ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

INFORME N°25-2021-OCI/GOB.REG.TACNA-
SSMMCC

DIAGNOSTICO DE LA CULTURA ORGANIZACIONAL” DE LA IMPLEMENTACION

DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN EL GOBIERNO REGIONAL DE TACNA

TACNA, TACNA, PERU

TACNA - PERÚ 2020

“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Bicentenario del Peru:200 años de Independencia”

ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ

 CARPETA DE IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

GOBIERNO REGIONAL DE TACNA

TACNA , TACNA, TACNA

ÍNDICE

DENOMINACIÓN N° Pág.

1. ORIGEN

2. ANTECEDENTES

3. ALCANCE

4. OBJETIVO

5. ANEXO

6. RESPUESTA

ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ

 CARPETA DE IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

1. ORIGEN

Unidad
Orgánica/Órgano No corresponde
Desconcentrado
de la
Contraloría
General de la
República:
Órgano de
OCI – “GOBIERNO REGIONAL DE TACNA”
Control
Institucional:
Gobierno Regional de Tacna , ubicada En Av.
Entidad o
Gregorio Albarracin Nro. 526 (Frente consulado
dependencia sujeta a
chileno) Tacna - Tacna - Tacna
control:

2. ANTECEDENTES
 El presente diagnostico del Sistema de Control Institucional es concordante con
los lineamientos de política para el planeamiento del control gubernamental a
cargo del Sistema Nacional de Control, periodo 2019 – 2021, aprobada por
Resolución de Contraloría N° 546-2018-CG de 31 de diciembre de 2018, siendo
que en literal III, numeral 3.1 Lineamientos de Política por temas específicos del
numeral 3.1.1 Contratación de bienes y servicios, señala lo siguiente:

“El control de las contrataciones públicas de bienes y servicios pone énfasis en

las adquisiciones de mayor relevancia económica relacionadas con la misión o
los servicios que provee la entidad, en aquella materia donde se hayan
identificado hechos que afecten el cumplimiento de sus objetivos (…)”.

ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ

3. ALCANCE

El hecho con evidencias al diagnóstico del Sistema de Control Institucional, se habría

producido desde el mes de julio a diciembre de 2020.

4. OBJETIVO

Determinar si el diagnóstico de Sistema de Control Institucional, para luego

desarrollar la implementación adecuada a fin cumplir con el objetivo en
concordancia con la normativa aplicable.

5. CRITERIOS APLICABLES A LA IMPLEMENTACION DE CONTROL

La normativa aplicable, es la siguiente:

 Ley N° 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la

Contraloría General de la República vigente de 13 de julio de 2002
 Texto Único Ordenado de la Ley N° 30225, vigente de 9 de enero de 2016
 Ley N° 27815 Código de Ética de la Función Pública, vigente de 13 de agosto
de 2002
 Resolución de Contraloría N° 100-2018-CG “Reglamento de Infracciones y
sanciones para la Determinación de Responsabilidad Administrativa
Funcional derivada de los Informes emitidos por los Órganos del Sistema
Nacional de Control”, vigente de 5 de abril de 2018
 Resolución Ministerial N°035-2017-PCM/SGP Ley N°27815 de “Código de
Ética de la Función Pública” vigente de 18 de febrero 2017.
 Resolución Ministerial N° 017-2007-PCM, aprueba la Directiva N° 001-2007-
PCM/SG “Directiva para el uso, registro y consulta del Sistema Electrónico
del Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido – RNSDD”,
vigente de 18 de enero de 2007.
 6. ANEXO
Anexo N°1
Cuestionario de Evaluación de la Implementación del Sistema de Control Interno Gobierno Regional
de Tacna
Respuesta
Valor= Valor=
N° Eje Componente Pregunta 0 Valor=1 2
Durante el presente año, ¿la
entidad/dependencia ha realizado al
Cultura Ambiente de menos una charla de sensibilización,
1 No NA Si
Organizacional Control dirigido a sus funcionarios y
servidores, sobre ética, integridad y
su importancia en la función publica?
¿la entidad/dependencia cuenta con
lineamiento o normas internas
Cultura Ambiente de
2 aprobadas que regulen la conducta No NA Si
Organizacional Control
de sus funcionarios y servidores en
el ejercicio de sus funciones?
¿la entidad/dependencia cuenta con
un procedimiento aprobado que
Cultura Ambiente de permita recibir denuncias contra sus
3 No NA Si
Organizacional Control funcionarios y servidores que
vulneran la ética o normas de
conducta?
¿los funcionarios y servidores que
son parte del órgano o unidad
orgánica responsable de la
Cultura Ambiente de
4 implementación de SCI han recibido, No Parcialmente Si
Organizacional Control
al menos, un curso de capacitación
en Control Interno durante los dos
últimos años?
¿El órgano o unidad orgánica
responsable de la implementación
del SCI en la entidad/dependencia,
Cultura Ambiente de durante el presente año, ha
5 No Parcialmente Si
Organizacional Control capacitado a los demás órganos o
unidades orgánicas que participan
en la implementación del SCI sobre
temas de control interno? (*)

ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ

 ¿La entidad/dependencia cuenta con
al menos un funcionario o servidor
que se dedique permanentemente, a
Cultura Ambiente de
6 la sensibilización, capacitación, No NA Si
Organizacional Control
orientación y soporte a los órganos o
unidades orgánicas para la
implementación del SCI?
¿Se encuentra claramente
Cultura Ambiente de identificadas los órganos o unidades
7 No Parcialmente Si
Organizacional Control orgánicas para la implementación
del SCI? (*)
¿La entidad/dependencia ha
difundido a sus colaboradores la
Cultura Ambiente de
8 información que dispone (correo No Parcialmente Si
Organizacional Control
electrónico, intranet, periódico mural,
documentos oficiales, entre otros)?
¿La entidad/dependencia realiza una
Cultura Ambiente de
9 evaluación Anual del desempeño de No NA Si
Organizacional Control
los funcionarios?
¿Los órganos o unidades orgánicas
responsables de la ejecución de las
medidas de remediación y medidas
Cultura Ambiente de
10 de control reportan mensualmente No Parcialmente Si
Organizacional Control
sus avances al órgano o unidad
orgánica responsable de la
implementación del SCI? (*)
¿La entidad/dependencia otorga
reconocimientos, mediante carta,
memorando u otras comunicaciones
formales, a los responsables de la
Cultura Ambiente de
11 implementación de las medidas de No Parcialmente Si
Organizacional Control
remediación y medidas de control,
cuando estas son cumplidas en su
totalidad en los plazos establecidos?
(*)
¿La entidad/dependencia utiliza
Cultura Ambiente de indicadores de desempeño para
12 No Parcialmente Si
Organizacional Control medir el logro de sus objetivos,
metas o resultados?
 ¿La entidad/dependencia ha
tipificado en su Reglamento de
Infracciones y Sanciones del
Cultura Ambiente de personal, o documento que haga sus
13 No Parcialmente Si
Organizacional Control veces, las conductas infractoras por
incumplimiento de las funciones
relacionadas a la implementación del
SCI?
¿El titular de la entidad/dependencia
ha presentado el informe de
Cultura Información y Rendición de Cuentas de Titulares
14 No NA Si
Organizacional Comunicación de acuerdo a las disposiciones de la
normativa vigente y en los plazos
establecidos?
¿La entidad/dependencia ha
cumplido con difundir a la
ciudadanía la información de su
Cultura Información y ejecución presupuestal, de forma
15 No NA Si
Organizacional Comunicación semestral, a través de los canales
de comunicación que
dispone(Internet, periódico mural,
documentos oficiales, entre otros)?
¿La entidad/dependencia registra
mensualmente en el aplicativo
Cultura Información y
16 INFOBRAS el avance físico de las No NA Si
Organizacional Comunicación
obras publicas que se encuentran en
ejecución?
¿La entidad/dependencia revisa
mensualmente la relación de
funcionarios inhabilitados en
Procedimientos Administrativos
Cultura Información y
17 sancionador, a fin de identificar si No NA Si
Organizacional Comunicación
alguno de sus funcionarios se
encuentra comprendido de dicha
relación y proceder a cumplir con la
correspondiente normativa?
18 Cultura Información y ¿La Alta Dirección utiliza la No Parcialmente Si
Organizacional Comunicación información del SCI para tomar

ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ

 decisiones)
¿Se ha presentado el Plan de
Acción Anual para la
Cultura Información y
19 Implementación del SCI al titular de No Parcialmente Si
organizacional Comunicación
la entidad/dependencia y demás
miembros de la Alta Dirección?(*)
¿La entidad/dependencia, a través
de los canales de comunicación
internos(correo electrónico, intranet,
Cultura Información y periódico mural, documentos
20 No NA Si
organizacional Comunicación oficiales, entre otros),informa
trimestralmente a los funcionarios y
servidores sobre la importancia de
contar con un SCI?
¿La entidad/dependencia incorpora
en una cláusula contractual con los
proveedores o consultores la
manifestación de ambas partes del
rechazo total y absoluto a cualquier
tipo de ofrecimiento, dadiva, forma
Cultura Información y
21 de soborno nacional o transnacional, No NA Si
organizacional Comunicación
regalo, atención o presion indebida
que pueda afectar el desarrollo
normal y objetivo de los contratos", o
de ser el caso, solicita una
declaración jurada bajo los mismos
términos? (*)
¿Se comunica formalmente la
información del Plan de Acción
Anual para la Implementación del
Cultura Información y
22 SCI, según corresponda, a los No Parcialmente Si
Organizacional Comunicación
órganos o unidades orgánicas que
participan en la implementación del
SCI? (*)
¿La oficina Ejecutiva de Recursos
Cultura Ambiente de Humanos realiza una evaluación
23 No NA Si
Organizacional Control Anual del desempeño de los
funcionarios?
 ¿El Gerente General Regional, en
coordinación con el Director de la
Oficina Regional de Administración y
Cultura Ambiente de
24 el Director de la Ejecutiva de No NA Si
Organizacional Control
Logística y Servicios Auxiliares,
modifico la Directiva Ejecutiva
Regional Nro.009-2017-
GR/GOB.REG.TACNA?
¿La Oficina Ejecutiva de Supervisión
en coordinación con la Sub Gerencia
Cultura Ambiente de
25 de Desarrollo Organizacional se No NA Si
Organizacional Control
actualizo del Manual de Proyectos
de Inversión Publica?
¿La Oficina Regional de
Administración del Gobierno
Cultura Ambiente de Regional de Tacna, implemento el
26 No NA Si
Organizacional Control desarrollo de los procesos de
contratación que convoque la
entidad?
¿La Gerencia General Regional, que
en coordinación con la Oficina
Regional de Administración y Oficina
de Equipo Mecánico desarrollaron la
Cultura Ambiente de elaboración de una Directiva o
27 No Parcialmente Si
Organizacional Control Instructivo interno, que contenga
lineamientos orientados a garantizar
que en la recepción de unidades
vehiculares y/o maquinarias
modificadas
¿La máxima autoridad de las
Unidades Ejecutoras que conforman
el pliego 460 Gobierno Regional de
Cultura Ambiente de Tacna, realiza la implementación de
28 No Parcialmente Si
Organizacional Control control interno en sus entidades,
estableciendo mecanismos de
control y monitoreo de la efectividad
del mismo?

ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ

 ¿El Gerente General Regional, en
coordinación con la Gerencia
Regional de Infraestructura instauro
un área para controlar la fecha que
Cultura Ambiente de se puso en uso proyecto, fecha de
29 No NA Si
Organizacional Control término si se encuentra en proceso
legal, informando oportunamente a
la Oficina Ejecutiva de Contabilidad
para la Transferencia de obras
culminadas?
¿La Oficina de Contabilidad realizan
Cultura Ambiente de oportunamente la conformidad de
30 No NA Si
Organizacional Control las liquidaciones financieras de
Proyectos de Inversion?
¿Los funcionarios y servidores que
conforman los comités especiales y
el órgano de contratación,
encargados de conducir los
procesos de contratación de bienes
y servicios y obras desde la
Cultura Ambiente de planificación y actuaciones
31 No Parcialmente Si
Organizacional Control preparatorias, la fase de selección y
de ejecución contractual, a efectos
de garantizar que la entidad contrate
de manera eficiente, oportuna y con
la calidad requerida en estricto
cumplimiento de la normativa de
contrataciones del estado?
¿El Gobierno Regional de Tacna a
través de sus unidades orgánicas
cuentan con mecanismos de control
Cultura Ambiente de que permite evaluar el avance físico
32 No NA Si
Organizacional Control en el proceso de elaboración de
Expediente Técnico, de acuerdo a
las condiciones establecidas en el
Plan de Trabajo?
 ¿La Oficina Ejecutiva de Logística y
Servicios Auxiliares incorpora en una
cláusula contractual con los
proveedores o consultores la
manifestación de ambas partes del
Cultura Información y
33 rechazo total y absoluto a cualquier No NA Si
Organizacional Comunicación
tipo de rechazo total y absoluto a
cualquier tipo de ofrecimiento,
dadiva, forma de soborno nacional o
transnacional, regalo, atención o
presión?
¿La Gerencia General Regional,
Cultura Información y fomenta y realiza las acciones de
34 No NA Si
Organizacional Comunicación comunicación sobre el cumplimiento
de Funciones?
Cultura Información y ¿El titular realiza la presentación del
35 No NA Si
Organizacional Comunicación informe anual a los ciudadanos?
¿La entidad registra mensualmente
Cultura Información y en el Banco de Proyectos de
36 No Parcialmente Si
Organizacional Comunicación Inversión los avances físicos de las
obras publicas?
¿La entidad registra mensualmente
Cultura Información y
37 en el Banco de Proyectos de No Parcialmente Si
Organizacional Comunicación
Inversiones los avances financieros?
¿La Oficina Regional de
Cultura Información y Administración realiza la difusión con
38 No Parcialmente Si
organizacional Comunicación respecto a la Directiva de Caja
Chica?
¿Se comunica oportunamente la
Cultura Información y
39 Ejecución Financiera de Proyectos No Parcialmente Si
organizacional Comunicación
de Inversión Publica?
¿Las Unidades Ejecutoras remiten
Cultura Información y oportunamente a la Gerencia
40 No Parcialmente Si
organizacional Comunicación Planeamiento y Presupuesto con
respecto a la formulación de POI?
¿Las Unidades Ejecutoras realizan
Cultura Información y sus requerimientos oportunamente a
41 No NA Si
Organizacional Comunicación la Oficina Ejecutiva de Logística y
Servicios Auxiliares?
42 Cultura Información y ¿Se Capacita al Servidor de acuerdo No Parcialmente Si
ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ
 Organizacional Comunicación al desarrollo de sus actividades?
XAnexo N°1
Cuestionario de Evaluacion de la Implementacion del Sistema de Control Interno Gobierno Regional d
N Respue
° Eje Componente Pregunta Valor=0 Valor=

Durante el presente año,¿la entidad/dependencia ha

Cultura Ambiente de realizado al menos una charla de
1 sensibilizacion,dirijido a sus funcionarios y No NA
Organizacional Control
servidores,sobre etica,integridad y su importancia en
la funcion publica?
¿la entidad/dependencia cuenta con liniamiento o
Cultura Ambiente de normas internas aprobadas que regulen la conducta
2 No NA
Organizacional Control de sus funcionarios y servidores en el ejercicio de
sus funciones?

¿la entidad/dependencia cuenta con un

Cultura Ambiente de procedimiento aprobado que permita recibir
3 No NA
Organizacional Control denuncias contra sus funcionarios y servidores que
vulneran la etica o normas de conducta?

¿los funcionarios y servidores que son parte del

Cultura Ambiente de organo o unidad organica responsable de la
4 No Parcialm
Organizacional Control implementacion de SCI han recibido,al menos,un
curso de capacitacion en Control Interno durante los
dos ultimos años?
¿El organo o unidad organica responsable de la
implementacion del SCI en la
Cultura Ambiente de entidad/dependencia,durante el presente año,ha
5 No Parcialm
Organizacional Control capacitado a los demas organos o unidades
organicas que participan en la implementacion del
SCI sobre temas de control interno?(*)

