REGISTRO DE NO CONFORMIDADES MENORES

Desvíos puntuales o parciales en el cumplimiento de requisitos normativo. La Organización auditada debe llevar a cabo el
análisis de causa, las correcciones y/o acciones correctivas junto con las evidencias implementadas que considere necesarias,
las cuales deberá documentar en el formulario de QUALITY Y STANDARD SERVICES ASSOCIATION S.R.L. y enviar al equipo
auditor para su evaluación.

NCm 1: 4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

La organización en algún caso no se asegura de determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el
seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la
operación eficaz y el control de sus procesos.
E.O.1 Las fichas de indicadores SIB-R-03 para los procesos de la organización no se tiene los resultados
semestrales de las mediciones y resultados de los indicadores de desempeño de los procesos.
E.O.2 La organización no evalúa ni implementa cambios necesarios para asegurarse de que sus procesos logran los
resultados previstos.
NCm 2: 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
La organización no se asegura de determinar los requisitos pertinentes de las partes interesadas para el
sistema de gestión de la calidad.

E.O.1 En el análisis Stakeholders (SIBOR-DGP4.2) no se tiene identificado las necesidades y

expectativas de las partes interesadas
NCm 3: 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
No se consideraron algunas cuestiones referidas a los apartados 4.1. y los requisitos referidos en el apartado 4.2 al
determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar en el Sistema de Gestión de la Calidad.
E.O.1 En los registros SIBOR-DGP6.1-RC1 “Registro matriz de riesgos” y el SIBOR-PGP6.1-RC2
“Registro de análisis de riesgos y oportunidades” no se considera las cuestiones pertinentes determinadas en
la matriz FODA (SIB-DGP4.1), así como los requisitos determinados para las partes interesadas en el análisis
Stakeholders (SIBOR-DGP4.2).
NCm 4: 6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
La organización no se asegura de planificar sus objetivos de la calidad.
E.O.1 En la matriz de seguimiento de los objetivos de la calidad SIB-DGP6.2 la organización no define
como determinara, que recursos requerirá, quien será responsable, cuando se finalizara y como se
evaluara los resultados de los objetivos de la calidad.
NCm 5: 6.3 Planificación de los cambios
La organización en algún caso no se asegura de planificar los cambios que podrían afectar al sistema de
gestión de la calidad.

REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN AUDITOR LIDER

Nombre: Nombre:
 REGISTRO DE NO CONFORMIDADES MENORES
Desvíos puntuales o parciales en el cumplimiento de requisitos normativo. La Organización auditada debe llevar a cabo el
análisis de causa, las correcciones y/o acciones correctivas junto con las evidencias implementadas que considere
necesarias, las cuales deberá documentar en el formulario de QUALITY Y STANDARD SERVICES ASSOCIATION S.R.L.
y enviar al equipo auditor para su evaluación.

E.O.1 En el documento planificación de los cambios SIB-P6-02 la organización no se asegurarse la

integridad del sistema de gestión de la calidad y la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades.

NCm 6: 7.2 Competencia

La organización en algún caso no se asegura de adquirir la formación necesaria para el personal que
realiza alguna actividad dentro la organización asimismo no se asegura de determinar la eficacia a
las capacitaciones realizadas.

E.O.1 Para los cargos de asistente administrativo, secretaria ejecutiva y contador no se evidencia la
formación según lo establecido en el manual organizacional y de funciones SIBOR-MF.
E.O. 2 Para los cursos “Charla de orientación manejo/uso del sistema nacional de la S.I.B.” y charla
orientación refuerzo de llenado de indicadores no se determinó la eficacia.

NCm 7: 8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

La organización no se asegura de determinar los criterios para la reevaluación de los proveedores

externos.

E.O.1 En el procedimiento SIB-P8-03 no se determina los criterios para la reevaluación de los

proveedores por ejemplo proveedor sellos Fenix.
NCm 8: 9.3 Revisión por la dirección
La organización en algún caso no se asegura de considerar todos los puntos para la información de
entrada y de salida de la revisión por la dirección.
E.O.1 En la revisión por la dirección realizada en la presente gestión en el documento SIBOR-
DGP95-RC2 no se evidencia haber realizado las siguientes actividades para las entradas de revisión
por la dirección:
- El desempeño de los procesos y la conformidad del servicio.
- El desempeño de los proveedores externos
- La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades
- Las oportunidades de mejora.
E.O.2 No se evidencia haber realizado las siguientes actividades para las salidas de revisión por la
dirección:
- Las oportunidades de mejora
- Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad
- Necesidades de recursos

REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN AUDITOR LIDER

Nombre: Nombre:
 REGISTRO DE NO CONFORMIDADES MAYORES
Incumplimientos sistemáticos respecto de requisitos normativos o incumplimientos puntuales relevantes para el
sistema de gestión auditado.
La Organización auditada debe llevar a cabo el análisis de causa, las correcciones y/o acciones correctivas junto
con la evidencia de la implementación que considere necesarias, las cuales deberá documentar en el formulario de
QUALITY Y STANDARD SERVICES ASSOCIATION S.R.L. y enviar al equipo auditor para su evaluación.

NCM 1: 7.4 Comunicación

La organización no se asegura de determinar las comunicaciones internas y externas

pertinentes al sistema de gestión de la calidad

E.O.1 En el procedimiento de comunicación interna y externa SIB-P7.07 no se incluye la

sistemática de que comunicar, cuando comunicar, a quien comunicar, como comunicar y quien
comunica

NCM2: 7.5 Información documentada

La organización no se asegura en algún caso controlar, crear y actualizar la información

documentada del sistema de gestión de la calidad.

E.O.1 En el manual de la calidad de la organización hace referencia de que la organización

controlara, creara y actualizara la información documentada en el documento SIBOR-DG07.4-
RC2 “Control de documentos”, el mencionado documento no se evidencio en el lugar de uso
de la organización.

E.O.2 La documentación de origen interno no se tiene identificado dentro la documentación del

sistema de gestión de la calidad por ejemplo la norma ISO 9001:2015.

E.O.3 Alguna documentación del S.G.C. no está siendo controlada, por ejemplo:
- Procedimiento de planificación de cambios SIBOR-DGP6.3 según la lista maestra de
documentos SIB-R-20, siendo que el documento que es utilizado en el sistema de gestión de
la calidad es SIB-P6-02.
- Procedimiento evaluación de proveedores internos y externos SIBOR-DGP6.3 según la lista
maestra de documentos SIB-R-20, siendo que el documento que es utilizado en el sistema de
gestión de la calidad es SIB-P8-03.

REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN AUDITOR LIDER

Nombre: Nombre: