Nº NOMBRE DEL PROCESO OBJETIVO DEL PROCESO LÍDER DEL PROCESO # DEL RIESGO U

OPORTUNIDAD

Promover y realizar acciones de

coperacion internacional convenios y
alianzas y movilidad, a traves del 3
desarrollo y la consolidacion de
Relacionamiento Institucional Liliana Alvarez Ruiz
relaciones interinstitucionales e
internacionales para el fomento de la
interculturalidad y la ciudadania global
en la comunidad educativa

4

RIESGO / OPORTUNIDAD
Exclusión para IES no acreditadas de
participar en convocatorias de movilidad
formuladas desde ASCUN y el MEN.
Implementación de la Agenda 2030-
Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS)
Falta de apropiacion de la comunidad
universitaria sobre la internacionalizacion
como un aspecto determinante de la
administracion de la institucion y su
impacto en las areas misionales.
Afilacion y participacion en redes
internacionales
RIESGO / OPORTUNIDAD
DESCRIPCIÓN
R O
La politica de internacionalizacion del MEN y
ASCUN exluyen a las IES no acreditadas de
X
algunas convocatorias como por ejemplo la Alianza
del Pacifico
Reconocimiento internacional del aporte de las IES
a la implementación de la Agenda 2030-ODS en la
X formacion de competencias y habilidades para el
desarrollo sostenible local y la formación de redes
de conocimiento siguiendo el modelo SDSN
Complejidades de la gestion de la
internacionalizacion que necesitan el
X involucramiento y capacitacion de las areas
administrativas y misionales para una apropiacion
debida de la politca de la internacionalizacion.
X Hacer parte de UDUAL, Pacto Global, AUALCPI.
Raro Improbable
Insignificante Menor
SI NO
POSEE UNA HERRAMIENTA PARA EJERCER EL CONTROL
EXISTEN MANUALES INSTRUCTIVOS O PROCEDIMIENTOS PARA EL MANEJO DE LA HERRAMIENTA
EL TIEMPO QUE LLEVA LA HERRAMIENTA HA DEMOSTRADO SER EFECTIVA
ESTÁN DEFINIDOS LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y DEL SEGUIMIENTO
LA FRECUENCIA DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y SEGUIMIENTO ES ADECUADA
 ANÁLISIS DEL RIESGO

CAUSAS CONSECUENCIAS
(Factores Internos y Externos)
PROBABILIDAD

Disminucion de oportunidades de coperacion

No acreditacion institucional Casi Seguro 5
internacional, convenios, alianzas y movilidad.

Mayor visibilidad, local, nacional e internacional. Mas

La Agenda 2030-ODS fue aprobada por la ONU y
oportunidades de relacionamiento con pares en base
adoptada por el Gobierno Colombiano. La
a un lenguaje común, con propósito y pertinencia. Probable 4
Corporación incluye en su nueva visión la formación
Fortalecimiento de las capacidades para la
para el desarrollo sostenible
cooperación universitaria para el desarrollo.

Complejidad de la gestion de la internacionalizacion Genera desafios organizacionales que inciden en la

frente a la relacion con cada dimension de la productividad y efectividad del relacionamiento Probable 4
instutcion interinstitucional e internacional

Necesidad de realcionamiento interinstitucional e Mejora del relacionamiento y visibilidad nacional e

internacional para el cumplimiento de objetivo internacional, incremento de la movilidad y de Probable 4
comunes oportunidades de cooperacion internacional.
Posible Probable Casi Seguro
Moderado Mayor Superior
Aumenta Permanece Igual Disminuye
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Direccionamiento Estratégico

ANÁLISIS DEL RIESGO

IR
DESCRIPCIÓN DE CONTROLES
EVALUACIÓN
IMPACTO (Zona de Riesgo)

IR

Superior 5 E Ejecucion de la politica de internacionalizacion

IR

Definición de la estrategia institucional de implementación, evaluación y

Superior 5 E
seguimiento

IR

Sensibilizacion de la guia para la internacionalizacion para educacion superior

Superior 5 E
del MEN. Sensibilizacion y capacitacion sobre la politica de internacionalizacion.

