Nº NOMBRE DEL PROCESO OBJETIVO DEL PROCESO LÍDER DEL PROCESO

Orientar, asistir y asesorar a

la Corporación en asuntos
jurídicos- administrativos
internos y externos con el fin
Gestión Jurídica de garantizar de manera ASESOR JURIDICO
oportuna y eficaz el
cumplimiento de la
Constitución política, la Ley y
la normatividad interna.
 internos y externos con el fin
Gestión Jurídica de garantizar de manera ASESOR JURIDICO
oportuna y eficaz el
cumplimiento de la
Constitución política, la Ley y
la normatividad interna.
 RIESGO / OPORTUNIDAD

# DEL
RIESGO / OPORTUNIDAD
RIESGO
R O

1 Incumplimiento de terminos X
para solicitudes

No hay centro y distribución

2 X
de solicitudes

Vulnerabilidad de los
derechos del personal
3 X
intelectual de la corporacion
y/o terceros.
4 Capacitaciones X

Raro
Insignificante
SI
POSEE UNA HERRAMIENTA PARA EJERCER EL CONTROL
EXISTEN MANUALES INSTRUCTIVOS O PROCEDIMIENTOS PARA EL MANEJO DE LA HERRAMIENTA
EL TIEMPO QUE LLEVA LA HERRAMIENTA HA DEMOSTRADO SER EFECTIVA
ESTÁN DEFINIDOS LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y DEL SEGUIMIENTO
LA FRECUENCIA DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y SEGUIMIENTO ES ADECUADA
 CAUSAS
DESCRIPCIÓN
(Factores Internos y Externos)

Presentación de solicitudes sin tener

en cuenta los plazos que las Desorganización de los tiempos por
dependencia solicitante tienen para aspectos desconocidos
entregarlos

Necesidad de un centro de acopio y

distribución de las solicitudes No se cuenta con un proceso
externas.

No se cuenta con personal

Falta de conocimiento especializado especialista para llevar a cabo el
en temas relacionados con propiedad
intelectual procedimiento de propiedad
intelectual.
 se capacita a los empleados Necesidad por parte de los empleados
oportunamente y/o continuamente o la realización de una invitacion en la
para trabajar de forma eficiente. corporacion

Improbable Posible
Menor Moderado
NO Aumenta

TOS PARA EL MANEJO DE LA HERRAMIENTA

TRADO SER EFECTIVA
ÓN DEL CONTROL Y DEL SEGUIMIENTO
GUIMIENTO ES ADECUADA
 ANÁLISIS DEL RIESGO

CONSECUENCIAS IR
EVALUACIÓN
PROBABILIDAD IMPACTO
(Zona de Riesgo)

IR

Retraso en la funciones generales de la

oficina por tener que atender la
solcitudes tardías, la posibilidad de que Casi Seguro 5 Superior 5 EXTREMO
la dependencia solicitante no presente
el documento a tiempo.

IR
No hay filtro en las solicitudes y estas
demorar en llega a la oficina idonea y
en ser resueltas,las soliictudes que no Casi Seguro 5 Superior 5 EXTREMO
son resueltas pueden conllevar a una
queja ante el MEN o acciòn de tutela.

IR
Demendas civiles y penales, perdida de
Posible 3 Superior 5 EXTREMO
recursos fisicos y financieros.
 mayor eficiencia, conocimiento, IR

rendimiento y desempeño en las Casi Seguro 5 Superior 5 EXTREMO

actividades

IR

IR

“Asegúrese de usar la ve

Probable Casi Seguro

Mayor Superior
Permanece Igual Disminuye
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Direccionamiento Estratégico

ANÁLISIS DE CONTROLES
CRITERIOS /

EXISTEN MANUALES
POSEE UNA
DESCRIPCIÓN DE CONTROLES HERRAMIENTA INSTRUCTIVOS O
PROCEDIMIENTOS PARA EL
PARA EJERCER EL MANEJO DE LA
CONTROL
HERRAMIENTA

Se accede a la realiacion con el fin de cumplir con este SI 15 NO

documento.

