29/07/2019

FORMACION
AUDITOR INTERNO
SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018

nuestros servicios…
 Formación especializada a través de capacitaciones
abiertos y capacitaciones In- Company
 Auditorías internas
 Consultorías y Asesoramiento especializado en Sistemas de
Gestión de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud
Ocupacional, Inocuidad Alimentaria, Empresa Saludable,
Gestión Vehicular, Triple sello entre otros

1
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La Certificación ERCA es un proceso independiente e imparcial que prueba y

confirma las competencias profesionales y habilidades de individuos

Qué es la Certificación ERCA?

European Register of Certificated Auditors ERCA es un organismo europeo de
tercera parte que registra la certificación de perfiles profesionales mediante
un proceso imparcial e independiente que prueba las competencias
profesionales y las habilidades de individuos.

La certificación ERCA es una declaración clara de que los individuos

certificados están reconocidos, calificados y son profesionales capaces de
auditar.

2
 29/07/2019

Red Internacional ISO Expertos

En ISO Expertos somos Agentes de Cambio de Alto Impacto,
impulsados por la motivación de ser partícipes activos en el
crecimiento de profesionales y por consiguiente en el
crecimiento y la mejora de las organizaciones y partes
interesadas.

Máster en Desarrollo Sostenible y Responsabilidad Corporativa

EOI (ESPAÑA) – Beca Fundación Carolina

Auditor Líder Calificado ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

Por organismos de Tercera Parte - IBNORCA

Diplomado en Gestión Social y Responsabilidad Social.

Universidad de Valparaíso de Chile – Escuela Internacional de Alta
Gestión Domingo Savio

Diplomado en Gestión integrada Calidad (ISO 9001),

Socio MedioGeneral
y Gerente Ambiente
en ISO NOVA S.R.L
(ISO 14001) y Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS 18001).
empresa dedicada a tareas de consultoría,
Universidad Mayor de San Andrés UMSA – CUJAE (CUBA)
asesoría - IBNORCA así como servicios
y capacitación,
de auditorías internas. ISONOVA es
Especialista en Seguridad y Salud Ocupacional. Representante de la Red Internacional de
Mas deBoliviano
Instituto 12 años de
de experiencia
Normalizaciónenytemas
Calidad
relaciones en Sistemas de Gestión. ISO–Expertos
IBNORCA así como Centro de formación
Alrededor autorizado por ERCA “European register
Miembro dede 200 auditorias
la Red a distintas
Internacional ISO Expertos en Bolivia
certificated auditor”
empresas en Bolivia y el Exterior.

Asistencia como delegado en Reuniones @jemiorodrigo

Plenarias de Comité ISO CASCO de /RodrigoJemio
Evaluación de la Conformidad.
/rodrigojemio

3
 29/07/2019

PRESENTACIONES
-Nombre y Apellido
-Profesión
-Actividad laboral
-Experiencia en el tema
-Expectativas

LOGÍSTICA
-Horarios: 18h30 a 22h30
-Refrigerio
-Recomendable no usar celular

Contenido
Sesiones didácticas Estructura de contenido
INTRODUCCION
 ¿Qué es una auditoria?
Sesión 1  Definiciones y terminología
 Clasificación de las auditorias
 Objetivo de una auditoría
 Principios de la auditorias según ISO 19011
ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015 – ISO 45001
 ¿Por qué cambio la norma?
Sesión 2  Proceso de Transición
 Estructura de Alto Nivel – Anexo SL
 Principios del SGC
 Estructura de la Norma ISO 9001:2015
GESTION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

 El ciclo PHVA del Programa de auditoría

Sesión 3  Identificación de Recursos
 Implementación y Seguimiento de un P.A.
 Ejemplos de P.A.

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Contenido
Sesiones didácticas Estructura de contenido
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORIA

 Inicio de la auditoria
 Preparación de las actividades de Auditoria
Sesión 4  Plan de Auditoría
 Realización de las actividades de auditoría in situ .
 Redacción de no conformidades.
 Conclusiones y Cierre de la auditoria
 Seguimiento de la auditoria
COMPETENCIA Y EVALUACION DE AUDITORES

 Comportamiento Personal
Sesión 5  Conocimiento y habilidades genéricas de auditoria.
 Proceso de evaluación
 Mantenimiento y mejora de la competencia

Sesión 1
Introducción

5
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¿Qué es para Ud. una auditoría?

Que tenemos que auditar?

Cual es la finalidad de Una Auditoria?

LLUVIA DE IDEAS

Qué es una auditoria?

