Dir SGC

Directiva de DEA
Corporate Management System (CorpManSys)
Carácter vinculante
DEA Deutsche Erdoel AG ("DEA") y las compañías directa o indirectamente reguladas por DEA
a nivel internacional serán referidas de ahora en adelante como "Grupo DEA".
La presente Directiva es de aplicación a todas las empresas del Grupo DEA (DEA incluido) a
nivel internacional así como a sus respectivas unidades organizativas ("UO") en todo el mundo.
Todas las empresas del Grupo DEA en todo el mundo tienen que implementar la versión actual
de la Directiva en sus respectivos sistemas reglamentarios así como comunicarla a sus
respectivas UOs nacionales e internacionales.
En relación a las empresas que pertenecen directa o indirectamente a DEA pero que no están
directa o indirectamente controladas por DEA, los órganos ejecutivos competentes, en
colaboración con sus respectivos socios, deben definir las normas y reglamentos
correspondientes de acuerdo con la presente Directiva.
Las especificaciones dirigidas a determinadas empresas del Grupo DEA no pueden ser
contrarias a las normas y reglamentos de DEA (para DEA y/o empresas del Grupo DEA).
Esta Directiva ha sido elaborada en alemán y traducida al inglés.
El hecho de usar la forma masculina o femenina para conceptos específicos de cada género en
el presente documento tiene el objetivo de mejorar la legibilidad del texto, haciendo referencia
tanto a hombres como a mujeres.
Aprobación de la Directiva
Actividad OU Nombre Fecha Firma
Autor UEQ Dr Jonas
Lanzamiento funcional UEQ Dr Zettlitzer
Control de conformidad UEQ Peters

Aprobación del SGC UEQ Dr Zettlitzer
Instrucción COO Warzecha
CCO Dr Karlisch
CFO Avdeev
CEO Rappuhn
Publicación en UEQ Dr Jonas / Delion
SGC
¡Los impresos no están sometidos a ningún control documental!

©DEA Deutsche Erdoel AG UO responsable: UEQ
SGC Página 1 de 21 Versión: 04
Válido desde: 15/09/2017
Directiva de DEA
Índice
1. Modificaciones .................................................................................................................... 3
2. Objetivo .............................................................................................................................. 4
3. Área de aplicación .............................................................................................................. 4
4. Definición de conceptos ...................................................................................................... 5
5. Reglas, procesos y responsabilidades ................................................................................ 6
5.1. Responsabilidades ...................................................................................................... 6
5.1.1. Junta Directiva de DEA .................................................................................. 6
5.1.2. CSSMA Corporativa ...................................................................................... 7
5.1.3. Jefes / Directores Generales de las EOs ....................................................... 9
5.1.4. Funciones corporativas .................................................................................. 9
5.1.5. Empleados..................................................................................................... 9
5.2. Principios y estructura del Sistema de Gestión Corporativa ......................................... 9
5.3. Requisitos de los sistemas de gestión de las EOs ......................................................11
5.3.1. Requisitos básicos ........................................................................................11
5.3.2. Requisitos concretos ....................................................................................13
6. Normas y reglamentos no válidos / válidos ........................................................................18
6.1. Normas y reglamentos no válidos ...............................................................................18
6.2. Normas y reglamentos válidos ....................................................................................18
7. Apéndices ..........................................................................................................................21
Apéndice 1: Área de aplicación de las normas ISO 9001, ISO 14001 y BS OHSAS 18001 en
el Grupo DEA ........................................................................................................................21

Directiva de DEA
1. Modificaciones
Fecha Modificación Autor

▼ (últimas 10 modificaciones) (Nombre, apellidos, UO)
31/08/2017 Revisión de las normas actualizadas ISO Dagmar Jonas, UEQ

9001:2015 e ISO 14001:2015, incluido el
Apéndice 1 sobre el área de aplicación de
dichas normas al Grupo DEA
17/05/2016 Revisión de la separación del Grupo RWE, Dagmar Jonas, UEQ
transferencia / adaptación de los documentos de
referencia correspondientes (anteriormente
conocidos como Directiva de RWE) a la nueva
organización de DEA
06/08/2014 Revisión de las exclusiones de la norma ISO Dagmar Jonas, UEQ
9001 y de los requisitos formales de las normas
de certificación
17/06/2011 Primera publicación Dagmar Jonas, UEQ

Directiva de DEA
2. Objetivo
DEA se ha marcado el objetivo de introducir en toda la compañía un sistema de gestión para

sus filiales alemanas e internacionales así como para sus centros operativos establecidos en
Alemania con el propósito de implementar, mantener, supervisar y mejorar constantemente la
Estrategia de DEA, incluyendo la Declaración de Objetivos y Valores Corporativos de DEA, la
Política de DEA en materia de Calidad, Salud, Seguridad y Medio Ambiente y el Código de
Conducta de DEA conforme al estándar uniforme aplicado en toda la empresa. La
documentación adecuada sobre la organización estructural y procesal de toda la empresa, la
cual incluye descripciones de los procesos, directivas e instrucciones, ayudará a que la
actividad empresarial resulte más transparente, verificable y demostrable tanto a nivel interno
como externo.
Mediante la presente Directiva, la Junta Directiva de DEA coordina especialmente asuntos