No se cuenta con controles para determinar la cantidad de

tutelas que lleguen a las facultades, en caso de alguna NO 0 NO
solicitud nos remitimos a gestion de archivo.

Se lleva a cabo el reglamento de propiedad

intelectual,pero no se ejecutan los controles pertinentes SI 15 SI
para mitigar el riesgo.
 contrato con el certificador SI 15 SI

Asegúrese de usar la versión vigente actualizada, la impresión de este documento se considera copia no controlada”.
 ANÁLISIS DE CONTROLES
CRITERIOS / HERRAMIENTAS DE CONTROL

EXISTEN MANUALES ESTÁN DEFINIDOS LA FRECUENCIA DE

EL TIEMPO QUE LLEVA
INSTRUCTIVOS O LA HERRAMIENTA HA LOS RESPONSABLES LA EJECUCIÓN DEL TOTAL
PROCEDIMIENTOS PARA EL DE LA EJECUCIÓN CONTROL Y
MANEJO DE LA DEMOSTRADO SER DEL CONTROL Y DEL SEGUIMIENTO ES PUNTAJE
EFECTIVA
HERRAMIENTA SEGUIMIENTO ADECUADA

0 SI 30 SI 15 NO 0 60

0 NO 0 NO 0 NO 0 0

15 NO 0 SI 15 NO 0 45
 15 SI 30 SI 15 SI 25 100

nsidera copia no controlada”.

 NUEVA EVALUACION DE RIESGOS / ANALISIS DE
CONTROLES
(Zona de Riesgo)

TRATAMIENTO /
MEDIDAS DE RESPUESTA
EVALUACIÓN
PROBABILIDAD IMPACTO
(Zona de Riesgo)

Compartir o transferi Casi Seguro 5 Superior 5 EXTREMO

transferir Probable 5 Superior 5 EXTREMO

Compartir o transferir Casi Seguro 5 Superior 5 EXTREMO

asumir Casi Seguro 5 Superior 5 EXTREMO
 PLAN DE ACCION

ACCION A IMPLEMENTAR RESPONSABLE

Comunicación a todas academicas y administrativas Asesor jurídico

para que puedan respeten los términos establecidos

CREAR UNA DEPENDENCIA O UN PUNTO DE

CORPORACIÓN
ATENCIÓN.

SOLICITAR CAPACITACION DEL PERSONAL

ENCARGADO, O CONTRATACION DE PERSONAL ALTA DIRECCION
EXTRERNO ESPECIALISTA EN EL TEMA
RECIBO DE SATISFACCION POR PARTE DE CECAR CORPORACIÓN
 Código F-AP-008
Versión 2
Fecha 4/27/2017

SEGUIMIENTO

NIVEL DE
PERIODO EVIDENCIAS ACCIONES IMPLEMENTADAS
MITIGACIÓN

Anual NO HAY EVIDENCIS ESTABLECIDAS Permanece Igual

NO HAY EVIDENCIS ESTABLECIDAS Permanece Igual

Anual REGLAMENTO DE PROPIEDAD INTELECTUAl Permanece Igual

por necesidad o por
invitación certificado de capacitación o diploma Aumenta
 D
,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

Objetivo del proceso: Se debe transcribir el objetivo que se ha definido para el proceso al
cual se le están identificando los riesgos.

Lider del Proceso: Hace referencia a la persona encargada de velar por el cumplimiento
del objetivo del proceso, sobre el recaeen las responsabilides inmersas del mismo.

Riesgo: Representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda entorpecer el

normal desarrollo de las funciones de la entidad y afectar el logro de sus objetivos.

Descripción: Se refiere a las características generales o las formas en que se observa o

manifiesta el riesgo identificado.

Causas (factores internos o externos): Son los medios, las circunstancias y agentes
generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos los sujetos u
objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo.

