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TABLA DE CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN.........................................................................................................................1
2. JUSTIFICACIÓN..........................................................................................................................3
3. OBJETIVO...................................................................................................................................4
Objetivo general...........................................................................................................................4
Objetivo específico.......................................................................................................................4
4. PRESENTACIÓN DE LA PYME.....................................................................................................5
NATURALEZA................................................................................................................................5
MISIÓN:........................................................................................................................................5
VISIÓN...........................................................................................................................................5
5. PRINCIPIOS Y VALORES CORPORATIVOS...................................................................................6
6. OBJETIVOS INSTITUCIONALES...................................................................................................7
7. FUNCIONES................................................................................................................................8
POLÍTICAS INSTITUCIONALES...........................................................................................................8
DEFINICIONES CLAVES......................................................................................................................8
8. MAPA DE PROCESOS.................................................................................................................0
9. PRESELECCIÓN...........................................................................................................................0
10. PRESELECCIÓN.......................................................................................................................1
12. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO..............................................................................................6
ANEXOS...........................................................................................................................................14
PLANEACIÓN DE LA AUDITORIA Fecha : 28 de febrero 2020
ADMINISTRATIVA
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1. INTRODUCCIÓN
PLANEACIÓN DE LA AUDITORIA Fecha : 28 de febrero 2020
ADMINISTRATIVA
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2. JUSTIFICACIÓN
PLANEACIÓN DE LA AUDITORIA Fecha : 28 de febrero 2020
ADMINISTRATIVA
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OBJETIVO
Objetivo general.
Objetivo específico.
3. PRESENTACIÓN DE LA EMPRESA
PLANEACIÓN DE LA AUDITORIA Fecha : 28 de febrero 2020
ADMINISTRATIVA
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NIT: 123456789
Sector: Servicios
Régimen Común
PLANEACIÓN DE LA AUDITORIA Fecha : 28 de febrero 2020
ADMINISTRATIVA
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NATURALEZA
Empresa, del sector comercial, prestador de servicios como operador logístico, denominación
Sociedad Anónima S.A.
MISIÓN:
VISIÓN:
En el 2021 liderar a nivel Nacional los procesos logísticos de carga y mensajería, en donde
nuestros clientes, trabajadores y externos, nos identifiquen por ser una excelente opción que
ofrece servicios de calidad, innovación y bienestar logrando de esa manera una preferencia
absoluta.
PLANEACIÓN DE LA AUDITORIA Fecha : 28 de febrero 2020
ADMINISTRATIVA
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Principios corporativos.
Valores corporativos.
Equidad: Para nosotros no existe diferencia entre unos y otros a partir de la condición
social o de género. Buscamos la justicia social asegurando a todos nuestros funcionarios
condiciones de vida y de trabajo digno e igualitario.
Honestidad: Ofrecemos lo que podemos cumplir, obrando siempre con el criterio del
justo y lo recto.
Respeto: Apreciamos a todos los que nos rodean, esforzándonos por comprender de
manera empática sus puntos de vista y situaciones particulares, tratamos a las personas
con dignidad.
5. OBJETIVOS INSTITUCIONALES
General:
Garantizar a nuestros clientes, la efectividad y calidad de nuestros servicios de acuerdo con sus
necesidades, obteniendo así una rentabilidad que nos permita competir eficientemente.
Específicos:
6. FUNCIONES
CONTROL DE CUMPLIMIENTO
Seguridad y salud ocupacional: Contar con una infraestructura acorde a las necesidades
de la organización, minimizando el riesgo de accidentes laborales, garantizando la salud
integral de los trabajadores por medio de la implementación de un programa de
autocuidado y cuidado del otro, promoviendo ambientes de trabajo saludables que
mejoren el desempeño y la productividad laboral.
CONTROL FINANCIERO
Mercado Objetivo
DEFINICIONES CLAVES
PROCESO: Serie de actividades con una secuencia que a partir de recursos físicos humanos,
tecnológicos y financieros buscan producir un resultado.
¿Qué se hace?
¿Quién lo hace?
¿Como lo hace?
¿Para qué lo hace?
¿Dónde lo hace?
CONTROL: Acción que busca minimizar riesgos, analizando el desempeño de las operaciones y
sus posibles desviaciones frente al resultado esperando para la ejecución de medidas
preventivas
La representación de los procesos se da por medio de una guía grafica para así guiar si ejecución
de forma ordenada y entendible, permitiendo dar un entendimiento dinámico y más
interesante en donde los procesos se describan por medio de las figuras ilustrativas las
actividades a ejecutar.
PLANEACIÓN DE LA AUDITORIA Fecha : 28 de febrero 2020
ADMINISTRATIVA
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FLUJOGRAMA
APLICACIÓN
Dentro del proceso se analizan las hojas de vida de los candidatos teniendo como referente el
perfil del cargo requerido, para preseleccionar los candidatos que se ajustan al perfil requerido.
ALCANCE
Inicia con la recepción de hojas de vida de los candidatos hasta su respectiva verificación de
datos a cada una.
