PROCESO DIRECCIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

FORMATO GUÍA DE APRENDIZAJE

1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUIA DE APRENDIZAJE

● Denominación del Programa de Formación: Tecnólogo en Gestión Integrada de la Calidad, Medio

Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional.
● Código del Programa de Formación: 122128
● Nombre del Proyecto: Diseño e implementación de un sistema de gestión de forma individual o
integrada en empresas públicas o privadas de los diferentes sectores productivos del municipio de
Ibagué.
● Fase del Proyecto: Actuar
● Actividades del Proyecto: Elaborar: Programa de auditoría, Plan de Auditoría, Informe de Auditoría de
cada uno de los Sistemas de Gestión de la empresa objeto del proyecto.
● Competencia: Realizar actividades que conduzcan al mantenimiento y mejora continua de los sistemas
de gestión de forma Individual o integrada.
● Resultados de Aprendizaje Alcanzar: Participar en la elaboración de los planes de auditoria interna,
programación, ejecución y elaboración del informe final, de acuerdo con la normatividad y a los
procedimientos establecidos por la organización.
● Duración de la Guía: 30 horas

2. PRESENTACION
Después de implementar y ejecutar los tres (3) sistemas de gestión (9001, 14001, 45001 con el Decreto 1072
de 2015), dentro de la fase de mantenimiento, se hace necesario en llevar a cabo las correspondientes
auditorías, que podrán ser de manera individual por cada sistema de gestión o de forma integrada, para con
esto llevar a cabo la Evaluación del Desempeño, que serán insumos para la Revisión por la Dirección y la
Mejora Continua. En esta guía la auditoría se iniciará con su correspondiente programa, planeación y el
informe final, que se aplicará a la empresa objeto del proyecto.

Basados en la ISO 19011 se desarrollarán temas relacionados con la elaboración del plan de auditoría, los
programas de auditoría y el procedimiento de auditoría, teniendo en cuenta el perfil a la hora de escoger al
auditor. De igual forma se determinará a que se refieren los hallazgos, las no conformidades y la generación
del informe de auditoría.

3. FORMULACION DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

• Ambiente Requerido:
Espacio con capacidad para 35 aprendices que cumpla con condiciones de seguridad y salud para el
trabajo, dentro del campus o fuera según corresponda.
• Materiales:
Devolutivos: Escritorios, sillas, tablero, televisor, video Beam, equipo de cómputo.
Consumibles: Marcadores, hojas de papel, tinta de impresora, lapiceros, lápiz
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A. PREGUNTA PROBLEMATIZADORA
La Auditoría es un componente esencial que nos permite determinar la EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO de la
gestión de cada uno de los sistemas, para lo cual ésta debe ser ejecutada a través del ciclo PHVA, por tanto,
los invito para que respondan los siguientes interrogantes:
● ¿Cómo creen que se discriminan cada una de las fases del ciclo PHVA aplicada a una Auditoría?
● ¿Cómo cree que aporta la mejora continua un proceso de auditoría?

B. ACTIVIDAD DE REFLEXIÓN INICIAL

Teniendo en cuenta los contenidos del resultado de aprendizaje objeto de esta guía, se procede a
realizar el autodiagnóstico:

Conocimientos resultado de ¿Qué no sé para ¿Por qué necesito saber esto?

aprendizaje y situación problémica resolver el problema?
Auditoria
Procedimiento de auditoria
Programa de auditoria
Programa de auditoria
Plan de auditoria
Hallazgos de auditoria – No
Plan de auditoria
conformidades
C. APROPIACIÓN
Hallazgos de DEL CONOCIMIENTO
auditoria – No
C1. Consultar analizar e interpretar los siguientes apartados de las normas -
conformidades
- NTC ISO 9001:2015, Capítulo 9, apartado 9.2.
- NTC ISO 14001:2015, Capítulo 9, apartado 9.2.
- NTC ISO 45001:20018, Capítulo 9, apartados 9.2
- Decreto 1072 de 2015 Buscar los artículos relacionados con la AUDITORIA.
Teniendo en cuenta el material que se encuentra en la carpetea M1 elabore una presentación que expondrán
a sus compañeros y que les permita conocer sobre los requisitos de auditoría exigidos por cada uno de los
sistemas de gestión:

C.2Consultar y conceptuar términos a tener en cuenta para iniciar el proceso de AUDITORIA.