Proceso sistemático, independiente y documentado

para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de
manera objetiva ISO 9000:2015

con el fin de determinar el grado en que se cumplen

los criterios de auditoria

Las evidencias de auditoría pueden Los criterios de auditoría pueden incluir:

incluir:
 políticas,
 documentos, registros
(presencia ó ausencia)  procedimientos,

 observación de actividades,  normas,

 declaraciones,  leyes y reglamentos,

VERIFICABLES  requisitos del sistema de gestión,

 requisitos contractuales o
 códigos de conducta sectoriales,
industriales o de negocio aplicables.

6
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Qué es una auditoria?

Evidencias Criterios

Conformidad

HALLAZGOS
No
Conformidad

CONCLUSIONES

Definiciones
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
“Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables”
Nota: La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
“Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría”
Nota: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con
los criterios de auditoría como oportunidades de mejora.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
“Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la
auditoría”

7
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Definiciones
ALCANCE DE LA AUDITORIA
“Extensión y límites de una auditoría”
Nota: El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones,
las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de
tiempo cubierto.

CRITERIOS DE AUDITORIA
“Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos”
Nota: Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se compara
la evidencia de la auditoría

Definiciones
AUDITOR
“Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría”

CLIENTE DE LA AUDITORIA
“Organización o persona que solicita una auditoría”
Nota: El cliente de la auditoría puede ser el auditado o cualquier otra organización que
tenga derechos reglamentarios o contractuales para solicitar una auditoría.

AUDITADO
Organización objeto de una auditoría.

8
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Definiciones
EQUIPO AUDITOR
“Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si
es necesario, de expertos técnicos”
Nota 1: A un auditor del equipo auditor se le designa como líder del mismo.
Nota 2: El equipo auditor puede incluir auditores en formación.

EXPERTO TECNICO
“Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo
auditor”
Nota 1: El conocimiento o experiencia específicos son los relacionados con la
organización, el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientación cultural.
Nota 2: Un experto técnico no actúa como un auditor en el equipo auditor.

Definiciones
COMPETENCIA
“Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos
y habilidades teniendo en cuenta la experiencia y la formación.

PROGRAMA DE AUDITORIA
“Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico”
Nota: Un programa de auditoría incluye todas las actividades necesarias para planificar,
organizar y llevar a cabo las auditorías

PLAN DE AUDITORIA
“Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoría”

9
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tipos de auditorias
¿A quién audito?

INTERNAS PRIMERA PARTE

Organización Organización

SEGUNDA PARTE
Cliente Organización
EXTERNAS

TERCERA PARTE
Organización

Certificador

tipos de auditorias
¿qué se audita?

AUDITORIA
COMBINADA
Auditor Auditor de Organización
CALIDAD SYSO

AUDITORIA
CONJUNTA
Certificador B
Certificador A Organización

10
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Objetivos de las Auditorias

Para qué sirve una auditoria?

Verificar la consistencia del SG con la Política?.........
Medir el desempeño personal de alguien?...................
Evaluar la efectividad del sistema?...............................
Establecer “premios y castigos” por desempeño?........
Emitir pareceres técnicos?............................................
Verificar implementación de AC´s y AP´s?...................
Calificar procesos?........................................
Justificar inversiones?...................................................
Identificar oportunidades de mejora del SGC?..............
Autorizar desvíos al cumplimiento del SGC……….……

Principios de la auditoria

Relacionados con auditores Relacionados con la auditoria

• Integridad • Independencia
(imparcialidad y objetividad)

• Presentación Ecuánime • Enfoque basado en evidencia

(método racional para alcanzar
(informar con veracidad y exactitud)
conclusiones fiables y reproducibles)

• Confidencialidad - Seguridad de
la información
• Debido Cuidado Profesional
(diligencia y juicio al auditar)

11
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Sesión 2
Integración de los Sistemas de Gestión

Transición de 2008 a 2015

Transición de tres (3 años)

ISO 9001:2015
ISO 14001:2015 Puede emitirse
el certificado
2015
Certificado ISO 9001:2008
Válido por tres (3) años

Dic. Sep Dic.

Sep.
Sep. Oct. 201 Mar. .
201
201
5 8
2015 2015 2017 201
8
8

Las
No más certificaciones
La fecha de expiración de las certificaciones ISO certificación 2008 YA NO
9001:2008 e ISO 14001:2004 emitidas durante el inicial 2008 SON VÁLIDAS
período de transición debe corresponder al final
del período de transición de tres años.
Fuente: Transition Planning Guidance for ISO 9001:2015
Issue 1 (IAF ID 9:2015)

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Visión Integral de un SGI

SALUD OCUPACIONAL MEDIO AMBIENTE

Cliente

CALIDAD POR EL PRODUCTO O

SERVICIO

SEGURIDAD

PROTECCION DE LOS
RECURSOS
PRODUCTIVIDAD

25

Sistemas de Gestión

MEDIO
SISTEMAS CALIDAD SySO
AMBIENTE
COEXISTENTES
(compatibles)
Los sistemas conviven, están parcialmente
coordinados entre sí y usan términos comunes
Esto es lo
que se
SISTEMAS COMBINADOS
(cooperación) MEDIO CALIDAD puede
AMBIENTE SySO encontrar
un auditor
Se utiliza un sistema parcial establecido como un sistema de base
(normalmente es el SGC). Los otros sistemas se incorporan o
adicionan combinando criterios de gestión.
Identificarlo
MEDIO AMBIENTE al inicio
SISTEMAS INTEGRADOS
(fusión) CALIDAD
SySO

Los sistemas parciales pierden su identidad individual y

se fusionan en una estructura general (normalmente bajo
el modelo por procesos)
26

13
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Qué NO es un SGI

27

Qué ES un SGI

Una forma
coherente
ISO 9001 de
Política
Calidad
desarrollar
Planificación
Y Recursos
los
Realización PROCESOS procesos,
Del producto

Seguimiento
teniendo en
Y medición

AC/AP
cuenta
Auditoría
todos los
requisitos
de las
Normas

28

14
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Estructura de la Norma con el ciclo PHVA

Alcance del Sistema de Gestión Ambiental (4.3)

Apoyo y
Organización y
Planificar Hacer
Operación
su contexto (7 y 8)
(4.1)

Evaluación
Planificación Liderazgo del Resultados
(6) (5) desempeño del SGA
(9)

Necesidades y
expectativas de
las partes Verificar
interesadas Mejora
Actuar (10)
pertinentes
(4.2)

Medio ambiente

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FUTURA ISO/DIS 45001

Alcance del Sistema de Gestión SST (4.3/4.4)

Apoyo y
Organización y
Planificar Operación Hacer
su contexto (7 y 8)
(4.)

Liderazgo y
Evaluación
Liderazgo
Liderazgo
participación Resultados
Planificación del
(6)
de
(5)los
(5)
desempeño
PREVISTOS
trabajadores
(9)
(5)

Necesidades y
expectativas de
las partes Verificar
interesadas Actuar Mejora
pertinentes (10)
(4.2)

SEGURIDAD Y SALUD TRABAJO

ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
10.- Mejora
1.- Objeto y
9.- Evaluación del Campo de
desempeño aplicación

2.- Referencias
8.- Operación normativas

7.- Apoyo
3.- Términos y
definiciones
6.- Planificación

4.- Contexto de la
5.- Liderazgo
organización

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Estructura de alto nivel – El Anexo SL

4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
10. Mejora

Introducción
1. Objeto
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones La estructura
de alto nivel

7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del desempeño

Fuente: ISO/IEC 2012 Annex SL (normative)

ISO 9001:2015 - Principales Cambios

• La estructura de los capítulos (es decir, la secuencia de
capítulos) y parte de la terminología de la presente edición de
Estructura y esta Norma Internacional, en comparación con la edición
terminología anterior (Norma ISO 9001:2008), han cambiado para mejorar la
alineación con otras normas de sistemas de gestión.

ISO 9001:2008 ISO 9001:2015

Productos Productos y Servicios

Exclusiones
Representante de la dirección
Documentación, manual de la
calidad, procedimientos
documentados, registros
Ambiente de trabajo
No se utiliza
(Véase el Capítulo A.5 para aclarar su aplicabilidad)
No se utiliza
(Se asignan responsabilidades y autoridades similares pero
ningún requisito para un único representante de la
dirección)
Información documentada
Ambiente para la operación de los procesos

Equipo de seguimiento y medición Recursos de seguimiento y medición

Productos comprados Productos y servicios suministrados externamente

Proveedor Proveedor externo

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CONTEXTO DE LA
ORGANIZACION
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015
4. Contexto de la Organización 4. Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de la Organización y su contexto
4.1 Comprensión de la Organización y su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas partes interesadas
partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del SGA
4.3 Determinación del alcance del SGC
4.4 Sistema Gestión Abiental
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

ISO 45001
4.1 Comprensión de la Organización y su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del SST
4.4 Sistema de gestión de la SST

