Etapa 1

SISTEMAS DE GESTION

Como auditar eficazmente

 NTC ISO 9001:2015,

 NTC ISO 14001:2015

 NTC OHSAS 18001:2007

 GESTIÓN HSEQ

OHSAS 18001 ISO 14001

HSEQ

Evitar lesiones y Proteger y

enfermedades preservar el
medio ambiente

ISO 9001 Satisfacción de las

partes interesadas y
sus expectativas
 DESCRIPCIÓN DE PROCESOS
Repuestos, aceites lubricantes,
herramientas, personal experto, EPP
(OHSAS 18001), recipientes (ISO 14001),
Recursos 4 equipos de medición.
Manual del Equipo. Indicadores
Uso de Recursos Naturales Duración del mantenimiento (h).
(ISO 14001). Cumplimiento estándares HSE (%).
3 2
Entrada Mantenimiento
1
Dueño
Jefe de Mantenimiento
Salida
6 Controles 5
Equipo reparado y lista para el
• Partes cambiadas. Registros desarrollo de las operaciones
• Sistemas probados. en forma segura.
• Horas de operación. Residuos de mantenimiento
• Condiciones de trabajo (OHSAS 18001). (ISO 14001).
DESCRIPCIÓN DE PROCESOS ISO 9001:2015
DESCRIPCIÓN ESQUEMA PROCESOS Vs PHVA
ISO 14001:2015
DESCRIPCIÓN ESQUEMA PROCESOS Vs PHVA
OHSAS 18001:2007

Mejoramiento Continuo

Política de
S & SO
Revisión por
parte de la
gerencia Planificación

Implimentación
Verificación y
y Operación
Acción
correctiva
 Identificación de Requisitos
• Cómo leer la norma
La norma establece los requisitos a cumplir para una sistema
de gestión de calidad. La obligatoriedad de cumplir los
requisitos se expresa a través del palabra debe(n).

Ejemplo: “Los documentos requeridos por el

sistema de gestión de la calidad deben....”

Aunque también vamos a encontrar la expresiones:

Debería = Indicad una Recomendación.
Puede = Indica un permiso, una posibilidad o una capacidad
 Identificación de Requisitos

• Cómo leer la norma

Los debe de la norma están asociados a un verbo, que determina
la acción que la organización debe realizar para darle
cumplimiento a cada requisito.

Ejemplo: “La organización debe establecer,

implementar, mantener y mejorar
continuamente su SGC ....”
 Identificación de Requisitos

• Cómo leer la norma

En la norma ya NO se exige Procedimientos
documentados.
Ahora nos habla de Información Documentada para
apoyar la operación de sus procesos y para tener la
confianza de que los procesos se realizar según lo
planificado.
 Identificación de Requisitos

• Cómo leer la norma

Para las Normas en algunos de los requisitos especificados

en la norma se puede encontrar información identificada
como NOTA. Esta información se presenta a modo de
orientación para la comprensión o clarificación del requisito
correspondiente.
 Identificación de Requisitos

• Cómo leer la norma

En estas normas los términos “producto” o “servicio” se

aplican únicamente a productos y servicios destinados a
un cliente o solicitados por él.
 ACTIVIDAD

Identificación de Requisitos
 EJEMPLO

NTC ISO 9001

NTC OHSAS
18001

NTC ISO 14001

EJEMPLO
EJEMPLO
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
 OHSAS 18001: 2007
4.2 4.3 4.4 4.6
4.5
POLÍTICA PLANIFICACION IMPLEMENTACION Y REVISIÓN POR
de S&SO OPERACION VERIFICACION LA
DIRECCIÓN

4.4.1 Recursos, funciones,

4.5.1 Medición y
responsabilidad, rendición
Seguimiento del
4.3.1 de cuentas y autoridad
desempeño
identificación
de peligros,
valoración de 4.4.2 Competencia,
formación y toma de 4.5.2 Evaluación del
riesgos y conciencia cumplimiento legal u otros
determinación
de los controles 4.4.3 Comunicación,
participación y consulta
4.5.3 Investigación
4.4.4 Documentación de incidentes. No
cfm y AC Y AP

4.3.2 Requisitos 4.4.5 Control de

Documentos
legales y otros
4.5.4 control
4.4.6 Control operacional de registros

4.3.3 objetivos y 4.4.7 Preparación y

4.5.5 Auditoria
respuesta ante
programa emergencias
Interna