Como parte fundamental para iniciar con el aprendizaje en lo relacionado con el PROCESO DE AUDITORIA es
necesario conocer sobre algunos términos expresiones que serán utilizados en su desarrollo. Con su equipo
de trabajo consultar sobre: Auditor, Auditoría, Hallazgo, No Conformidad, Procedimiento de Auditoría,
Criterios de Auditoría, Informe de Auditoría, Plan de Auditoría y Programa de Auditoría.

Revisando el material de apoyo carpeta M2 y Utilizando la biblioteca del SENA deberán ingresar a la página
del ICONTEC y apoyarse en las siguientes normas para complementar la actividad (ISO 19011:2012) o versión
2018. Deberán preparar una exposición en la que den respuesta a los anteriores interrogantes, el instructor
seleccionará a un integrante del equipo que se encargará de la ejecución de ésta actividad. Los integrantes
del grupo deberán subir al LMS el o los archivos que hicieron parte de la exposición, siguiendo las
instrucciones del instructor.
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C.3 Identificar elementos para llevar a cabo una AUDITORIA a cualquier sistema de gestión es necesario
establecer un procedimiento para dicha actividad.
Cada equipo de trabajo deberá consultar sobre el procedimiento de auditoría en cuanto a: Aplicación,
Características y Estructura. Deberán traer como ejemplo un procedimiento de auditoría que encuentren en
Internet y explicárselo a sus compañeros, después de haber definido los primeros términos. Para esta
actividad deberá apoyarse en la carpeta M3 del material propuesto. El material de la exposición que llevarán
a cabo, deberá ser subido al LMS bajo las directrices del Instructor.

C.4 Conceptualizar Programa de Auditoría y Plan de Auditoría.

Teniendo en cuanta el material de consulta carpeta M4 los equipos de trabajo deberán consultar sobre:
concepto y estructura tanto del programa como del plan de auditoria. A través de un ejemplo de cada uno
de los documentos solicitados expondrán a sus compañeros su estructura. Deberán tener en cuenta en la
consulta lo establecido en la NTC ISO 19011, la que podrán consultar a través de la biblioteca virtual del SENA
cuyo procedimiento de ingreso ustedes ya conocen. Las evidencias del material de exposición la deberán
subir al LMS de acuerdo a las instrucciones del instructor.

C.5 Definir el perfil del AUDITOR y equipo de AUDITORES.

Basados en la NTC ISO 19011 y en la carpeta M5, cada equipo de trabajo deberá consultar sobre la
competencia y evaluación de los auditores, y a través de una exposición explicarlas a sus compañeros. La
norma la podrán consultar a través de la biblioteca virtual del SENA, utilizando el procedimiento que ya
conocen. Los archivos resultantes de ésta actividad deberán ser subidos al LMS bajo instrucciones del
instructor.

C.6 Consultar dentro del proceso de la AUDITORIA sobre la INFORMACIÓN DOCUMENTADA (Registros)
que nos va a permitir tener evidencia de su realización.
A través de consulta y soportados en la NTC ISO 19011 que encontrarán en la biblioteca virtual del SENA,
deberán buscar sobre la información documentada que genera el proceso de AUDITORIA, relacionada con:
listas de verificación, programas, informes y plan de auditorías. Con ejemplos de los diferentes registros
generados en el proceso de auditoría, expondrán a sus compañeros la estructura de éstos. Las evidencias del
desarrollo de ésta actividad deberán soportarlas en medio virtual para que luego bajo las directrices del
instructor sean subidas al LMS.