Contexto

Comprensión de
la org. y de su
contexto

SGI y
sus
proceso
Contexto

Comprensión
de las
necesidades y
expectativas
de las PI
Alcance
SGI

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Contexto

Determinación de la ¨Parte Interesadas

Necesidades, expectativas

4.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

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¿Qué es un Proceso?
EFICACIA DEL PROCESO
=capacidad para alcanzar los
resultados deseados

Producto y/o
Servicio
(“Resultado de un proceso”)

EFICIENCIA DEL PROCESO

=resultado alcanzado vs. recursos
utilizados

Integración de Sistemas
Empleados / Trabajadores
Clientes / Consumidores • Peligros y/o Riesgos
• Características de calidad del • Condiciones de salud en el
producto Trabajo
• Satisfacción y lealtad • Salud física y mental

• Materias Primas
(Calidad,
• Productos
• ambiental y Seguridad • Impactos
y salud) ambientales
• Recursos (energía,
agua)
Proceso • Desperdicios
• Accidentes
• Afectación a la
salud

Esfera de Influencia
• Aspectos y Afectaciones Comunidades / Sociedad
Ambientales • Desarrollo e integración
• Regulaciones • Pacto Social

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5. LIDERZAGO

ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política 5.2 Política ambiental 5.2 Política de la SST

5.3 Roles responsabilidades 5.3 Roles responsabilidades 5.3 Roles responsabilidades

y autoridad y autoridad y autoridad
- - 5.4 Consulta y participación
de los trabajadores.

6. PLANIFICACION
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001
6.1 Acciones para abordar 6.1 Acciones para abordar 6.1 Acciones para abordar
Riesgos y Oportunidades Riesgos y Oportunidades Riesgos y Oportunidades

------------ 6.1.2 Aspectos Ambientales 6.1.2 Identificación de

Peligros y evaluación de
riesgos y oportunidades.
------------ 6.1.3 Requisitos Legales 6.1.3 Determinación de los
requisitos legales y otros
requisitos.
------------ 6.1.4 Planificación de
acciones
6.2 Objetivos de la Calidad 6.2 Objetivos ambientales y 6.2 Objetivos de la SST y
y planificación para planificación para lograrlos planificación para lograrlos
lograrlos
6.3 Planificación de los
Cambios

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 29/07/2019

6. PLANIFICACIÓN PARA EL SISTEMA DE

GESTIÓN INTEGRADO

Acciones para
abordar riesgos
y
Requisitos oportunidades
Legales Objetivos del
SGI y
planificación
para lograrlos

PLANIFICACION

Peligros /
Planificación
Riesgos Aspectos de cambios
/
Impactos

ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la Calidad - Requisitos

Pensamiento basado en riesgos

Riesgos Estratégicos Riesgos dentro de los Procesos

Personas Materiales
Contexto de la organización
Métodos

Partes interesadas
Medio ambiente
Equipos

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Aspectos e Impactos Ambientales

Identificación y Evaluación:
Criterios
1

2

4
3
5

Identificar Evaluación de
Operaciones Diagrama de Flujo ASPECTOS e significancia
del Sitio Procesos principales IMPACTOS
IMPACTOS
SIGNIFICATIVOS
ASPECTOS
AMBIENTALES
PERSPECTIVA DEL CICLO SIGNIFICATIVOS
DE VIDA (A.A.S.)

Programas de Gestión
Control Operativo
45

Aspectos e Impactos
Ambientales

PERSPECTIVA DEL CICLO

DE VIDA

46

23
 29/07/2019

Peligros y Riesgos HT-1

Identificación y Evaluación:
Criterios

4
3
5 

Operaciones PELIGROS y
Diagrama de Flujo
RIESGOS
del Sitio Procesos principales
identificados
Evaluación de
significancia

Requisito 6.1.2
– ISO 45001
Programas de Gestión
Control Operativo
47

6. PLANIFICACIÓN PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADO
6.2 Objetivos del SGI y planificación para lograrlos
La organización debe establecer los objetivos para las funciones y niveles y los
procesos necesarios para el SGC

• Teniendo en cuenta los aspectos ambientales, los peligros y riesgos

y los requisitos legales

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 29/07/2019

7. APOYO
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

7.1 Recursos 7.1 Recursos 7.1 Recursos

7.1.2 Personas ------------- --------------

7.1.3 Infraestructura ------------ --------------

7.1.4 Ambiente para la -------------- ---------------

operaciones
7.1.5 Recursos de
Seguimiento y medición
7.2 Competencia 7.2 Competencia 7.2 Competencia