FLUJOGRAMA
MATRIZ
Este procedimiento se utilizará con el fin de realizar la vinculación y contratación del personal, el
cual será remitido al departamento de Recursos Humanos, que evaluará la pertinencia de la
solicitud, fijará las condiciones salariales, y en su caso iniciará el proceso de selección y
contratación teniendo en cuenta las necesidades de la organización tales como:
ALCANCE
MATRIZ DE VINCULACIÓN.
ACTIVIDAD OBJETIVOS RESPONSABLE FORMA DE
DOCUMENTO
Se contrata a
Conocer el estado de terceros para Certificación si es
Exámenes
salud del nuevo realizar los apto o no para el
Médicos
trabajador al ingresar exámenes cargo
médicos
Contrato a término
Fijo
Documentar las
Gerente y
condiciones que se Contrato a Término
Firma de Asistente de
pactan entre las partes Indefinido
contrato Talento
según el objeto
Humanos Contrato por
contractual.
prestación de
servicio
Lograr la adaptación de
personal para el Jefe Directo del
ejercicio de cargo Manual de
Capacitación determinada función o capacitación
Asistente de
ejecución de una tarea Talento
específica, en una Humano
organización
Carta de
Realizar la Terminación de
Jefe Directo
Finalización de terminación según contrato se expide
contrato como se establezca la Asistente de antes de 30 días de
ley vigente talento Humano la terminación.
Gerente y
Asistente de
Realizar el debido Desprendibles de
Talento
proceso según pagos
Liquidación Humano.
establezca la ley Carta de la
vigente Nomina.
liquidación.
Revisión del
contador
Gerente y
Asistente de
Realizar el debido Desprendibles de
Talento
proceso según pagos
Indemnización Humano.
establezca la ley Carta de
vigente Nomina.
indemnización
Revisión del
contador
APLICACIÓN
ALCANCE
GLOSARIO
Administradoras de Riesgos Laborales (ARL): Son compañías de seguros, oficiales o privadas
cuyo objeto es la protección, prevención y atención de los trabajadores de los efectos de las
enfermedades y los accidentes que puedan ocurrirles con ocasión o como consecuencia del
trabajo que desarrollan.
Afiliación: Es el documento mediante el cual los servidores públicos, quedan incorporados al
sistema general de seguridad social.
Cajas de Compensación Familiar: Entidades encargadas de la administración de prestaciones de
seguridad social las cuales propenden por el desarrollo y bienestar del trabajador y su familia en
áreas como: vivienda, cultura, salud, capacitación, recreación, desarrollo personal etc.
Cesantía: Las cesantías son, en Colombia, una prestación social que todo empleador debe
reconocer a sus trabajadores con el fin de que éstos puedan atender sus necesidades primarias
en caso de quedar cesante
Competencias: Conjunto de características de la conducta que se exigen como estándares
básicos para el desempeño del empleo, atendiendo a la motivación, las aptitudes, las actitudes,
las habilidades y los rasgos de personalidad.
Competencias Laborales: Capacidad de una persona para desempeñar, en diferentes contextos
y con base en los requerimientos de calidad y resultados esperados en el sector público, las
funciones inherentes a un empleo; capacidad que está determinada por los conocimientos,
destrezas, habilidades, valores, actitudes y aptitudes que debe poseer y demostrar el empleado
público.
Contrato de trabajo: Es aquel celebrado entre un trabajador y un empleador.
Declaración de no afiliación: Es una declaración que realiza el beneficiario donde manifiesta no
estar afiliado al sistema general de pensiones ni al sistema de riesgos profesionales.
(Reclamaciones de personas naturales por víctimas de accidentes de tránsito y eventos
catastróficos)
Derecho Laboral: Es el conjunto de principios y normas jurídicas que regulan las relaciones
entre empleador(es), trabajador(es), las asociaciones sindicales del Estado. El Derecho del
trabajo se encarga de normar la actividad humana lícita y prestada por un trabajador en
relación de dependencia a un empleador a cambio de una contraprestación.
Despido laboral: Es la acción a través de la cual un empleador da por finalizado unilateralmente
un contrato laboral con su empleado.
Empleador: Es, en un contrato de trabajo, la parte que provee un puesto de trabajo a una
persona física para que preste un servicio personal bajo su dependencia, a cambio del pago de
una remuneración o salario. La otra parte del contrato se denomina «trabajador» o empleado.
Explotación Laboral: Se define, en pocas palabras, como recibir un pago inferior al trabajo que
se realiza.
Jornada de trabajo: La jornada de trabajo o jornada laboral es el tiempo que cada trabajador
dedica a la ejecución del trabajo por el cual ha sido contratado. Se contabiliza por el número de
horas en las que el empleado desarrolla su actividad laboral, en principio en el día o jornada
laboral, si bien, por extensión, también repercute en el cómputo de la semana.