C.7 Consultar a cerca de informes de la AUDITORIA teniendo en cuenta que este se hace necesario para
reflejar que todos los hallazgos y no conformidades
Consultando en la NTC ISO 19011 que encontrarán en la biblioteca virtual del SENA y el material de apoyo
carpeta M6, deberán buscar información sobre EL INFORME DE AUDITORIA, y a través de páginas webs
podrán también complementar el tema respecto a: concepto, características y estructura del INFORME. Con
un ejemplo de un INFORME DE AUDITORIA, explicarán a sus compañeros todo lo relacionado con este
documento.Las evidencias del desarrollo de ésta actividad deberán soportarlas en medio virtual para que
luego bajo las directrices del instructor sean subidas al LMS.
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D. ACTIVIDADES DE TRANSFERENCIA DEL CONOCIMIENTO
Al finalizar el desarrollo de la guía, los equipos conformados para desarrollar el proyecto, deberán llevar a
cabo una auditoría al grupo que les designe el instructor y una vez terminada ésta, deberá tener listo para
subir al LMS la siguiente información:

• Procedimiento de Auditoría.
• Plan y Programa de Auditoría.
• Lista de verificación de la auditoría.
• Informe de la Auditoría llevada a cabo al grupo.

Subir al LMS a la ficha con ruta la información documentada, de acuerdo a las carpetas correspondientes.
bajo las instrucciones del instructor.

4. ACTIVIDADES DE EVALUACIÓN
Tome como referencia las técnica e instrumentos de evaluación citados en la guía de Desarrollo Curricular

Evidencias de Aprendizaje Criterios de Evaluación Técnicas e Instrumentos de

Evaluación

Evidencias de Conocimiento: - Elabora el plan de auditorías - Formulación de

- Resultado de aplicación de
cuestionario de preguntas.
Evidencias de Desempeño:
- Verificación de la asistencia e
informe solicitado al gerente de
equipo sobre el desempeño
individual de cada uno de los
integrantes de los equipos de
trabajo frente a las actividades
desarrolladas.
Evidencias de Producto:
- Informes ejecutivos escritos y
presentaciones realizadas en el
transcurso de las actividades
solicitadas
internas teniendo en cuenta el preguntas/Cuestionario
programa y el procedimiento de
auditorías.
- Obtiene evidencias del - Observación/Lista de chequeo o
cumplimiento del SIG utilizando matrices de evaluación aplicadas
listas de verificación durante el a evidencias de desempeño
desarrollo de la auditoria de
acuerdo con la normatividad y
directrices de la organización.
- Listas de chequeo o matrices de
- Informa los resultados de la evaluación aplicadas a evidencias
auditoria interna teniendo en de producto.
cuenta los hallazgos
encontrados y las técnicas de
redacción de las no
conformidades.

5. GLOSARIO DE TERMINOS

Auditoría - Equipo de Auditoría - Programa de Auditoría- Plan de Auditoría - Informe de Auditoría

No conformidades – Hallazgos- Criterios de Auditoría - Reunión de apertura -Reunión de cierre
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6. REFERENTES BILBIOGRAFICOS Y WEBGRAFIA

https://www.incp.org.co/importancia-de-la-auditoria-en-los-sistemas-de-gestion/
https://calidadgestion.wordpress.com/2014/07/15/auditoria-de-sistemas-integrados-de-gestion/
https://www.isotools.org/2018/07/11/iso-19011-auditoria-para-los-sistemas-de-gestion-por-fin-
actualizada/
https://www.monografias.com/trabajos89/auditoria-sistema-integrado-gestion/auditoria-sistema-
integrado-gestion.shtml

7. CONTROL DEL DOCUMENTO

Nombre Cargo Dependencia Fecha

Autor (es) Beatriz Ramirez Tamayo ENTRO DE

Angelica Maria Urrea INDUSTRIA Y LA
Leonardo Quiroga CONSTRUCCION –
Orlando Urueña Montes
REGIONAL
Martin Trujillo Bueno
Diana Consuelo Yara TOLIMA
Sandra Carolina Peña Instructor MARZO 10 DE 2017

8. CONTROL DE CAMBIOS

Nombre Cargo Dependencia Fecha Razón del

Cambio

Autor (es) Beatriz Ramirez Tamayo Instructores CENTRO DE OCTUBRE Actualización

Angelica Maria Urrea INDUSTRIA Y LA 22 DE Planeación
Leonardo Quiroga CONSTRUCCION – 2018 Pedagógica.
Orlando Urueña Montes
REGIONAL
Martin Trujillo Bueno
Diana Consuelo Yara TOLIMA
Sandra Carolina Peña
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