relacionados con la salud y la seguridad en el trabajo, la protección medioambiental (incluida la
eficiencia energética), la seguridad procesal y la calidad (CSSMA) dentro del Grupo DEA y/o
entre las EOs y las funciones corporativas. De este modo, también establece procesos con el
fin de garantizar de forma comprobable que las tareas de gestión de CSSMA así como el
cumplimiento de las obligaciones legales y requisitos empresariales sean llevadas a cabo por
las EOs de forma responsable.
Asimismo, esta Directiva define el marco para una comunicación eficiente de la actuación del
Grupo DEA en materia de CSSMA así como para incidentes, incluyendo incidentes con un alto
potencial de atención pública.
La presente Directiva especifica los asuntos que como mínimo deben tratarse en el ámbito de
los sistemas de gestión locales individuales de las EOs, también en DEA Alemania.
Esta Directiva contiene aspectos de gestión de conocimiento clave, puesto que el recurso del
"conocimiento" es un factor de éxito clave para el Grupo DEA.
Esta Directiva determina qué normas, directrices y/o directivas internacionales son obligatorias
en el Grupo DEA en cuanto a CSSMA. Asimismo, se han adoptado disposiciones para
establecer normas mínimas internas de DEA en materia de salud, seguridad y medio ambiente.
3. Área de aplicación
La presente Directiva es aplicable a todas las unidades organizativas del Grupo DEA.
Los sistemas de gestión individuales de las empresas operadoras (de ahora en adelante
"EOs"), DEA Alemania inclusive, deben incluir una referencia a la presente Directiva.
El objetivo es mantener un sistema de gestión holístico e integrado; de ahí que el Sistema de

Gestión Corporativa esté compuesto, entre otras cosas, de todas las normas y los reglamentos
así como de las directivas de DEA.

Directiva de DEA
4. Definición de conceptos
Abreviatura / Concepto Explicación

Representante de la El Representante de la Dirección es la persona nombrada por la
Dirección Junta Directiva de DEA para garantizar el mantenimiento, el
control y la mejora constante del Sistema de Gestión Corporativa;
ver también la norma ISO 9001.
Gestión de la Proceso de gestión holístico que identifica las amenazas
Continuidad de las potenciales para la organización así como el impacto que las
Actividades mismas podrían tener en las operaciones empresariales. El
proceso también proporciona un marco de desarrollo de la
resiliencia organizativa capaz de ofrecer una respuesta efectiva
para así proteger los intereses de las principales personas
involucradas, su reputación, la marca y las actividades
generadoras de valor.
SIGC Abreviatura del sistema de gestión alemán: Sistema Integrado de
Gestión Corporativa
SGC Abreviatura del sistema de gestión noruego: Sistema de Gestión
Corporativa
SGC Sistema de Gestión Corporativa
(nombre del sistema integrado de gestión implementado en todo
DEA)
Sistema integrado con una organización estructural y procesal
documentada que traza todos los reglamentos y sistemas de
gestión locales garantizando el control efectivo de todos los
procesos empresariales relevantes, entre ellos la salud y
seguridad en el trabajo, la seguridad procesal, la protección
medioambiental (incluida la eficiencia energética), la calidad y
seguridad.. El nivel más alto, el llamado nivel corporativo, abarca
todos los reglamentos de DEA válidos en todo el mundo. Todos
los sistemas de gestión locales se encuentran integrados en los
niveles subsiguientes.
Función corporativa La función corporativa describe la ejecución de tareas por una
unidad organizativa dentro del ámbito de responsabilidad
interdivisional e interdepartamental de la misma, incluyendo la
"responsabilidad interdepartamental" conforme a la Directiva de
DEA "Delegaciones de Autoridad".
Gerente de Seguridad Gerente designado para encargarse de la gestión de la seguridad
Corporativa del Grupo DEA y que depende directamente a la Junta Directiva.
todo DEA Todas las compañías del Grupo DEA así como sus unidades
organizativas, incluida DEA Deutsche Erdoel AG.
DA Delegaciones de Autoridad; abreviatura de la Directiva de DEA
"Delegaciones de Autoridad".
Responsabilidad Responsabilidad funcional que cubre divisiones y departamentos
interdepartamental con funciones técnicas idénticas en diferentes UOs (ver Directiva
DA).
SIGE Abreviatura del sistema de gestión de DEA para las filiales de

Directiva de DEA
Abreviatura / Concepto Explicación

Egipto: Sistema Integrado de Gestión en Egipto
Delegación de Autoridad para aprobar un proceso empresarial que requiere
Autoridad decisiones conforme a la Directiva DA.
Procesos de desarrollo Dentro del Grupo DEA, todos los procesos de desarrollo
consisten en procesos de planificación que afectan a la
producción óptima de gas natural y crudo así como al depósito
subterráneo de gas natural.
ISO Organización Internacional de Normalización
ISO 9001 Norma de certificación para sistemas de gestión de calidad.
ISO 14001 Norma de certificación para sistemas de gestión medioambiental.
KPI Key Performance Indicator (Indicador Clave de Rendimiento)
Cliente Parte interesada externa que adquiere un producto o servicio del
Grupo DEA.
MS Visio Software estándar para diagramas procesales del Grupo DEA.
OU Unidad Organizativa; componente del organigrama organizativo
de la empresa (divisón, departamento principal, departamento,
grupo).
BS OHSAS 18001 Norma de certificación para sistemas de gestión de la salud y la
seguridad en el trabajo (British Standard); OHSAS es la
abreviatura de Occupational Health and Safety Assessment
Series.
EO Empresa Operadora; empresa del Grupo DEA involucrada
activamente en el negocio operativo.
CSSMA Calidad, Salud, Seguridad Laboral y Procesal, Medio Ambiente,
incluida la eficiencia energética.
Dir Abreviatura de Directiva.
Seguridad Sistema para derivar y adoptar medidas adecuadas para proteger
activos materiales e inmateriales así como a empleados y bienes
del Grupo DEA frente a riesgos originados por actuaciones
dolosas y actos criminales (fraudulentos).
Partes interesadas Todas las partes interesadas internas y externas, excepto los
clientes.
Proc. Abreviatura de Proceso.
5. Reglas, procesos y responsabilidades
5.1. Responsabilidades
5.1.1. Junta Directiva de DEA
La Junta Directiva tiene responsabilidad general sobre todas las disciplinas necesarias para
gestionar el Grupo DEA. En la Directiva de DEA "Delegaciones de Autoridad" (DA), la Junta
Directiva ha establecido el organigrama organizativo así como las especificaciones en cuanto a
la delegación de responsabilidades y tareas.
La Junta Directiva de DEA ha asignado las tareas de control y desarrollo del Sistema de
Gestión Corporativa al Departamento de CSSMA Corporativa.