7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia

7.4 Comunicación 7.4 Comunicación Interna y 7.4 Comunicación Interna y

externa externa
7.5 Información 7.5 Información 7.5 Información
Documentada Documentada Documentada

7. APOYO

Gestión de recursos, comunicación, información

documentada
7.1 RECURSOS

7.5 INFORMACION
DOCUMENTADA 7.
APOYO
7.2
COMPETENCIA

7.4 7.3 TOMA DE

COMUNICACION CONCIENCIA

25
 29/07/2019

7. SOPORTE

7.1 Recursos
PERSONAS

CONICIMIENTO DE
INFRAESTRUCTURA
LA ORGANIZACIÓN

RECURSOS

RECURSIOS DE
AMBIENTE PARA LAS
SEGUIMIENTO Y
OPERACIONES
M EDICION

La organización DEBE considerar:

a) Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;

b) Qué se necesita obtener de los proveedores externos.

Ambiente para la operación de los

procesos

26

8 Operaciones
ISO 9001:2015
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinación de los requisitos para los
productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y
servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y
servcios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y
servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8 Operaciones
ISO 14001
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
29/07/2019
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
8.4 Control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance de control
8.4.3 Información para los proveedores externos
8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y provisión del servicio
8.5.2 Identificación y trazabildad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de Cambios
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
ISO 45001
8.1 Planificación y control operacional
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos
para la SST
8.1.3 Gestión del Cambio
8.1.4 Compras
8.1.4.2 Contratistas
8.1.4.3 Contratación Externa
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
27
 29/07/2019

Control Operacional
DEBATE:

Qué significa “Control Operacional”?

CONTROLAR LAS
OPERACIONES PARA
EVITAR / MINIMIZAR
ERRORES, IMPACTOS Y
RIESGOS
1. Definir método de control
2. Definir criterios de control
3. Establecer metodología
4. Procedimiento
55

Control Operacional
Compras – Proveedores - Contratistas

Necesidad Plan de Calidad

Necesidades M.A.
Seguridad

Datos sobre
Normas
las compras Orden de Compra
Especificaciones
Cant., plazo, control
Req. 8.4.2 Procedimientos
900

Proveedor - Registro de Ficha de

Contratista Evaluación proveedor

Verificación Registro de
Inspección
Re. 7.4.3
9001
Control
Req. 4.4.6
14001/18001 Operativo 56

28
 29/07/2019

Preparación y Respuesta ante

Emergencias
• Identificar potenciales situaciones de Emergencia

• Responder a esas situaciones, previniendo o

mitigando sus consecuencias

• Considerar a las partes interesadas

• Simulacros periódicos y revisión de

procedimientos

57

9. Evaluación del desempeño

ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

9.1 Seguimiento, medición, 9.1 Seguimiento, medición, 9.1 Seguimiento, medición,

análisis y evaluación análisis y evaluación análisis y evaluación

------------------------- 9.1.2 Evaluación del 9.1.2 Evaluación del

Cumplimiento Cumplimiento
9.1.2 Satisfacción del ------------ ------------------
Cliente
9.1.3 Análisis y Evaluación -------------- -----------------

9.2 Auditoría Interna 9.2 Auditoría Interna 9.2 Auditoría Interna

9.3 Revisión por la Dirección 9.3 Revisión por la Dirección 9.3 Revisión por la Dirección

29
 29/07/2019

Medición de la Calidad HT-1

Satisfacción del Cliente

Debate:
Auditoria Interna
Qué se mide en
Procesos cada caso?

Productos

Herramientas:
Encuestas, Informes de auditoria, Indicadores,
Protocolos de medición

59

Medición del desempeño MA

* Desempeño medioambiental Debate:

* Controles Operacionales
Qué se mide en
* Objetivos y Metas cada caso?

* Programas de gestión

Herramientas:
Protocolos de medición, indicadores MA,
controles de operación, seguimiento de objetivos,
metas y programas

60

30
 29/07/2019

Medición del desempeño SySO HT-1

Requisito 9.1.2 – ISO 45001

* Desempeño en SySO Debate:

* Controles Operacionales
Qué se mide en
* Objetivos y Metas cada caso?