¿La entidad/dependencia cuenta con al menos un

funcionario o servidor que se dedique
Cultura Ambiente de permanentemente,a la
6 No NA
Organizacional Control sensibilizacion,capacitacion,orientacion y soporte a
los organos o unidades organicas para la
implementacion del SCI?
Cultura Ambiente de ¿Se encuentra claramente identificadas los organos
7 o unidades organicas para la implementacion del No Parcialm
Organizacional Control
SCI? (*)

Cultura Ambiente de ¿La entidad/depencia ha difundido a sus

8 colaboradores la informacion que dispone(correo No Parcialm
Organizacional Control
electronico,intranet,periodico mural,documentos
oficiales,entre otros)?
Cultura Ambiente de
9 ¿La entidad/dependencia realiza una evaluacion No NA
Organizacional Control
Anual del desempeño de los funcionarios?
 ¿Los organos o unidades organicas responsables de
1 Cultura Ambiente de la ejecucion de las medidas de remediacion y No Parcialm
0 Organizacional Control medidas de control reportan mensualmente sus
avances al organo o unidad organica responsable de
la implementacion del SCI? (*)

¿La entidad/dependencia ortorga

1 Cultura Ambiente de reconocimientos,mediante carta,memorando u otras
comunicaciones formales,a los responsables de la No Parcialm
1 Organizacional Control
implementacion de las medidas de remediacion y
medidas de control,cuando estas son cumplidas en
su totalidad en los plazos establecidos?(*)
1 Cultura Ambiente de ¿La entidad/dependencia utiliza indicadores de
desempeño para medir el logro de sus No Parcialm
2 Organizacional Control
objetivos,metas o resultados?

¿La entidad/dependencia ha tipificado en su

1 Cultura Ambiente de Reglamento de Infracciones y Sanciones del No Parcialm
3 Organizacional Control personal,o documento que haga sus veces,las
conductas infractoras por incumplimiento de las
funciones relacionadas a la implementacion del SCI?

¿ El titular de la entidad/dependencia ha presentado

1 Cultura Informacion y el informe de Rendicion de Cuentas de Titulares de No NA
4 Organizacional Comunicación acuerdo a las disposiciones de la normativa vigente y
en los plazos establecidos?

¿La entidad/dependencia ha cumplido con difundir a

la ciudadania la informacion de su ejecucion
1 Cultura Informacion y presupuestal,de forma semestral,a traves de los No NA
5 Organizacional Comunicación canales de comunicación que
dispone(Internet,periodico mural,documentos
oficiales,entre otros)?

1 Cultura Informacion y ¿La entidad/dependencia registra mensualmente en No NA

6 Organizacional Comunicación el aplicativo INFOBRAS el avance fisico de las obras
publicas que se encuentran en ejecucion?

¿La entidad/dependencia revisa mensualmente la

1 Cultura Informacion y relacion de funcionarios inhabilitados en
No NA
7 Organizacional Comunicación Procedimientos Administrativos sancionador,a fin de
identificar si alguno de sus funcionarios se encuentra
comprendido de dicha relacion y proceder a cumplir
con la correspondiente normativa?
1 Cultura Informacion y ¿La Alta Direccion utiliza la informacion del SCI para No Parcialm
8 Organizacional Comunicación tomar decisiones)
¿ Se ha presentado el Plan de Accion Anual para la
1 Cutlura Informacion y Implementacion del SCI al titular de la No Parcialm
9 organizaciónal Comunicación entidad/dependencia y demas miembros de la Alta
Direccion?(*)

ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ

 ¿La entidad/dependencia,a traves de los canales de
comunicación internos(correo
2 Cutlura Informacion y electronico,intranet,periodico mural,documentos No NA
0 organizaciónal Comunicación oficiales,entre otros),informa trimestralmente a los
funcionarios y servidores sobre la importancia de
contar con un SCI?