Jubilación: Es el nombre que recibe el acto administrativo por el que un trabajador en activo, ya
sea por cuenta propia o ajena, pasa a una situación pasiva o de inactividad laboral, luego de
alcanzar una determinada edad máxima legal para trabajar o edad a partir de la cual se le
permite abandonar la vida laboral y obtener una retribución por el resto de su vida
Incapacidad permanente: Se entiende por incapacidad permanente la pérdida no recuperable
mediante actividades de rehabilitación, de la función de una parte del cuerpo que disminuya la
potencialidad del individuo para desempeñarse laboralmente
Indemnización por muerte. Las personas señaladas en el artículo 1142 del Código de Comercio.
A falta de cónyuge, en los casos que corresponda a este la indemnización, se tendrá como tal el
compañero o compañera permanente que acredite dicha calidad. A falta de cónyuge,
compañero o compañera permanente, la totalidad de la indemnización se distribuirá entre los
herederos;
Obligación presupuestal: Es el acto por el cual se causa el pago de los compromisos previo
cumplimiento de los requisitos legales.
Planilla integrada de liquidación de aportes pila: Planilla establecida por el Ministerio de la
Protección Social mediante Resolución 634 de 2006 para permitir que los aportantes realicen el
pago integrado de aportes a la Seguridad Social y demás parafiscales, a través de transferencia
electrónica de fondos
Pensión: es un pago, temporal o de por vida, que recibe una persona cuando se encuentra en
una situación, establecida por ley en cada país, que la hace acreedora de hecho de una cantidad
económica, ya sea de los sistemas públicos de previsión nacionales o de entidades privadas.
Protección para la Vejez: Propuesta del Gobierno Nacional para la creación de un sistema
estructural que proteja a todos los trabajadores, basado en tres ejes: más cobertura, más
igualdad y que no quiebre el sistema. El propósito es que todos los trabajadores formales e
informales, puedan contar con un ingreso al llegar a la edad de jubilación o retiro, bien sea
mediante una pensión, o un apoyo del Estado.
Régimen Solidario de Prima Media con Prestación Definida (RPM): Es aquel mediante el cual
los afiliados o sus beneficiarios obtienen una pensión de vejez, de invalidez o de sobrevivientes
o una indemnización previamente definidas, de acuerdo con lo establecido en dicha ley.
Riesgos Laborales: Esta Ley apunta a un sistema de protección universal, incluyendo a nuevos
sectores de la población que hasta ahora no estaban protegidos ante las enfermedades o
accidentes propios de su actividad Laboral. Establece, por ejemplo, la afiliación obligatoria para
todos los trabajadores independientes vinculados a través de un contrato formal de prestación
de servicios con duración superior a un mes.
Resolución: Decisión o fallo de una autoridad gubernativa o judicial, que para este caso es el
Ministerio de la Protección Social, donde se dan disposiciones legales de asignación de recursos
y lineamientos para la contratación y afiliación.
Salario: Es el pago que recibe de forma periódica un trabajador de mano de su empleador a
cambio de cierta actividad productiva. El empleado recibe un salario a cambio de poner su
trabajo a disposición del empleador, siendo éstas las obligaciones principales de su relación
contractual.
Salario mínimo: El salario mínimo en Colombia es el Salario Mínimo Legal Mensual Vigente
(SMMLV) el cual se reajusta antes de iniciar un nuevo año por un valor porcentual que en
ningún caso puede ser inferior al Índice de Precios al Consumidor (IPC) o inflación causada el
año inmediatamente anterior.
Seguridad laboral: Lo relacionado a la salud ocupacional es de interés público. La salud
ocupacional tiene como objetivo la seguridad física y mental del trabajador, así como protegerlo
contra riesgos. Los empleadores tienen las siguientes obligaciones: Asegurar contra riesgos del
trabajo. Investigar los accidentes y enfermedades profesionales que ocurran y eliminar o
controlar sus causas. Denunciar los accidentes y enfermedades ante la autoridad administrativa
designada.
Subempleo: Ocurre cuando una persona capacitada para una determinada ocupación, cargo o
puesto de trabajo no está ocupado plenamente, por lo que opta por tomar trabajos menores en
los que generalmente se gana poco. También ocurre en algunas empresas donde la persona
comienza con un cargo menor y después se capacita y se titula. Uno de los "trabajos del
subempleo" es la venta de cosas en la calle.
Trabajo decente: Es un concepto propuesto por la Organización Internacional del Trabajo para
establecer las características que debe reunir una relación laboral para considerar que cumple
los estándares laborales internacionales, de manera que el trabajo se realice en condiciones de
libertad, igualdad, seguridad y dignidad humana.
Trabajador: Un trabajador o trabajadora es una persona que con la edad legal suficiente presta
sus servicios retribuidos. Cuando no tiene la edad suficiente, se considera trabajo infantil. Si no
presta los servicios de forma voluntaria, se considera esclavitud o servidumbre
Vacaciones: Las vacaciones corresponden a una determinada cantidad de tiempo que el
trabajador puede ausentarse de su trabajo, sin dejar de percibir su remuneración, por un
acumulado de horas laboradas. Por ejemplo, en el ordenamiento costarricense, el trabajador
puede disfrutar de dos semanas de vacaciones por cada 50 semanas de trabajo.