Directiva de DEA
5.1.2. CSSMA Corporativa
Según las normas ISO 14001, ISO 9001 y BS OHSAS 18001, el Representante de la Dirección
es el Jefe de CSSMA Corporativa. Por lo tanto, el Jefe de CSSMA Corporativa es el
Representante de la Dirección encargado del Sistema de Gestión Corporativa (SGC). Es el
responsable de su mantenimiento, desarrollo, control y mejora continua. Asimismo, el Jefe de
CSSMA Corporativa también actúa como Gerente de Seguridad Corporativa en todo DEA.
CSSMA Corporativa es responsable de establecer principios de control y optimización así como

de mantener y actualizar las secciones del Sistema de Gestión Corporativa (nivel corporativo)
de aplicación en todo DEA. Además, CSSMA Corporativa controla, optimiza, mantiene y
actualiza las diferentes secciones del Sistema Integrado de Gestión Corporativa aplicable en
todo DEA Alemania (ver Directiva de DEA "Sistema Integrado de Gestión Corporativa (SIGC)
en Alemania" mencionada en el capítulo 6.2. de la presente Directiva).
Igualmente, CSSMA Corporativa es también responsable de coordinar y ofrecer asesoramiento

técnico a las unidades organizativas en materia de salud y seguridad en el trabajo, protección
medioambiental (incluida la eficiencia energética), seguridad procesal, seguridad y calidad así
como sobre sus correspondientes sistemas de gestión conforme a la Directiva DA,
especialmente a la Responsabilidad Interdepartamental de CSSMA Corporativa. Sus tareas
incluyen:
 determinación de requisitos aplicables en todo DEA en materia de Política de CSSMA

así como de objetivos de CSSMA para su posterior aprobación por parte de la Junta
Directiva de DEA
 preparación y determinación de programas de CSSMA y de las normas de SSMA

mínimas, así como de las acciones necesarias, las cuales deben ser integradas e
implementadas en los sistemas de gestión locales de forma adecuada
 control periódico de los sistemas de gestión de las EOs, entre otras cosas, mediante la
realización de auditorías regulares del SGC y mediante la participación en evaluaciones
de la gestión local (ver Procedimiento del SGC "Auditorías del SGC", Procedimiento del
SGC "Evaluación de la Gestión del SGC" referidos en el capítulo 6.2. de esta Directiva)
 implementación de las medidas correctivas y preventivas del SGC necesarias a nivel

corporativo
 preparación e implementación técnica de medidas de SSMA, incluyendo asuntos

técnicos de lugares de explotación abandonados (en este contexto, el Departamento
Legal y de Cumplimiento es el encargado de coordinar los asuntos de lugares de
explotación abandonados que no son necesarios para los objetivos operacionales y
para los que dicho departamento es responsable) que forman parte de las obligaciones
del correspondiente miembro de la Junta Directiva de DEA
 instrucciones sobre los informes de CSSMA en todo DEA
 comunicaciones regulares a la Junta Directiva sobre incidentes de SSMA, sobre el

estado de los sistemas de gestión así como sobre avances significativos

Directiva de DEA
 preparación y gestión de reuniones internacionales de las funciones de CSSMA y/o del

sistema de gestión
 encargado de las diligencias medioambientales y sociales debidas durante

adquisiciones de la empresa con el objetivo de comprobar y asegurar que se
identifiquen y evalúen los riesgos pertinentes (ver Procedimiento del SGC "CSSMA y
Diligencia Debida Social (Comprador DD), CSSMA & Aspectos Sociales de los
Procesos de Venta (Vendedor DD)" referido en el capítulo 6.2. de la presente Directiva)

Directiva de DEA
5.1.3. Jefes / Directores Generales de las EOs
Los Directores Generales de las EOs individuales y, para funciones corporativas de DEA
Alemania y de la Junta Directiva, son responsables de la salud y seguridad en el trabajo, de la
protección medioambiental (incluida la eficiencia energética), de la seguridad procesal, de la
seguridad y de la calidad. Asimismo, los Directores Generales son los encargados de mantener
y desarrollar el sistema de gestión de su área de responsabilidad, así como de asumir el papel
de Representante de la Dirección en cuanto a los sistemas de gestión locales o de delegar sus
obligaciones conforme al ámbito de aplicación de las disposiciones de la Directiva DA. En
cuanto a DEA Alemania, se trata del Representante de la Dirección indicado en el capítulo
5.1.2. de esta Directiva.
En caso necesario, las funciones de CSSMA pueden ser designadas por los Jefes / Directores
Generales de las EOs juntamente con el Departamento de CSSMA Corporativa conforme a la
Directiva DA para que se encarguen de supervisar el sistema de gestión específico de la EO e
identificar y coordinar las actuaciones necesarias. Los empleados designados deben estar
debidamente cualificados y autorizados para realizar dicha tarea.
5.1.4. Funciones corporativas
Dentro del ámbito de sus responsabilidades técnicas interdivisionales e interdepartamentales,