¿La entidad/dependencia incorpora en una clausala

contractual con los proveedores o consultores la
manifestacion de ambas partes del rechazo total y
2 Cutlura Informacion y absoluto a cualquier tipo de No NA
1 organizaciónal Comunicación ofrecimiento,dadiva,forma de soborno nacional o
transnacional,regalo,atencion o presion indebida que
pueda afectar el desarrollo normal y objetivo de los
contratos",o de ser el caso, solicita una declaracion
jurada bajo los mismos terminos?(*)

2 Cultura Informacion y ¿ Se comunica formalmete la informacion del Plan de

No Parcialm
2 Organizacional Comunicación Accion Anual para la Implementacion del SCI,según
corresponda, a los organos o unidades organicas
que participan en la implementacion del SCI?(*)
2 Cultura Ambiente de ¿La oficina Ejecutiva de Recursos Humanos realiza
una evaluacion Anual del desempeño de los No NA
3 Organizacional Control
funcionarios?

¿El Gerente General Regional,en coordinación con el

2 Cultura Ambiente de Director de la Oficina Regional de Administracion y el
No NA
4 Organizacional Control Director de la Ejecutiva de Logistica y Servicios
Auxiliares,modifico la Directiva Ejecutiva Regional
Nro.009-2017-GR/GOB.REG.TACNA?
¿La Oficina Ejecutiva de Supervision en coordinacion
2 Cultura Ambiente de con la Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional se No NA
5 Organizacional Control actualizo del Manual de Proyectos de Inversion
Publica?

2 Cultura Ambiente de ¿La Oficina Regional de Administacion del Gobierno No NA

6 Organizacional Control Regional de Tacna, implemento el desarrollo de los
procesos de contratacion que convoque la entidad?

¿La Gerencia General Regional,que en coordinacion

con la Oficina Regional de Administracion y Oficina
2 Cultura Ambiente de de Equipo Mecanico desarrollaron la elaboracion de
una Directiva o Instructivo interno,que contenga No Parcialm
7 Organizacional Control
lineamientos orientados a garantizar que en la
recepccion de unidades vehiculares y/o maquinarias
modificadas
 ¿La maxima autoridad de las Unidades Ejecutoras
2 Cultura Ambiente de que conforman el pliego 460 Gobierno Regional de No Parcialm
8 Organizacional Control Tacna,realiza la implementacion de control interno en
sus entidades,estableciendo mecanismos de control
y monitoreo de la efectividad del mismo?

¿El Gerente General Regional,en coodinacion con la

Gerencia Regional de Infraestructura instauro un
2 Cultura Ambiente de area para controlar la fecha que se puso en uso
proyecto,fecha de termino si se encuentra en No NA
9 Organizacional Control
proceso legal,informando oportunamente a la Oficina
Ejecutiva de Contabilidad para la Transferencia de
obras culminadas?
3 Cultura Ambiente de ¿La Oficina de Contabilidad realizan oportunamente
la conformidad de las liquidaciones financieras de No NA
0 Organizacional Control
Proyectos de Inversion?

¿Los funcionarios y servidores que conforman los

comites especiales y el organo de
contratacion,encargados de conducir los procesos de
3 Cultura Ambiente de contratacion de bienes y servicios y obras desde la
planificacion y actuaciones preparatorias,la fase de No Parcialm
1 Organizacional Control
selección y de ejecucion contractual,a efectos de
garantizar que la entidad contrate de manera
efiente,oportuna y con la calidad requerida en
estricto cumplimiento de la normativa de
contrataciones del estado?

¿El Gobierno Regiona de Tacna a traves de sus

unidades organicas cuentan con mecanismos de
3 Cultura Ambiente de control que permite evaluar el avance fisico en el No NA
2 Organizacional Control proceso de elaboracion de Expediente Tecnico,de
acuerdo a las condiciones establecidas en el Plan de
Trabajo?