* Programas de gestión

Herramientas:
Protocolos de medición, indicadores SySO,
controles de operación, seguimiento de objetivos
y programas

61

10. Mejora
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

10.2 No conformidad y 10.2 No conformidad y 10.2 Incidentes , No

acción correctiva acción correctiva conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua

31
 29/07/2019

Sesión 3
Gestión del Programa Auditoria

GESTION DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIA
5.2 Establecimiento de los objetivos
del programa de Auditorías

5.3 Riesgo y Oportunidades del

programa de Auditorias

5.4 Establecimiento del programa Realización de la

Auditoría
de Auditorías (Sección 6.)

5.5 Implementación del programa Competencia y

de Auditorías Evaluación de
Auditores
(Sección 7.)
5.6 Seguimiento al programa de
Auditorías

5.6 Revisión y mejora del programa

de Auditorías

32
 29/07/2019

planificación del programa

cuándo realizar la auditoria

 SEGÚN PROGRAMA DE AUDITORIAS

 AUDITORIAS NO PROGRAMADAS
• Sospechas de mal funcionamiento
• Cambios en la organización /métodos
• Futuro negocio/contrato

GESTION DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIA

El propósito de un programa de auditoria es

planear el número de auditorias e identificar y
facilitar los recursos para llevarlas a cabo.

La alta dirección de la organización debería

otorgar la autoridad para la gestión del
programa de auditoría.

33
 29/07/2019

GESTION DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIA
Si se operan Sistemas de Gestión conjuntos o integrados, se puede incluir en
el programa de auditoría las auditorias combinadas, con el cuidado de
garantizar la competencia del equipo auditor.

Cuando el programa contemple auditorias combinadas se

debe prestar atención a:

- División de responsabilidades
- Provisión de cualquier recurso adicional
- Competencia del equipo auditor

PROGRAMA DE AUDITORIA
PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS
Inicio: Finalización:

AÑO 2010 ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO

1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Reunión de Apertura
Recibo de Pedido
Preparación de Ingredientes
Horneado de la pizza
Empaquetado
Entregas del pedido
Recibo del Pago
Retorno al Local
Reunión de Cierre

Referencias: Duración programada

Reunión de apertura
Reunión de cierre

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programa de auditorias

Por áreas
Marzo Abril Mayo Junio Julio
Oficina Suministros

Laboratorio
Planta producción

Taller Mantenimiento

Depósito

programa de auditorias

Por procesos
Marzo Abril Mayo Junio Julio
Comercialización

Logística
Compras

Producción válvulas

Mantenimiento

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Sesión 4
Actividades de una auditoría

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Inicio de la
auditoría
Preparación de las actividades
de auditoria in situ
Revisión de la documentación

Realización de la auditoria in situ

Preparación y distribución del

informe de auditoría

Finalización de la auditoría

Realización de las
actividades de seguimiento
de la auditoría

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Inicio de la Auditoria
Designación del líder del equipo auditor:

• Designación del líder por parte del responsable de la

gestión del programa de auditoria
• Se debe seguir una sistemática preestablecida
(procedimiento interno)
• Auditoria integrada: un solo líder del equipo auditor para
todo el proceso de auditoría (competente para todo el
SGI)

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Inicio de la Auditoria

Definición de los objetivos de la auditoria:

Los objetivos establecen qué es lo que se va a conseguir
durante la auditoría y deben ser definidos por el CLIENTE de la
auditoría. Los objetivos pueden incluir:
• Determinar el grado de conformidad del SGG del auditado, o parte de
él, con los criterios de la auditoría
• Evaluar la eficacia del Sistema de Gestión de la calidad para lograr los
objetivos especificados
• Identificar áreas potenciales de mejora

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Inicio de la Auditoria

Definición de alcance y criterios de la auditoria

Alcance: Describe la extensión y los límites de la auditoría

(localizaciones físicas, unidades organizativas, actividades y procesos a
ser auditados, periodo de tiempo cubierto).

Criterios de auditoria: Pueden incluir políticas, procedimientos, normas,

leyes, regulaciones, requisitos del Sistema de Gestión de la calidad,
requerimientos contractuales, etc.

Cuando se lleve a cabo una auditoría combinada, el líder del equipo

auditor debe asegurar que los objetivos, el alcance y los criterios sean
los apropiados a la naturaleza de la auditoría combinada.

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Inicio de la Auditoria

Determinación de la viabilidad
La viabilidad de la auditoria debería determinarse,
teniendo en cuenta la disponibilidad de:
 Información apropiada y suficiente para planificar la auditoría
 Cooperación oportuna del auditado
 Tiempo y recursos adecuados

Cuando la auditoría no es viable, se debe proponer una

alternativa al cliente.

