempeño
de la SST

- Incidentes, NC, acciones correctivas

- Los resultados de seguimiento y medición
- Los resultados de auditorías
- La consulta y participación de los trabajadores
- Riesgos y oportunidades
 La revisión A.D debe
considerar:

Salidas

Conveniencia,
adecuación y Cualquier otra
eficacia del SG información
SST

Oportunidades
Oportunidades
de mejora
de mejora
continua

Los recursos Acciones, si son

necesarios necesarias
 Cláusula 10

10. MEJORA

10.1. Generalidades

Se DEBE determinar las OPORTUNIDADES DE MEJORA e

implementar acciones para lograr resultados previstos.
Resultados de
la Ev de
desempeño (9)

Rev. Por la Ev. Del

dirección cumplimiento

Resultado de
auditorías
internas
 10.2. Incidente, No
Conformidad y acciones
correctivas

DEBE establecer, implementar y mantener procesos para informar,

investigar y tomar acciones:

Reaccionar ante NC
• Tomando acciones para control y corrección

Evaluar, con la participación de los

trabajadores

Rev. Las Ev. Exigentes de los riesgos para

SST

Determinar e implementar cualquier acción

(AC, controles y gestión del cambio)
 10.3. Mejora
Continua

DEBE:

Comunicar los
Mejorar su resultados a las
desempeño partes
pertinentes

Promover la
Promover una
participación de
cultura SBC
los trabajadores

Identificación de No
Item
Conformidades del SGSST
No se cuenta con lista de
1 Ricardo Medina /
requerimientos legales.
No se evidencia la inspección
2 de oficinas del mes de
febrero, según el PASSO 2019.
No se evidencia personal
3 brigadista por guardia
designado como brigadista.
No hay informe de la auditoría
4 interna realizada en el mes de
Julio.
Los almacenes no cuentan con
5 Ricardo Medina /
extintor.
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD GVI-FOR-SSO-CHI-05
Versión: 00
MEJORAMIENTO CONTINUO
Fecha: 10/12/2019
FORMATO Página: 1 de 1
Estado de
Acción Inmediata Analisis de Causa Raiz Plan de Acción Quien / Cuando Medición de la Eficacia Evidencia
Levantamiento
Coordinar con el área No se implemento un Se registra la matriz
Hervin Saucedo /
Legal para la cuadro de los requisitos Elaborar la lista de Se hizo el seguimiento de Requisitos Legales
CERRADO
implementación de los legales en SST, MEDIO requerimientos legales. durante 4 meses con código GVI-MTR-
Enero 2020
requisitos legales AMBIENTE Y SALUD SSO-CHI-001
Se hizo el seguimiento Se registra en el
Las inspecciones de
Reprogramar las No hubo responsables Hervin Saucedo / al área de seguridad Programa de
Oficina se incluiran en el
inspecciones de para realizar la inspección Ricardo Medina / CERRADO para la elavoración del Inspecciones anual
Programa Anual de
oficinas. de OFICINAS Enero 2020 programa de con código GVI-PRG-
Inspecciones
inspecciones SSO-CHI-005
Se hizo la medición con
No hubo fecha para la
Designar personal Hervin Saucedo / el puntaje obtenido en Se registra con los
Programar Cursos de inspcripción en el curso de
Ricardo Medina / CERRADO los examenes teorico y certificados
Brigadista Brigadista, respuesta ante
(Mínimo 10%). Enero 2020 practivo del curso de aprobados
emergencia
brigadista
Designar a un No hubo personal Elaborar y enviar el
Hervin Saucedo / Se hizo el seguimiento Se registra con el
responsable para la encargado para la informe de la auditoría
Ricardo Medina / CERRADO de un mes para la código GVI-INF-SSO-
elavoración del elaboración del informe interna realizada en el
Enero 2020 elaboración del informe CHI-001
informe de Auditoria. de Auditoria mes de julio.
Generar Los requerimientos Implementar extintores a Se hizo el seguimiento Se registra con
Hervin Saucedo /
requerimientos, para alzados al máximo, los almacenes, con su de 2 meses para la fotografia y guia de
CERRADO
la implementación de demoran 7 dias desde su respectiva señalización de llegada en obra los transporte sobre los
Enero 2020
Extintor, inscripcción ubicación. extintores. extintores
 SGI_PKM-HSEC-DI-018
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD
REVISIÓN 00
MEJORAMIENTO CONTINUO APROBADO 01/01/2021
FORMATO PÁGINA 1 DE1

IDENTIFICACIÓN ACCIÓN ANÁLISIS DE PLAN DE QUIEN/ CUANDO ESTADO DE MEDICIÓN DE LA EVIDENCIA

DE NO INMEDIATA CAUSA RAÍZ ACCIÓN LEVANTAMIENTO EFICACIA
CONFORMIDADES
DEL SGSST

Se evidencia que la La principal No hay un Definir en el La efectividad fue

comunicación del debilidad es la mecanismo procedimiento medida por la Creación y
personal a los comunicación adecuado de contratación 24/05/2021 afluencia de aprobación del
cumplido comunicación de los
pobladores no es la asertiva para los de trabajadores (Elí Velásquez pera) procedimiento de
adecuado y no es la trabajadores de habla trabajadores hacia las contrataciones
quechua bilingüe comunidades donde (ANEXO 6)
mas adecuada en
hablantes se efectúa los trabajos
temas de seguridad
No se evidencia las Programar la No se Establecer Se hizo seguimiento Fotografía de
reuniones del comité reunión del mes programo mediante un 24/05/2021 cumplido a las reuniones del reuniones del
de seguridad en el que falta adecuadamen programa las (Elí Velásquez pera) comité para ver que comité SST
trabajo en el mes de te las fecha de fechas de las se realice al 100% (ANEXO7)
enero la reunión reuniones

se puede evidenciar La coordinación Falta de un Generar La eficacia fue Creación y

que la convocatoria con el aria de procedimiento procedimiento medida por la aprobación del
de personal no fue la contrataciones de de contratación 24/05/2021 afluencia de público procedimiento de
adecuada contratación a local (Elí Velásquez pera)
cumplido al llamado de los contratación local
cumpliendo solo con mayor escala puestos de trabajo (ANEXO 6)
el 86% cumpliendo con
contratar 86%
GRACIAS