¿La Oficina Ejecutiva de Logistica y Servicios

Auxiliares incorpora en una clausula contractual con
3 Cultura Informacion y los proveedores o consultores la manifestacion de No NA
3 Organizacional Comunicación ambas partes del rechazo total y absoluto a cualquier
tipo de rechazo total y absoluto a cualquier tipo de
ofrecimiento,dadiva,forma de soborno nacional o
transnacional,regalo,atencion o presion?
3 Cultura Informacion y ¿La Gerencia General Regional,fomenta y realiza las
acciones de comunicación sobre el cumplimiento de No NA
4 Organizacional Comunicación
Funciones?
3 Cultura Informacion y ¿El titular realiza la presentacion del informe anual a No NA
5 Organizacional Comunicación los ciudanados?
3 Cultura Informacion y ¿La entidad registra mensualmente en el Banco de
Proyectos de Inversion los avances fisicos de las No Parcialm
6 Organizacional Comunicación
obras publicas?
3 Cultura Informacion y ¿La entidad registra mensualmente en el Banco de No Parcialm
7 Organizacional Comunicación Proyectos de Inversiones los avances financieros?
ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ
3 Cutlura Informacion y ¿La Oficina Regional de Administracion realiza la No Parcialm
8 organizaciónal Comunicación difusion con respecto a la Directiva de Caja Chica?
3 Cutlura Informacion y ¿Se comunica oportunamente la Ejecucion No Parcialm
9 organizaciónal Comunicación Financiera de Proyectos de Inversion Publica?
4 Cutlura Informacion y ¿Las Unidades Ejecutoras remiten oportunamente a
la Gerencia Planeamiento y Presupuesto con No Parcialm
0 organizaciónal Comunicación
respecto a la formulacion de POI?
4 Cultura Informacion y ¿Las Unidades Ejecutoras realizan sus requerientos
oportunamente a la Oficina Ejecutiva de Logistica y No NA
1 Organizacional Comunicación
Servicios Auxiliares?
4 Cultura Informacion y ¿Se Capacita al Servidor de acuerdo al desarrollo de No Parcialm
2 Organizacional Comunicación sus actividades?

7. DESARROLLO DE LAS PREGUNTAS

P.23 ¿La oficina Ejecutiva de Recursos Humanos realiza una evaluación Anual del
desempeño de los funcionarios?
NO, porque carece de personal capacitado para realizar dicha acción

P.24 ¿El Gerente General Regional, en coordinación con el Director de la Oficina

Regional de Administración y el Director de la Ejecutiva de Logística y Servicios
Auxiliares, modifico la Directiva Ejecutiva Regional Nro.009-2017-
GR/GOB.REG.TACNA?
NO, hasta la fecha se encuentra vigente la Directiva Ejecutiva Regional Nro.009-2017-
GR/GOB.REG.TACNA

P.25 ¿La Oficina Ejecutiva de Supervisión en coordinación con la Sub Gerencia de

Desarrollo Organizacional se actualizo del Manual de Proyectos de Inversión Pública?
NO, hasta la fecha se encuentra vigente el Manual de Proyectos de Inversión Pública
que fue aprobado con Resolución Gerencial General Regional Nro.569-2016-
GGR/GOB.REG.TACNA de Fecha 28 de noviembre 2016.

P.26 ¿La Oficina Regional de Administración del Gobierno Regional de Tacna,

implemento el desarrollo de los procesos de contratación que convoque la entidad?
NO, hasta la fecha no se ha implementado

P.27 ¿La Gerencia General Regional, que en coordinación con la Oficina Regional de
Administración y Oficina de Equipo Mecánico desarrollaron la elaboración de una
Directiva o Instructivo interno, que contenga lineamientos orientados a garantizar que
en la recepción de unidades vehiculares y/o maquinarias modificadas
PARCIALMENTE, se ha formulado un instructivo que a través de la Gerencia General y a
 su vez se dio a conocer mediante Memorando Circular a las unidades orgánicas.

P.28 ¿La máxima autoridad de las Unidades Ejecutoras que conforman el pliego 460
Gobierno Regional de Tacna, realiza la implementación de control interno en sus
entidades, ¿estableciendo mecanismos de control y monitoreo de la efectividad del
mismo?
PARCIALMENTE, a través de la Oficina Organizacional se da a conocer los mecanismos
de control a las unidades ejecutoras.

P.29 ¿El Gerente General Regional, en coordinación con la Gerencia Regional de

Infraestructura instauro un área para controlar la fecha que se puso en uso proyecto,
fecha de término si se encuentra en proceso legal, informando oportunamente a la
Oficina Ejecutiva de Contabilidad para la Transferencia de obras culminadas?
NO, hasta la fecha no se ha implementado un área para los proyectos de inversión
publica se encuentren en etapa de liquidación.

