TALLER N° 2

DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍAS

1. OBJETIVO

Facilitar en el participante el desarrollo de destrezas en la valoración de los

aspectos relevantes a tener en cuenta en el establecimiento de un Programa y
Plan de Auditorías Internas Integradas, bajo un marco de orden y secuencia lógica
según las condiciones y características de las actividades incluidas en la
organización bajo consideración en el taller.

2. CONTENIDO

Ver páginas 2 a 5.

3. METODOLOGÍA

Mediante la conformación de grupos abordan la lectura del contenido del taller y

determinan a su criterio, y orientados bajo las disposiciones incluidas en las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 e ISO 19011:11.

4. RECURSOS

Por consulta del material del participante y la interpretación de las Normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007.

5. TIEMPO

Se estima una ocupación de 45 minutos.

6. RETROALIMENTACIÓN

Cada grupo asigna un Líder del Equipo Auditor, quien será el responsable de
exponer los resultados del trabajo colectivo y sustentará sus apreciaciones, según
la organización que estime el Tutor, que garantice la participación de cada uno de
los equipos conformados. El Tutor dirige la participación e interviene donde
considera se deben realizar ajustes para optimizar el diseño coherente de los
documentos bajo directrices normativas.

C-A.I. HSEQ Á rea de Formació n

V.3 Julio 2015 1
 TALLER N° 2
DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍAS

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del
Programa y el Plan de Auditorías Internas Combinadas, respecto a la inclusión de
procesos, frecuencia de auditorías y asignación de tiempos de auditoría, para una
organización de prestación de servicios de Ingeniería Civil y Construcciones
Metalmecánicas, ubicada en La Florida y con proyecto en ejecución actual de
construcción vial de carácter regional, entre las poblaciones Coquí-Talaigua.

1. Se pudo identificar por auditorías de tercera parte, que hay fallas

sistemáticas en la aplicación de un revestimiento anticorrosivo en
estructuras metálicas para hangares industriales, debido a la falta de
competencia del personal referente al conocimiento de las Fichas Técnicas
de los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de los
componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la
contaminación.
2. En la conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar
que a pesar de haberse implementando acciones correctivas en tres
ocasiones, persiste la detección de no conformidades atribuibles al uso de
planimetrías obsoletas en trabajos a terceros, causando pérdidas en re
procesos, no obstante que el cliente notificó a tiempo los cambios en los
diseños.
3. Se han incrementado en el último año el número de accidentes de trabajo,
derivados de la falta de uso de los elementos de protección personal en los
operarios.
4. Se ha identificado la aparición de una enfermedad profesional a operario
causada por la exposición continua a ruido con presiones sonoras
superiores a los 95 decibeles.
5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar
residuos de barras de soldadura, limaduras de acero y envases vacíos de
pinturas industriales en un lote baldío cercano a sus instalaciones.
6. La ARL ha emplazado a la Gerencia de la organización, porque no han
recibido en el tiempo legal establecido, la investigación del accidente de
trabajo grave ocurrido a uno de sus operarios en las instalaciones de la
misma.
7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del
estado de mantenimiento de sus equipos, vehículos, maquinaria y
herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.
8. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en
aumento en cuanto al logro de la percepción de los clientes por el servicio
prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los
clientes.
9. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no
cumplen con el Plan de Gestión de Residuos Sólidos, pues desconocen su
contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la
disposición de los residuos provenientes del proceso.

C-A.I. HSEQ Á rea de Formació n

V.3 Julio 2015 2
 TALLER N° 2
10. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora
impartido por la Gerencia, quedó establecido:
a. La implementación de un Programa de Gestión de Prevención de
Lesiones Osteo musculares.
b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización
legal en seguridad, salud ocupacional y medio ambiente por modalidad
virtual.
c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos
de protección personal y adquisición de elementos para la gestión
ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los
EPP’s, utilizando medios didácticos atractivos e incluyentes con los
participantes.

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y

debe incluir la programación de auditorías de tercera parte combinadas del
organismo certificador en OHSAS 18001:07, ISO 9001:15 e ISO 14001:15, de
igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los
contratos en ejecución. La Gerencia ha solicitado que se realicen auditorías
trimestrales al subcontratista que suministra equipos en alquiler para movimientos
de tierras, excavaciones mecánicas e izaje de cargas.

Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se realizan

Mínimo, dos auditorías internas anuales (Una en cada semestre), pudiendo
incrementarlas según el estado del Sistema y resultados observables de la gestión
e impacto de las desviaciones.

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS se debe considerar

que se va a establecer para un solo ciclo de auditorías (Semestral).

C-A.I. HSEQ Á rea de Formació n

V.3 Julio 2015 3
 TALLER N° 2

PLANIFICACIÓN GESTIÓN GERENCIAL MEJORA

ESTRATÉGICA CONTINUA
CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

PLANIFICACI EJECUCIÓN PRESERVACI

GESTIÓN DE ÓN DEL DE LAS ÓN Y
CONTRATOS PROYECTO OBRAS ENTREGA DE
OBRAS.

COMPRAS & GESTIÓN DEL GESTIÓN DE LA

LOGÍSTICA TALENTO CALIDAD
HUMANO
QA/QC

MTTO. Y SEGURIDAD & GESTIÓN MEDIO

TRANSPORTE SALUD AMBIENTAL
OCUPACIONAL

C-A.I. HSEQ Á rea de Formació n

V.3 Julio 2015 4
 TALLER N° 2

PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN

OBJETIVO GENERAL: ALCANCE:

CLASE DE
CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL
PRINCIPAL DE OBJETIVO AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
AUDITORÍA
LA AUDITORÍA* E F M A M J J A S O N D

*Norma aplicable, contratos suscritos.

C-A.I. HSEQ Á rea de Formació n

V.3 Julio 2015 5
 TALLER N° 2

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS

OBJETIVO: ALCANCE:

RECURSOS: EQUIPO AUDITOR:

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR:

HORA DE INICIO Y CRITERIOS A AUDITAR/ DOCUMENTOS

PROCESO FECHA AUDITADO AUDITOR LUGAR DE LA AUDITORÍA
FINAL DE REFERENCIA

C-A.I. HSEQ Á rea de Formació n

V.3 Julio 2015 6