Auditoría de los sistemas de PRL

Actividad 3

Título Elaboración y defensa de un informe final de auditoría

Unidad 3 Tipo Grupal
Entrega Un documento final, en formato PDF a través del campus virtual
Peso 20% de la nota total.

1. Enunciado
En esta actividad aplicaremos los conceptos estudiados a lo largo de la materia. Una vez se hayan formado
los grupos de trabajo (máximo dos/tres estudiantes por grupo), cada grupo para proceder a elaborar el
informe de auditoría deberá elegir de entre todos los puntos de la norma ISO 45001, aquellos que considere,
para dar contenido a los hallazgos de la “supuesta” auditoría, donde deberán elaborar:

• 5 NC completas

• 2 observaciones

• 2 puntos fuertes

Puedes encontrar un modelo de tabla para dar contenido a las NC, observaciones y puntos fuertes en el
anexo.

2. Detalles de la entrega

¿Cómo entregar la actividad?

Cada grupo deberá seguir las siguientes fases en el desarrollo de esta actividad:

1. Inventar o tomar de referencia una empresa existente para realizar una auditoría interna y preparar
su informe final.

2. Revisa la literatura relacionada especialmente la norma ISO 45001.

3. Tomar como referencia el modelo de NC facilitado para redactar el resto de NC conforme a los
puntos de norma elegidos.

4. Redacta el informe final de auditoría de acuerdo a las pautas establecidas en las unidades 2 y 3.

El informe final debe quedar estructurado en diez secciones, a saber:

• Título.

• Índice.

• Información general de la empresa.

• Información de la auditoría (alcance, objeto, información equipo auditor...).

• Resumen del proceso de auditoría.

• Resumen ejecutivo (hallazgos, puntos fuertes, oportunidades de mejora…).

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Actividad 3

• Conclusiones y recomendaciones del equipo auditor.

• Programa de acciones de seguimiento.

5. Subir el informe final al Campus Virtual, en formato PDF y con un máximo de 20-30 páginas. Se
indicará la fecha de la defensa del trabajo previamente subido en la plataforma. La defensa de la
actividad se realizará en sesión virtual programada.

3. Anexo
Ejemplo de tabla para redactar las NC

NO CONFORMIDADES ISO 45001:2018

Punto de norma
7.4 Comunicación (completo)

Descripción de la evidencia objetiva de la no conformidad:

1.- No se evidencia que se haya comunicado de forma efectiva lo relacionado con: "programas de
auditoria", "la asignación de roles, responsabilidades y autoridades", la "evaluación de riesgos y
oportunidades".

2.- No se evidencia la participación requerida en cuanto a: "determinación de los mecanismos para su

consulta y participación".

3.- No se evidencia la determinación de comunicaciones internas y externas pertinentes en materia de

SST en cuanto a; qué se comunica, cuándo, cómo y a quién.

ANÁLISIS CAUSA RAÍZ (¿Qué ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)

Corrección (Qué se hace para resolver este problema)

Acción Correctiva (Qué se hace para prevenir la repetición)

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