las funciones corporativas/de gobernanza de las unidades organizativas de Alemania son las
encargadas de dictar las directivas, procesos, procedimientos, etc. necesarios, los cuales
posteriormente pasan a ser parte integrante del Sistema de Gestión Corporativa. Éstas
coordinan y se aseguran de que se cumplan los requisitos correspondientes conforme a los
reglamentos establecidos en la Directiva DA.
5.1.5. Empleados
Dentro de sus respectivos ámbitos de responsabilidad, cada empleado es responsable de

aplicar y cumplir los reglamentos del Grupo DEA en cuanto al Sistema de Gestión Corporativa,
así como de participar activamente en la mejora continua de los procesos y del Sistema de
Gestión Corporativa.
5.2. Principios y estructura del Sistema de Gestión Corporativa
El Sistema de Gestión Corporativa del Grupo DEA, el cual abarca los sistemas de gestión
locales, tiene el objetivo de cumplir con y ser certificado conforme a los requisitos marcados por
la norma BS OHSAS 18001 así como por las normas internacionales ISO 14001 e ISO 9001. El
ámbito de aplicación de dichas normas en el Grupo DEA se encuentra descrito en el Apéndice
1 de la presente Directiva.
El Sistema de Gestión Corporativa (SGC) está compuesto de dos niveles: el nivel corporativo y
el nivel local de la EO. El nivel corporativo corresponde a la parte más alta del Sistema de
Gestión Corporativa. Incluye esta Directiva así como todas las reglas, como por ejemplo las
Políticas de DEA, las Directivas de DEA, los procedimientos corporativos, los procesos, los
organigramas organizativos de la empresa, etc. que son válidas en todo DEA. El nivel local
abarca los sistemas de gestión locales (sistemas de gestión de las EOs) y los reglamentos

Directiva de DEA
específicos de cada país, como por ejemplo el SIGC de Alemania, el SGC de Noruega y el
SIGE para filiales de DEA en Egipto, con sus normas y reglamentos locales correspondientes.
Cuando proceda, las normas y los reglamentos propios del nivel corporativo, juntamente con
las adiciones específicas y los cambios que resulten de aplicación, deben ser integrados de
forma vinculante en los sistemas de gestión de las EOs.
En el nivel corporativo, los requisitos de ISO 9001 (gestión de calidad), ISO 14001 (gestión
medioambiental) y BS OHSAS 18001 (salud y seguridad en el trabajo) se implementarán
siempre que resulten importantes para dicho nivel con el fin de poder obtener la certificación
matriz externa de todo el Sistema de Gestión Corporativa conforme a estos estándares.
La organización de las personas encargadas a nivel corporativo está reflejada en el Sistema de

Gestión Corporativa por medio de las listas correspondientes.
Dentro del Grupo DEA (ver Apéndice 1 de esta Directiva), la Estrategia de DEA, la Declaración
de Objetivos y los Valores Corporativos de DEA, la Política de CSSMA de DEA y el Código de
Conducta de DEA, los objetivos marcados para el personal directivo que depende directamente
de la Junta Directiva serán documentados anualmente mediante el software correspondiente.
Asimismo, dependiendo de la delegación de tareas, los directivos tienen que acordar por
escrito su deber de determinar los objetivos de forma transparente, definiendo así las metas
correspondientes de las EOs y también de DEA Alemania. Los objetivos deben ser
comprobados, analizados y adaptados periódicamente por las personas responsables en base
a las circunstancias; deben actualizarse una vez al año como mínimo. En la evaluación anual
de la gestión del SGC, los objetivos en cuanto a salud y seguridad en el trabajo, protección
medioambiental (incluida la eficiencia energética), seguridad procesal, seguridad y calidad son
sometidos a un análisis y, en caso necesario, corregidos y aprobados por la Junta Directiva.
El Departamento de CSSMA Corporativa y las UOs pertinentes son responsables de la

documentación del Sistema de Gestión Corporativa tal como determinan las exigencias de
control documental. Los documentos de especificación de los sistemas de gestión se publican
en la intranet de DEA, concretamente en el apartado "Sobre DEA" - "Sistema de Gestión
Corporativa", así como en el apartado "Favoritos" - "Sistema de Gestión Corporativa" que
aparece en la página de inicio.
El Grupo DEA opera en base a un sistema de notificación e información interno, el cual abarca
pero no se limita a los requisitos de riesgos corporativos clave, las notificaciones de incidentes
y sobre SSMA (ver Directiva de DEA y Procedimientos del SGC relevantes). El objetivo es
mantener a la Junta Directiva y al personal directivo informados sobre el estado y desarrollo de
los riesgos corporativos y de todos los KPIs relevantes en materia de salud y seguridad en el
trabajo, seguridad laboral, protección/actuación medioambiental (incluida la eficiencia
energética), seguridad y calidad de las EOs.
A través del Informe de Sostenibilidad que DEA publica anualmente, se establece una
comunicación externa especifica sobre los aspectos medioambientales de importancia a nivel
corporativo.

Directiva de DEA
El recurso del "conocimiento" tiene un papel importante dentro del Grupo DEA, puesto que es
fundamental para garantizar la competitividad de la empresa. El objetivo de la gestión del
conocimiento de DEA es adquirir, mantener, ampliar y aplicar adecuadamente el conocimiento
necesario. Nuestro saber se basa tanto en recursos internos como externos. Entre los recursos
internos hay que destacar los perfiles de los puestos de trabajo, la gestión de cualificaciones y
los conocimientos y la experiencia adquirida gracias a procesos y resultados de proyectos
finalizados con éxito así como gracias a las lecciones aprendidas. Entre los recursos externos
tenemos la adquisición de conocimientos a través de clientes, contratistas, participación en
asociaciones y otros comités, intercambio de conocimiento mediante comunicaciones con
partes interesadas externas y actividades de formación avanzada.
Procedimientos bien definidos se encargan de garantizar el control sistemático y la evaluación