IR
Divulgacion de la oportunidades y seguimiento de las iniciaitvas y productos
Superior 5 E
derivados de estas.
 IR

IR

“Asegúrese de usar la versión vigente actualizada, la impresión de este documento se cons

RTUNIDADES

atégico

ANÁLISIS DE CONTROLES

CRITERIOS / HERRAMIENTAS DE CONTROL

EXISTEN MANUALES ESTÁN DEFINIDOS LOS

POSEE UNA INSTRUCTIVOS O EL TIEMPO QUE LLEVA LA RESPONSABLES DE LA LA FRECUENCIA DE LA
HERRAMIENTA PARA PROCEDIMIENTOS PARA EL HERRAMIENTA HA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y EJECUCIÓN DEL CONTROL Y
EJERCER EL CONTROL MANEJO DE LA HERRAMIENTA DEMOSTRADO SER EFECTIVA DEL SEGUIMIENTO SEGUIMIENTO ES ADECUADA

NO 0 NO 0 NO 0 SI 15 NO

NO 0 NO 0 NO 0 SI 15 NO

NO 0 NO 0 NO 0 SI 15 NO

NO 0 NO 0 NO 0 SI 15 NO
este documento se considera copia no controlada”.
 NUEVA EVALUACION DE RIESGOS / ANALISIS DE CONTROLES
(Zona de Riesgo)

TRATAMIENTO / MEDIDAS DE
RESPUESTA
LA FRECUENCIA DE LA EVALUACIÓN
EJECUCIÓN DEL CONTROL Y TOTAL PUNTAJE PROBABILIDAD IMPACTO (Zona de Riesgo)
SEGUIMIENTO ES ADECUADA

0 15 Compartir Probable 4 Superior 5 E

0 15 Compartir Probable 4 Superior 5 E

0 15 Materializar la oportunidad Probable 4 Superior 5 E

0 15 Materializar la oportunidad Probable 4 Superior 5 E

 PLAN DE ACCION

ACCION A IMPLEMENTAR RESPONSABLE PERIODO

Visibilizar la politica de internacionalizacion, aprobacion de procedimientos,

Liliana Alvarez Ruiz 2017-2018
manuales, estructura asociados a la implementacion de las politicas

Definir la estrategia de implementación, evaluación y seguimiento.

Establecer un plan de cooperación internacional que permita la Liliana Alvarez Ruiz 2017-2018
participación en proyects y convocatorias relacioandas con los ODS.

Realizar un plan de actividades enfocadas a la sensibilizacion del proceso de

interncionalizacion para el fomento de una cultura de intercionalizacion Liliana Alvarez Ruiz 2017-2018

Realizar seguimiento y evaluacion de productos de estas alianzas Liliana Alvarez Ruiz 2017-2018
 Código F-AP-008
Versión 2
Fecha 4/27/2017

SEGUIMIENTO

EVIDENCIAS ACCIONES IMPLEMENTADAS NIVEL DE MITIGACIÓN

Construccion de la politica de internacionalizacion,

procedimientos de movilidad, socializacion de estos documentos Permanece Igual
ante los organos colegiados respectivos

Actividades de diagnostico FODA sobre los ODS en la

institución. Actividades de sensibilización, socialización y
Aumenta
formación de la capacidad instalada para la implementación de
la estrategia

Reuniones sobre la importancia de la internacionalizacion,

reuniones de trabajo, convocatorias de movilidad, afilaciones
nacionales e internacionales, reglamento de movilidad,
Permanece Igual
divulgacion de oportunidad de becas internacionales, visitas
acedemicas, misones academicas internacionales, reuniones de
la RCI y sensibilizacion sobre los ODS.

Movilidad academica, participacion y realizacion de eventos

Aumenta
academicos, reuniones de trabajo, divulgacion de oportunidades.
 D
Proceso: Nombre del proceso.

Objetivo del proceso: Se debe transcribir el objetivo que se ha definido para el proceso al
cual se le están identificando los riesgos.

Lider del Proceso: Hace referencia a la persona encargada de velar por el cumplimiento
del objetivo del proceso, sobre el recaeen las responsabilides inmersas del mismo.