P.30 ¿La Oficina de Contabilidad realizan oportunamente la conformidad de las

liquidaciones financieras de Proyectos de Inversión?
NA, La Oficina de Contabilidad no realiza oportunamente la conformidad de liquidación
financiera por las causales de capital humano, desconocimiento de procedimientos y
cumplimiento de plazos.

P.31 ¿Los funcionarios y servidores que conforman los comités especiales y el órgano
de contratación, encargados de conducir los procesos de contratación de bienes y
servicios y obras desde la planificación y actuaciones preparatorias, la fase de
selección y de ejecución contractual, a efectos de garantizar que la entidad contrate de
manera eficiente, oportuna y con la calidad requerida en estricto cumplimiento de la
normativa de contrataciones del estado?
PARCIALMENTE, cada contratación esta supreditado a la disponibilidad presupuestal por
la entidad y programación de recursos oportunamente.

P.32 ¿El Gobierno Regional de Tacna a través de sus unidades orgánicas cuentan con
mecanismos de control que permite evaluar el avance físico en el proceso de
elaboración de Expediente Técnico, de acuerdo a las condiciones establecidas en el
Plan de Trabajo?
NO, a la fecha no cuentan con directiva para el cumplimiento de los procesos de
elaboración de expediente técnico.

P.33 ¿La Oficina Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares incorpora en una cláusula
contractual con los proveedores o consultores la manifestación de ambas partes del
ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ
rechazo total y absoluto a cualquier tipo de rechazo total y absoluto a cualquier tipo de
ofrecimiento, dadiva, forma de soborno nacional o transnacional, regalo, atención o
presión?
NO, según la directiva aprobada y vigente la Directiva Ejecutiva Regional Nro.009-2017-
GR/GOB.REG.TACNA no tiene incorporada la clausula contractual con respecto
ofrecimiento, dadiva, forma de soborno.

P.34 ¿La Gerencia General Regional, fomenta y realiza las acciones de comunicación
sobre el cumplimiento de Funciones?
NA, hasta la fecha no se ha fomentando ninguna acción de comunicación

P.35 ¿El titular realiza la presentación del informe anual a los ciudadanos?
SI, a través de las audiencias publicas el ciudadano se informa de todos los gastos de la
gestión.

P.36 ¿La entidad registra mensualmente en el Banco de Proyectos de Inversión los

avances físicos de las obras publicas?
SI, a través de las unidades ejecutoras se realiza oportunamente el registro de avance
físico el cual se tiene acceso libre para su verificación a través del SSI
P.37 ¿La entidad registra mensualmente en el Banco de Proyectos de Inversiones los
avances financieros?
SI, a través de las unidades ejecutoras se realiza oportunamente el registro de avance
financiero el cual se tiene acceso libre para su verificación a través del SSI

P.38 ¿La Oficina Regional de Administración realiza la difusión con respecto a la

Directiva de Caja Chica?
PARCIALMENTE, la Directiva Nro.001-2019-ORA/GOB.REG.TACNA Norma para el uso y manejo de caja
chica en el Gobierno Regional de Tacna es parcialmente difundida.

P.39 ¿Se comunica oportunamente la Ejecución Financiera de Proyectos de Inversión

Pública?
PARCIALMENTE, si el Órgano Superior lo solicita y entregado tardíamente la información

P.40 ¿Las Unidades Ejecutoras remiten oportunamente a la Gerencia Planeamiento y

Presupuesto con respecto a la formulación de POI?
PARCIALMENTE,la entrega son demasiado tardías por las unidades ejecutoras

P.41 ¿Las Unidades Ejecutoras realizan sus requerimientos oportunamente a la Oficina

Ejecutiva de Logística y Servicios Auxiliares?
NO, los requerimientos son tardíos por las áreas usuarias es por ello que son atendidos de manera tardía.
 P.42 ¿Se Capacita al Servidor de acuerdo al desarrollo de sus actividades?
PARCIALMENTE, las capacitaciones son eventuales ,son escasas

[Sello]
Tacna, 30 de mayo de 2021.

V°B°

Rebeca Yeni
Sandoval Lopez
Elaborado

ELABORADO POR:REBECA YENI SANDOVAL LOPEZ