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Inicio de la Auditoria
Establecimiento del equipo auditor:

Composición del equipo

 Auditor Líder
 Co - auditores
 Observadores (En formación)
 Experto Técnico

Tamaño del equipo

 Ajustar el tamaño del equipo a las características de la
empresa y la cantidad de días de auditoría.

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Inicio de la Auditoria

Ventajas de contar con suficientes auditores internos

• Menos dedicación del personal a labores de auditoria
• Diversidad de criterios y enfoques entre los distintos auditores
• Mayor difusión e internalización del Sistema de Gestión de la
calidad al interior de las distintas áreas
• Mayor facilidad y flexibilidad para la programación de auditores y
auditorias
• Enriquecimiento y mejora continua del proceso de auditoria
interna

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Inicio de la Auditoria
Contacto inicial con el auditado
El contacto inicial con el auditado puede ser informal o formal y debería
establecerse por los responsables de gestionar el programa de auditoría
o por el líder del equipo auditor.

El propósito es:
• Establecer canales de comunicación
• Confirmar la autoridad para efectuar la auditoria
• Dar información sobre la fecha, duración y composición del equipo
auditor propuesto
• Requerir acceso a documentos pertinentes, incluyendo registros
• Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar
• Hacer preparativos para la auditoría
• Acordar presencia de observadores o necesidad de guías

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Preparación de Actividades

Revisión de la documentación
Se debe revisar para:
-Preparar las actividades de auditoria y los documentos de trabajo
-Establecer una visión general del grado de la documentación del SG y
detectar posibles carencias

Documentos que son normalmente solicitados:

• Manual de Gestión
• Procedimientos requeridos por la norma
• Política del SGC
• Organigrama
• Descripción de los principales procesos y actividades

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Preparación de Actividades

Preparación del Plan de Auditoria

El líder del equipo auditor debería preparar un plan de auditoría que
incluya:
•Los objetivos de la auditoría
•Los criterios de auditoría y los documentos de referencia
•El alcance de la auditoría incluyendo la identificación de las unidades
de la organización, las unidades funcionales y los procesos que van a
ser auditados

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Plan de Auditoria

Objetivo: Determinar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad con los requisitos de la norma
ISO 9001
Alcance: Diseño y Manufactura de Aplicaciones y Productos relacionados usados por la Industria
Automotriz, Arquitectónico, Madera
Criterios: Norma ISO 9001:2015 documentos del sistema, requisitos de los clientes

Persona Entrevistada
Fecha Hora Proceso a Auditar / Actividad
/Auditor

8:00 AM – 8:30 AM Reunión de Apertura Líderes de Procesos / Auditor

8:30 AM – 9:00 AM Recorrido por Planta Guía / Auditor

9:00 AM – 10:30 AM Proceso de Seguridad Líder del Proceso / Auditor

10:30 AM - 12:00 M Proceso de Gestión del Sistema Líder del Proceso / Auditor
24/09/15
12:00 M - 01:00 PM ALMUERZO EN PLANTA

1:00 PM - 3:00 PM Proceso de la Dirección Líder del Proceso / Auditor

3:00 PM - 4:30 PM Proceso de Recursos Humanos Líder del Proceso / Auditor

4:30 PM - 5:00 PM Reunión Auditor – Auditado Líderes de Procesos / Auditor

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Preparación de Actividades

Asignación de tareas al equipo auditor

El líder del equipo auditor debería asignar a cada miembro del equipo las
responsabilidades especificas de auditoria del sistema de gestión,
procesos, funciones, áreas, emplazamientos o actividades. Se debe
tomar en cuenta la competencia y el uso efectivo de los recursos.

Preparación de los documentos de trabajo

Los documentos de trabajo se deberían preparar y pueden incluir:

• Listas de verificación y planes de muestreo de auditoría

• Formularios para registrar la información, tal como evidencias de
apoyo, hallazgos de auditoría y registros de las reuniones

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Preparación de Actividades

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Reunión de Apertura
Se debería realizar una reunión de apertura con la dirección
del auditado o, cuando es adecuado, con aquellos
responsables para las funciones o procesos que se van a
auditar.

El propósito de la reunión es:

• Confirmar el plan de auditoria
• Proporcionar un pequeño informe de cómo se van a realizar las
actividades de auditoría
• Confirmar los canales de comunicación
• Proporcionar la oportunidad al auditado de realizar preguntas

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Recopilación y verificación de la información

Durante la auditoria se recopila información por muestreo. Sólo la

información que es verificable puede constituir evidencia de la auditoría
y ésta debería ser registrada como tal.