Riesgo: Representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda entorpecer el

normal desarrollo de las funciones de la entidad y afectar el logro de sus objetivos.

Descripción: Se refiere a las características generales o las formas en que se observa o

manifiesta el riesgo identificado.

Causas (factores internos o externos): Son los medios, las circunstancias y agentes
generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos los sujetos u
objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo.

Consecuencias: Las consecuencias se constituyen de la ocurrencia del riesgo sobre los

objetivos de la entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes materiales o
inmateriales con incidencias importantes tales como daños físicos y fallecimiento, sanciones,
pérdidas económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza,
interrupción del servicio y daño ambiental.

Analisis del Riesgo:

DETERMINAR LA PROBABILIDAD DEL RIESGO
Nivel Descriptor Descripción

1 RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales

2 IMPROBABLE El evento puede ocurrir en algún momento

3 POSIBLE El evento podría ocurrir en algún momento

El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las

4 PROBABLE
circunstancias

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

5 CASI SEGURO
circunstancias

Determinar el impacto del riesgo

DETERMINAR EL IMPACTO DE LA OPORTUNIDAD

Nivel Descriptor Descripción

Si el hecho llegara a presentarse tendría consecuencias o
1 INSIGNIFICANTE efectos mínimos sobre la entidad
 Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o
2 MENOR efecto sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas
3 MODERADO consecuencias sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse tendría altas consecuencias
4 MAYOR sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias muy
5 SUPERIOR altas sobre la entidad
 DESCRIPCIÓN METODOLOGÍA RIESGOS
Evaluar la zona en la que se ubica el riesgo
IMPACTO
PROBABILIBAD
Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4)

Raro (1) B B M A

Improbable (2) B B M A
Posible (3) B M A E
Probable (4) M A A E
Casi Seguro (5) A A E E

TRATAMIENTO / MEDIDAS DE RESPUESTA

B: Zona de riesgo Baja: Reducir el riesgo
M: Zona de Riesgo Moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
Descripción de los Controles: Hace referencia a lo que la empresa cuenta y posee para que los riesgos no se
materialicen

Valoracion del Riesgo: La valoración del riesgo es el producto de confrontar los resultados de la evaluación del rie
con los controles identificados, esto se hace con el objetivo de establecer prioridades para su manejo y para la fijac
de políticas. Para adelantar esta etapa se hace necesario tener claridad sobre los puntos de control existentes en lo
diferentes procesos, los cuales permiten obtener información para efectos de tomar decisiones.

Una vez evaluados los riesgos, se valoran los controles existentes bajos los siguientes criterios:

CRITERIO SI
POSEE UNA HERRAMIENTA PARA EJERCER EL CONTROL 15
EXISTEN MANUALES INSTRUCTIVOS O PROCEDIMIENTOS PARA EL MANEJO DE LA
15
HERRAMIENTA

EL TIEMPO QUE LLEVA LA HERRAMIENTA HA DEMOSTRADO SER EFECTIVA 30

ESTÁN DEFINIDOS LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y DEL

15
SEGUIMIENTO
LA FRECUENCIA DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y SEGUIMIENTO ES ADECUADA 25

Tratamiento / Medidas de Respuesta: Luego de valorar los controles, se definen las opciones de manejo del riesg

Evitar: Acciones preventivas para evitar su materialización

Reducir: Medidas para disminuir la probabilidad y el impacto del riesgo

Compartir o transferir: Trasladar las posibles pérdidas a otras organizaciones

Asumir: Aceptar riesgo residual y definir planes de contingencia para su manejo.

De acuerdo a la opción elegida se define un plan de acción para mitigar el riesgo. Aquí se determinan las acciones concretas, e
responsable de su ejecución, la fecha de incumplimiento y el indicador para medir el resultado obtenido
 SEGUIMIENTO Y MONITOREO CONSTANTES

Se realiza seguimiento al plan de acción definido, analizando las

evidencias que demuestren la puesta en marcha de las acciones
Catastrófico (5) previstas.

E
E
E
E

e los riesgos no se

de la evaluación del riesgo

manejo y para la fijación
control existentes en los
s.

criterios:

NO
0

es de manejo del riesgo:

as acciones concretas, el
do