del Sistema de Gestión Corporativa. El control del Sistema de Gestión Corporativa mediante
auditorías se basa en el Procedimiento del SGC "Auditorías del SGC". La evaluación anual del
Sistema de Gestión Corporativa se basa en el Procedimiento del SGC "Evaluación de la
Gestión del SGC" (ver capítulo 6.2. de la presente Directiva).
El nivel corporativo del Sistema de Gestión Corporativa debe mantenerse en inglés y alemán.
5.3. Requisitos de los sistemas de gestión de las EOs
5.3.1. Requisitos básicos
El ámbito de los sistemas de gestión necesarios depende del contexto de las actividades
empresariales de las empresas, de los centros operativos y de las instalaciones pertinentes, así
como de los requisitos y riesgos relacionados con los mismos.
Las EOs son independientemente responsables de establecer y mantener los sistemas de

gestión de las EOs a la vez que cumplen con todas las disposiciones legales nacionales e
internacionales que resulten de aplicación así como con las especificaciones propias de la
empresa. En este proceso, deben respetarse las normas técnicas y sociales de las regiones
industrialmente desarrolladas, especialmente las Normas y Directrices de la Corporación
Financiera Internacional (conocidas también como "Normas del Banco Mundial"), las normas de
la Asociación Internacional de Productores de Petróleo y Gas correspondientes y/o las normas
locales pertinentes (ver capítulo 6.2. de la presente Directiva).
Asimismo, los sistemas de gestión de las EOs deben cumplir con los requisitos actuales de las
normas ISO 9001 (gestión de calidad), ISO 14001 (gestión medioambiental) y BS OHSAS
18001 (salud y seguridad en el trabajo) así como ser capaces de obtener la certificación de
dichas normas.
Al menos una vez al año, el Representante de la Dirección de la EO o de DEA Alemania está

obligado a verificar si la estructura y la actuación cumplen con los requisitos de salud y
seguridad en el trabajo, protección medioambiental (incluida la eficiencia energética), seguridad
procesal, seguridad y calidad. Deben especificarse y documentarse las medidas de mejora que
se consideren oportunas. Los resultados de la evaluación, así como de las medidas
propuestas, tienen que incluirse en el informe de evaluación de la gestión elaborado por el Jefe

Directiva de DEA
/ Director General o bien presentarse al Jefe / Director General (o a la Junta Directiva de DEA
Alemania) como parte de las evaluaciones de la gestión, teniendo que ser aprobados por el
mismo. El Representante de la Dirección encargado del Sistema de Gestión Corporativa debe
participar en las evaluaciones de la gestión de las EOs.

Directiva de DEA
5.3.2. Requisitos concretos
5.3.2.1. Política de CSSMA Corporativa
En el marco de la Estrategia de DEA, la cual abarca la Declaración de Objetivos y los Valores

Corporativos de DEA, así como los requisitos establecidos en el Código de Conducta de DEA y
en su Política en materia de salud y seguridad laboral, seguridad industrial, seguridad física,
protección ambiental, eficiencia energética y calidad, las Unidades Organizacionales (UO)
pueden especificar los principios que desean aplicar a sus actividades, productos y servicios,
así como los requisitos de las normas mencionadas anteriormente. La actualización de dichos
principios debe evaluarse de formar periódica y modificarse cuando se considere oportuno.
5.3.2.2. Planificación: riesgos, requisitos legales, objetivos, gestión de cambios
Como parte del proceso de planificación, los resultados obtenidos de los riesgos y
oportunidades identificados en los procesos empresariales, inclusive los procesos de desarrollo
resultantes de la gestión de riesgos de DEA, deben ser determinados, evaluados y comparados
con los riesgos de CSSMA (entre otros, con los análisis de riesgos, aspectos/impactos
medioambientales en base a su eficiencia energética, análisis de las partes interesadas, los
requisitos resultantes así como exigencias de los clientes, obligaciones legales y otros
requisitos). Posteriormente, deben tomarse las medidas adecuadas para evitar o minimizar los
riesgos identificados y cumplir con las exigencias jurídicas (ver capítulo 6.2. Directiva de DEA
"Gestión del Riesgo Institucional", Directiva de DEA "Cumplimiento de las normas de SSMA").
En base a los objetivos marcados por la Junta Directiva de DEA y a los aspectos identificados
en materia de salud y seguridad laboral, protección medioambiental (incluida la eficiencia
energética), seguridad procesal, seguridad y calidad, y con el objetivo de garantizar un
desarrollo continuo, deben definirse y documentarse una serie de objetivos sujetos a unas
medidas específicas y calendarios. Ello debe hacerse juntamente con los encargados de la
implementación. Los objetivos deben evaluarse y actualizarse al menos una vez al año. Las
evaluaciones de los objetivos alcanzados deben documentarse de forma adecuada, por
ejemplo, como parte de las evaluaciones de la gestión. Las evaluaciones deben ser realizadas
por personas cualificadas.
Como parte de los procesos de cambio, por ejemplo, en caso de cambios organizativos,
cambios en el contexto de las actividades comerciales, cambios específicos de un proceso o
cambios en los objetivos de los proyectos, es necesario identificar y evaluar los respectivos
riesgos y, en caso necesario, evitarlos o minimizarlos, así como integrar los requisitos
documentales necesarios en los sistemas de gestión de las EOs.
5.3.2.3. Organización estructural y procesal
5.3.2.3.1. Estructura organizativa, responsabilidades, recursos
Es necesario garantizar una estructura organizativa adecuada para las actividades a realizar,
especificando de forma verificable las tareas y responsabilidades, así como las relaciones de
subordinación correspondientes (delegación) y teniendo en cuenta las Delegaciones de
Autoridad pertinentes. Para ello suelen utilizarse organigramas organizativos, descripciones de

