TALLER N° 5 – MÓDULO 9

REDACCIÓN DE INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS

INTEGRADAS

1- OBJETIVO

Conocer y aplicar el contenido mínimo que debe desarrollarse en un Informe de

Auditorías Internas, para que genere valor como uno de los principales elementos de
entrada a la actividad de Dirección y de esta forma contribuir con el logro de la eficacia
y mejora continua del SGI.

2- CONTENIDO
(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del

conocimiento ya apropiado, organiza en secuencia lógica, según le direcciona y
aporta el formato suministrado, la redacción del Informe de Auditorías Internas.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del participante y de la interpretación de las Normas ISO

14001:2004, OHSAS 18001:2007 e ISO 9001:2008. Diligenciamiento del formato
suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de30 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN

De forma colectiva se desarrolla el taller ocupando los mismos grupos de talleres

anteriores, luego el Tutor, solicita voluntariamente la participación de los Líderes del
Equipo Auditor en lectura de la secuencia lógica y motiva a que otros miembros del
grupo aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una
consolidación final.

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A continuación se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la Auditoría

Interna, para que procedan a organizarlas y conformen el Informe de Auditorías, teniendo la
libertad de agregar comentarios que consideren pertinentes o relevantes al mismo.

Se ha realizado una Auditoría Interna Integrada al proyecto en construcción del tramo incluido
entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía regional que cruza
asentamientos de comunidades en Resguardos Indígenas y poblaciones Afrocolombianas. El
equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra el campamento principal y
donde se administra la documentación del SGI de la ejecución del proyecto vial, después se
movilizaron al sitio de construcción de la vía utilizando los EPPs adecuados y con un Guía
acompañante facilitado, así como un vehículo asignado por la empresa, la cual suministró además
portátiles, alimentación y alojamiento al personal que no es operativo del equipo de auditores y
labora en la Florida.

La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el tráfico

automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación vehicular, uno en sentido
Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente - Occidente y ancho promedio máximo de diez y
medio (10,5) m más berma o berma cuneta a cada lado con uno con veinte (1,2) m. en promedio, y
filtro y terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su recorrido se ha
diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del terreno. La sección transversal
de la futura calzada se ciñe a los requerimientos básicos vigentes (Ley 105) y a las Normas de
Invías.

Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las comunidades

indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento legal (Decreto 1320 de 1998)
no estuvieron accesibles, cuando se solicitó al Director del Proyecto el permiso de
aprovechamiento forestal (Decreto 1791 de 1996), que autorizaba la tala controlada de los árboles
nativos para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite, que eran muy
demorados por parte de la Autoridad Ambiental.

En el recorrido de la construcción de la vía se indagaron a doce operarios, dos bandereros, tres

Inspectores de Campo, el Auxiliar de Logística, el Coordinador HSEQ, sobre política de gestión
integral y procedimientos operacionales integrados y respondieron correctamente, demostrando
conocimiento y compromiso con el SGI. Se observó que todo el personal utilizaba los EPPs con
bandas reflectivas y demostraban buen estado de conservación para el uso. En el recorrido se
pudo observar clasificación adecuada y en contenedores identificados los diferentes residuos de
los procesos del proyecto. Fue observable en todo el recorrido de la obra, la señalización de
seguridad preventiva, informativa y reglamentaria del Manual de Señalización de INVÍAS,
aislamiento y demarcación conforme a la legislación. El personal demostró conocer el Plan de
emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y ocupacionales.

El Director de Obra, se mostró en todo momento atento a la Auditoría y es indudable su

compromiso con el SGI y el Talento Humano, es además el Representante de la Dirección del SGI.
La documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los puntos de uso, existe
coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto. El Plan de Calidad se encuentra

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actualizado y es verificable el cumplimiento de los criterios de aceptación, de las inspecciones y

ensayos operacionales declarados, existen evidencias objetivas de su cumplimiento en el tiempo y
frecuencia establecida. En la vía, fueron auditados los procesos de Planificación del Proyecto,
Ejecución de las Obras, Gestión de la Calidad (QA/QC), Gestión Medio Ambiental, Seguridad &
Salud Ocupacional. En oficina se auditó Gestión Gerencial, Gestión del Talento Humano, Compras
& Logística. El equipo auditor observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues
dejan correr sin uso, en mangueras de la fuente de captación de un arroyo cercano a la obra,
también se pudo evidenciar que había equipos encendidos sin uso por largo período de tiempo,
consumiendo combustible.

INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS INTEGRADAS

Fecha: Lugar: Informe No.:

Clase de Auditoría: Cliente de la Auditoría:

1ª___ 2ª___ 3ª___parte

Objetivo:

Alcance:

Líder del Equipo Auditor:

Equipo Auditor:

Procesos Auditados:

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Personal Auditado:

FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

ASPECTOS POR MEJORAR:

NO CONFORMIDADES DETECTADAS:

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OBSERVACIONES:

_________________________________
Firma del Líder del Equipo Auditor

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