Consecuencias: Las consecuencias se constituyen de la ocurrencia del riesgo sobre los

objetivos de la entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes materiales o
inmateriales con incidencias importantes tales como daños físicos y fallecimiento, sanciones,
pérdidas económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza,
interrupción del servicio y daño ambiental.

Analisis del Riesgo:

DETERMINAR LA PROBABILIDAD DEL RIESGO
Nivel Descriptor Descripción

1 RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales

2 IMPROBABLE El evento puede ocurrir en algún momento

3 POSIBLE El evento podría ocurrir en algún momento

El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las

4 PROBABLE
circunstancias

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

5 CASI SEGURO
circunstancias

Determinar el impacto del riesgo

DETERMINAR EL IMPACTO DE LA OPORTUNIDAD

Nivel Descriptor Descripción

Si el hecho llegara a presentarse tendría consecuencias o
1 INSIGNIFICANTE efectos mínimos sobre la entidad
 Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o
2 MENOR efecto sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas
3 MODERADO consecuencias sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse tendría altas consecuencias
4 MAYOR sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias muy
5 SUPERIOR altas sobre la entidad
 DESCRIPCIÓN METODOLOGÍA RIESGOS
Evaluar la zona en la que se ubica el riesgo
IMPACTO
PROBABILIBAD
Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4)

Raro (1) B B M A

Improbable (2) B B M A
Posible (3) B M A E
Probable (4) M A A E
Casi Seguro (5) A A E E

TRATAMIENTO / MEDIDAS DE RESPUESTA

B: Zona de riesgo Baja: Reducir el riesgo
M: Zona de Riesgo Moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
Descripción de los Controles: Hace referencia a lo que la empresa cuenta y posee para que los riesgos no se
materialicen

Valoracion del Riesgo: La valoración del riesgo es el producto de confrontar los resultados de la evaluación del rie
con los controles identificados, esto se hace con el objetivo de establecer prioridades para su manejo y para la fijac
de políticas. Para adelantar esta etapa se hace necesario tener claridad sobre los puntos de control existentes en lo
diferentes procesos, los cuales permiten obtener información para efectos de tomar decisiones.

Una vez evaluados los riesgos, se valoran los controles existentes bajos los siguientes criterios:

CRITERIO SI
POSEE UNA HERRAMIENTA PARA EJERCER EL CONTROL 15
EXISTEN MANUALES INSTRUCTIVOS O PROCEDIMIENTOS PARA EL MANEJO DE LA
15
HERRAMIENTA

EL TIEMPO QUE LLEVA LA HERRAMIENTA HA DEMOSTRADO SER EFECTIVA 30

ESTÁN DEFINIDOS LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y DEL

15
SEGUIMIENTO
LA FRECUENCIA DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y SEGUIMIENTO ES ADECUADA 25

Tratamiento / Medidas de Respuesta: Luego de valorar los controles, se definen las opciones de manejo del riesg

Evitar: Acciones preventivas para evitar su materialización

Reducir: Medidas para disminuir la probabilidad y el impacto del riesgo

Compartir o transferir: Trasladar las posibles pérdidas a otras organizaciones

Asumir: Aceptar riesgo residual y definir planes de contingencia para su manejo.

De acuerdo a la opción elegida se define un plan de acción para mitigar el riesgo. Aquí se determinan las acciones concretas, e
responsable de su ejecución, la fecha de incumplimiento y el indicador para medir el resultado obtenido
 SEGUIMIENTO Y MONITOREO CONSTANTES

Se realiza seguimiento al plan de acción definido, analizando las

evidencias que demuestren la puesta en marcha de las acciones
Catastrófico (5) previstas.

E
E
E
E

e los riesgos no se

de la evaluación del riesgo

manejo y para la fijación
control existentes en los
s.

criterios:

NO
0

es de manejo del riesgo:

as acciones concretas, el
do