Directiva de DEA
los puestos de trabajo y nombramientos. Deben identificarse y proporcionarse los recursos

necesarios para ello.
5.3.2.3.2. Competencias y formación
La selección, instrucción y formación deben garantizar de forma verificable que los empleados
estén siempre cualificados y capacitados para actuar conforme a sus actividades y a los
requisitos legales.
5.3.2.3.3. Comunicación
Con el fin de asegurar el intercambio de información y una definición de las responsabilidades

transparente, las EOs deben proporcionar una versión actual en inglés de sus respectivos
sistemas de gestión (requisitos mínimos: descripción del sistema de gestión, requisitos
generales como por ejemplo procedimientos y descripciones de los procesos). Cada EO debe
decidir si también quiere proporcionar el sistema de gestión en el idioma nacional del país. Las
notificaciones a las funciones corporativas correspondientes deben realizarse en inglés.
Los documentos de especificación de los sistemas de gestión de las EOs se publican en la

intranet de DEA, concretamente en el apartado "Sobre DEA" - "Sistema de Gestión
Corporativa", así como en el apartado "Favoritos" - "Sistema de Gestión Corporativa" que
aparece en la página de inicio.
Asimismo, en todos los niveles, debe garantizarse el intercambio de experiencias e información

así como la coordinación de tareas e interfaces utilizando los canales de comunicación
oportunos. Los resultados y las definiciones de medidas que son o pueden ser de importancia
para la empresa deben ser documentados, seguidos y notificados a los responsables de forma
adecuada (ver Directiva de RWE DEA "Comunicaciones" referida en el capítulo 6.2. de esta
Directiva).
Asimismo, cada año debe decidirse si se proporciona (según se considere oportuno) una
descripción de los objetivos de CSSMA a terceros y, en particular, a cualquier público
interesado. Actualmente, eso se hace a través del Informe de Sostenibilidad anual de DEA, el
cual también resume los temas de CSSMA correspondientes a las EOs (ver también capítulo
5.3.2.3.5.).
5.3.2.3.4. Documentación
Los sistemas de gestión de las EOs deben documentarse de forma adecuada. La descripción
del sistema de gestión debe incluir un breve resumen del objetivo, el ámbito de aplicación y la
organización estructural y procesal de la EO. El SGC incluye una plantilla "manual maestra"
(ver capítulo 6.2. de esta Directiva) para la elaboración de dicha descripción. La plantilla debe
utilizarse en todos los nuevos sistemas de gestión de las EOs a crear. La descripción del
sistema de gestión de la EO debe también incluir un resumen de todos los documentos de
especificación aplicables y de los registros del sistema de gestión de la EO.
Todos los documentos pertinentes, especialmente los documentos importantes en materia de

CSSMA, deben conservarse de tal modo que puedan ser puestos a disposición de los
empleados responsables y, en caso necesario, de personas internas y externas en una versión

Directiva de DEA
completa y actualizada. El objetivo es que sirvan de prueba de que la empresa está operando
adecuadamente y conforme a la ley.

Directiva de DEA
5.3.2.3.5. Informes
Para el sistema de notificación e información interno aplicado en todo DEA y referido en el

capítulo 5.2. de esta Directiva, es preciso definir todos los reglamentos necesarios en los
sistemas de gestión de las EOs que, entre otras cosas, se encargan de implementar la
identificación de riesgos, los informes de incidentes, los informes de SSMA y las necesidades
de gastos en el ámbito de la protección medioambiental (ver Procedimiento del SGC "Informes
y análisis de incidentes", Procedimiento del SGC "Informes de SSMA", Procedimiento del SGC
"Gastos de protección medioambiental" indicados en el capítulo 6.2. de la presente Directiva).
Para el Informe de Sostenibilidad anual de DEA, las EOs tienen que elaborar artículos actuales
y enviarlos al Departamento de CSSMA Corporativa dentro del plazo establecido.
5.3.2.3.6. Organización procesal: organización de procesos
Los procesos y procedimientos clave correspondientes deben ser identificados, descritos,

correlacionados y documentados. Para estos procesos deben definirse mecanismos de control
y KPIs adecuados, los cuales deben revisarse periódicamente de forma verificable. Deben
implementarse medidas de mejora razonables en base a los objetivos. Los procesos
identificados como relevantes deben ser documentados en el software estándar MS Visio,
siempre que se disponga del mismo.
5.3.2.3.7. Requisitos de los clientes, gestión de contratos
Las reglas sobre la determinación de los requisitos de los clientes y sobre la gestión sostenible
de contratos (por ejemplo, contratos de compraventa, acuerdos de consorcio, contratos de
concesión, etc.) deben especificarse en los sistemas de las EOs; en caso necesario, también
según las obligaciones marcadas en colaboración con las funciones empresariales
responsables.
5.3.2.3.8. Proveedores / contratistas
Los requisitos del Grupo DEA para la gestión de los proveedores, los cuales también abarcan
la evaluación de los mismos y las especificaciones de CSSMA necesarias, deben incorporarse
a los sistemas de gestión de las EOs o determinarse según la forma establecida para ello.
5.3.2.3.9. Prevención de riesgos, gestión de emergencias, gestión de crisis, continuidad

de las actividades, seguridad
En el contexto de la gestión de riesgos que se aplica en todo DEA, las EOs, en colaboración
con las funciones corporativas, deben identificar, analizar, registrar, documentar y controlar los
peligros y riesgos que, considerando los aspectos de CSSMA, puedan surgir de las actividades
de la empresa y de sus centros operativos e instalaciones. Ello debe hacerse de acuerdo con
las responsabilidades establecidas en la Directiva DA (ver también capítulo 6.2. Directiva de
DEA "Gestión del Riesgo Institucional"). Los peligros siguientes han sido calificados como
especialmente importantes:
 amenazas para la vida y la salud humanas
 daños causados a los animales, las plantas, al suelo, al agua, al aire, al patrimonio
cultural y a otros bienes

Directiva de DEA
 destrucción del equipo, interrupción de las operaciones de la empresa
 incitación de amplios debates de carácter público
En consideración con las funciones corporativas especificadas en la Directiva de DEA

correspondiente y otros requisitos, las EOs deben definir las medidas preventivas necesarias
para así poder evitar y mitigar los daños, en particular:
 instalación y control de dispositivos de seguridad técnica
 definición de estructuras organizativas y flujos de trabajo de acuerdo con los requisitos

de seguridad
 gestión de emergencias y de crisis, incluidos los simulacros
 definición de medidas para prevenir y reducir fallos en procesos de trabajo críticos,

incluida la restitución de los mismos en caso de daño o pérdida (gestión de continuidad
de las actividades)
 disposiciones necesarias, por ejemplo, para la descontaminación de zonas de

explotación abandonadas
 cobertura de seguro suficiente (ver Directiva de DEA "Seguro" referida en el capítulo

6.2. de esta Directiva)
 control periódico de todas las medidas
 elaboración de informes para los directivos responsables e implementación de las

medidas oportunas
Asimismo, debe crearse un sistema de informes interno en las EOs con el objetivo de informar
directamente a los "responsables" correspondientes de DEA Deutsche Erdoel AG sobre los
incidentes, concretamente en caso de
 accidentes y daños fortuitos (por ej. Procedimiento del SGC "Informes y análisis de
incidentes", informes usando "Synergi"),
 investigaciones realizadas por las fuerzas del orden,
 cualquier otro incidente que pueda captar el interés del público (por ej. Directiva de
RWE DEA "Comunicaciones") y
 aparición de nuevos riesgos importantes o en caso de cambios en los riesgos actuales

dentro de los valores límite establecidos en la Directiva de DEA "Gestión del Riesgo
Institucional".
5.3.2.3.10. Control
Para poder controlar la efectividad y el cumplimiento de las normas en los sistemas de gestión
de las EOs así como en el proceso de mejora continua, es necesario documentar las medidas
correctivas y de mejora (incluido el manejo de los productos/servicios que no cumplen las

Directiva de DEA
especificaciones). Asimismo, la efectividad de las mismas debe comprobarse de forma

verificable. Asimismo, las auditorías internas de los sistemas de gestión deben realizarse por
personal cualificado para ello. También deben definirse las medidas correspondientes según
sea necesario. Al realizar pruebas regulares, operaciones de seguimiento y auditorías del
sistema de gestión, las EOs deben asegurar sobre todo que:
 el sistema de gestión de la empresa se implemente de forma precisa
 se cumplan los objetivos en cuanto a salud y seguridad en el trabajo, protección

medioambiental (incluida la eficiencia energética), seguridad procesal, seguridad y
calidad
 se cumplan los requisitos legales y los requisitos propios de la empresa en cuanto a

salud y seguridad en el trabajo, protección medioambiental (incluida la eficiencia
energética), seguridad procesal, seguridad y calidad
 se respeten los requisitos reglamentarios
Los resultados obtenidos en las pruebas, operaciones de seguimiento y en las auditorías del
sistema de gestión deben registrarse por escrito, comunicarse a las personas responsables y a
los empleados correspondientes y, si es necesario, guardados para ser compartidos con las
autoridades y terceros autorizados.
Los requisitos mínimos para las auditorías del sistema de gestión se encuentran definidos en el
Procedimiento del SGC "Auditorías del SGC" (ver capítulo 6.2. de la presente Directiva).
5.3.2.3.11. Evaluación de la gestión
En la evaluación de la gestión deben incluirse los resultados de las auditorías internas del
sistema de gestión y, cuando sea necesario, las medidas de mejora adecuadas obtenidas a
partir de otras fuentes de información.
Las evaluaciones de la gestión deben realizarse en las EOs periódicamente, como mínimo una
vez al año, con el fin de garantizar que los sistemas de gestión sean adecuados, eficientes y
efectivos. Como parte de dichas evaluaciones de la gestión, deben tomarse decisiones sobre la
adaptación de la política, de los objetivos y de los programas así como sobre cualquier
elemento del sistema de gestión conforme a las oportunidades de mejora que se hayan
identificado. El contenido mínimo de la evaluación de la gestión de las EOs se encuentra
definido en el Procedimiento del SGC "Evaluación de la gestión" (ver capítulo 6.2. de la
presente Directiva).
6. Normas y reglamentos no válidos / válidos
6.1. Normas y reglamentos no válidos
 Directiva de DEA "Sistema de Gestión Corporativa (SGC)" del 1 de setiembre de 2016
6.2. Normas y reglamentos válidos
En su versión actual:

Directiva de DEA
 BS OHSAS 18001, ISO 14001, ISO 9001
 Normas de la CFI (Corporación Financiera Internacional), también llamadas "Normas

del Banco Mundial", actualmente
- Política sobre Sostenibilidad Ambiental y Social (Normas de Desempeño)
- Directrices generales de Medio Ambiente, Salud y Seguridad
- Directrices de Medio Ambiente, Salud y Seguridad para la Producción Terrestre de

Petróleo y Gas
- Directrices de Medio Ambiente, Salud y Seguridad para la Producción de Petróleo y

Gas en Alta Mar
 Normas ISO y normas de la a Asociación Internacional de Productores de Gas y

Petróleo IOGP (tal como se indica en el SGC)
 Estrategia de DEA
 Código de Conducta de DEA
 Política de CSSMA de DEA
 Directivas de DEA, especialmente
- Directiva de DEA "Delegaciones de Autoridad (DA)"
- Directiva de DEA "Gestión del Riesgo Institucional" (actualmente en desarrollo)
- Directiva de DEA "Cumplimiento de las normas de SSMA"
- Directiva de RWE DEA "Comunicaciones"
- Directiva de DEA "Seguro"
- Directiva de DEA "Sistema Integrado de Gestión Corporativa (SIGC) en Alemania"
 Procedimientos del SGC:
- Procedimiento del SGC "Evaluación de la gestión"
- Procedimiento del SGC "Auditorías del SGC"
- Procedimiento del SGC "Informes y análisis de incidentes"
- Procedimiento del SGC "Informes de SSMA"
- Procedimiento del SGC "Gastos de protección medioambiental"
- Procedimiento del SGC "Formación y sensibilización sobre seguridad de la

información"

Directiva de DEA
- Procedimiento del SGC "Plan de emergencia para el control de pozos"
- Procedimiento del SGC "CSSMA y Diligencia Debida Social (Comprador DD),

CSSMA & Aspectos Sociales de los Procesos de Venta (Vendedor DD)"
(actualmente en desarrollo)

Directiva de DEA
7. Apéndices
Apéndice 1: Área de aplicación de las normas ISO 9001, ISO 14001 y BS OHSAS
18001 en el Grupo DEA
La Estrategia de DEA ha sido definida considerando el contexto* específico del Grupo DEA y
las expectativas y los requisitos detectados de las partes interesadas. Por ello, las normas
mencionadas anteriormente son válidas para la siguiente área de aplicación:
"Actividades y servicios internacionales de exploración, explotación de yacimientos,

perforaciones y producción de gas natural y crudo así como almacenamiento de gas en
depósitos subterráneos".
Dependiendo del alcance de las tareas específicas del lugar de explotación, es posible que las
normas mencionadas anteriormente solo sean parcialmente aplicables a los sistemas de
gestión locales.
* Contexto del Grupo DEA:

El Grupo DEA es una empresa de exploración y producción internacional y de crecimiento
sostenible que realiza actividades y servicios de exploración, explotación de yacimientos,
perforaciones y producción de gas natural y crudo así como almacenamiento de gas en
depósitos subterráneos. El Grupo DEA cuenta con una amplia experiencia en el campo de la
exploración, de la evaluación y explotación de yacimientos así como en la producción de gas
natural y crudo. Para optimizar la cadena de valores, centramos nuestra atención en la
optimización de nuestras operaciones, la mejora continua de la calidad, la inversión efectiva de
capital en base a una gestión activa de la cartera, todo ello complementado con una estrategia
de crecimiento inorgánico basada en operaciones de fusión y adquisición concretas.


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Esta Directiva ha sido elaborada en alemán y traducida al inglés.

Control de conformidad UEQ Peters

¡Los impresos no están sometidos a ningún control documental!

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Fecha Modificación Autor

31/08/2017 Revisión de las normas actualizadas ISO Dagmar Jonas, UEQ

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DEA se ha marcado el objetivo de introducir en toda la compañía un sistema de gestión para

Mediante la presente Directiva, la Junta Directiva de DEA coordina especialmente asuntos

El objetivo es mantener un sistema de gestión holístico e integrado; de ahí que el Sistema de

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Abreviatura / Concepto Explicación

¡Los impresos no están sometidos a ningún control documental!

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Abreviatura / Concepto Explicación

5. Reglas, procesos y responsabilidades

5.1.1. Junta Directiva de DEA

¡Los impresos no están sometidos a ningún control documental!

Corporate Management System (CorpManSys)

5.1.2. CSSMA Corporativa

CSSMA Corporativa es responsable de establecer principios de control y optimización así como

Igualmente, CSSMA Corporativa es también responsable de coordinar y ofrecer asesoramiento

 determinación de requisitos aplicables en todo DEA en materia de Política de CSSMA

 preparación y determinación de programas de CSSMA y de las normas de SSMA

 implementación de las medidas correctivas y preventivas del SGC necesarias a nivel

 preparación e implementación técnica de medidas de SSMA, incluyendo asuntos

 instrucciones sobre los informes de CSSMA en todo DEA

 comunicaciones regulares a la Junta Directiva sobre incidentes de SSMA, sobre el

¡Los impresos no están sometidos a ningún control documental!

Corporate Management System (CorpManSys)

 preparación y gestión de reuniones internacionales de las funciones de CSSMA y/o del

 encargado de las diligencias medioambientales y sociales debidas durante

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5.1.3. Jefes / Directores Generales de las EOs

5.1.4. Funciones corporativas

Dentro del ámbito de sus responsabilidades técnicas interdivisionales e interdepartamentales,

Dentro de sus respectivos ámbitos de responsabilidad, cada empleado es responsable de

5.2. Principios y estructura del Sistema de Gestión Corporativa

¡Los impresos no están sometidos a ningún control documental!

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La organización de las personas encargadas a nivel corporativo está reflejada en el Sistema de

El Departamento de CSSMA Corporativa y las UOs pertinentes son responsables de la

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Procedimientos bien definidos se encargan de garantizar el control sistemático y la evaluación

5.3. Requisitos de los sistemas de gestión de las EOs

5.3.1. Requisitos básicos

Las EOs son independientemente responsables de establecer y mantener los sistemas de

Al menos una vez al año, el Representante de la Dirección de la EO o de DEA Alemania está

¡Los impresos no están sometidos a ningún control documental!

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¡Los impresos no están sometidos a ningún control documental!

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5.3.2. Requisitos concretos

5.3.2.1. Política de CSSMA Corporativa

En el marco de la Estrategia de DEA, la cual abarca la Declaración de Objetivos y los Valores