Para recopilar información se puede:

a) Realizar entrevistas

b) Observar las actividades

c) Revisar documentos y registros

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Fuentes de información

• Entrevistas con empleados y otras personas de diferente nivel

• Observación de actividades, condiciones y ambiente de trabajo
• Documentos como: política, objetivos, planes, procedimientos,
instrucciones, licencias, especificaciones, contratos, etc.
• Registros: de inspección, actas de reuniones, informes de auditoría,
mediciones, informes de programas de seguimiento.
• Resumen y análisis de datos e indicadores de desempeño.
• Programas de muestreo, control de procesos de muestreo y
medición.
• Informes de clientes, otros informes externos, calificación de
proveedores
• Bases de datos computarizados y páginas de internet.

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Realización de entrevistas

• Realizarlas con personas de diferentes niveles y funciones dentro del

alcance de la auditoría
• Ser llevadas a cabo durante las horas normales de trabajo
• En el lugar de trabajo normal de la persona
• Tranquilizar a la persona entrevistada antes de la entrevista
• Explicar la razón de la entrevista, o de cualquier nota tomada
• Preguntas de cómo realiza su trabajo
• Evitar preguntas que predisponen la respuesta
• Revisar y resumir los resultados de la entrevista con la persona
• Agradecer su participación en la entrevista.

Habilidades para Preguntar

• Comienzo sencillo
DEBEN
• No Desafiar al Interrogado EVITARSE
Preguntas:

• Evitar la Emisión de Opinión Propia - CAPCIOSAS

- AMBIGUAS
- MULTIPLES
• Evitar Preconceptos
• Ser Flexible
• Alentar al Entrevistado
• Escuchar Atentamente
• Mantenga la claridad
• Registre todas las respuestas

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ
Realización de entrevistas

Se debe evitar:

• Ser controversial
• Ser negativo
• Ser criticón
• Ser arrogante
• Interrumpir a las personas mientras hablan
• Discutir personalidades
• Ser sarcástico
• Querer ser el dueño de la verdad

“ANTES QUE NADA, UN BUEN AUDITOR ES UN

EXCELENTE OYENTE”

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Generación de hallazgos de auditoria

La evidencia de la auditoría debería ser evaluada en relación a los
criterios de auditoría para generar los hallazgos de auditoría.

Estos pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los

criterios de auditoría.

“Las conformidades” deberían ser resumidas para indicar los

requisitos auditados.

“Las no conformidades” y las evidencias de la auditoría que las

soportan deberían registrarse

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Redacción de No Conformidades

Se deben evitar:

 Frases imprecisas: “parece que…”, “nos parece que…”,

“aparentemente…”, “en algunos casos…”
 Opiniones personales: “desde mi punto de vista…”, “en mi
opinión…”, “considero que…”.
 Preferencias del auditor: “sería mejor que…”
 Asociar una no conformidad a personas: “el Sr. X está
incumpliendo el requisito…”, “la Sra. Y no cumple…”
 Juicios de valor: “no se está interpretando bien…”, “el personal
no está bien entrenado…”

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

No Conformidad

Incumplimiento de un requisito

¤ QUÉ REQUISITO SE INCUMPLE

R
E
Obligatorio D
A
C
¤ Qué Riesgo Potencial tiene asociado C
I
Obligatorio O
N

¤ EVIDENCIA
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REGLAS PARA LA REDACCIÓN

DE NO CONFORMIDADES

Ejemplos de redacción de no conformidades

Redacción de la evidencia y de la no conformidad
No Conformidad – 7.5.3 Información Documentada
La organización no asegura que se identifiquen los documentos
de origen externo ni se controle su distribución.

Evidencia Objetiva E.O

En el procedimiento SD-CD-01 no se contempla la identificación
de las normas de ensayo (externas) y el control de su
distribución

Redacción No Conformidad

EJEMPLO:
Requisito normativo: 8.2.1 Comunicación con el cliente
No conformidad: No se encuentran evidencias que la
organización ha implementado disposiciones eficaces para
la comunicación con los clientes relativas a las quejas o
insatisfacciones. Esto no permite asegurar que los reclamos
son tratados en tiempo y forma.

Evidencia: Para los reclamos del mes de mayo 2015 realizados

a través de la encuesta de evaluación del servicio (pacientes
GH, JK, y RP), no se dispone de información sobre su
tratamiento, respuesta al cliente y resolución.

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Redacción de No Conformidad

CATEGORIZACION DE NO CONFORMIDADES

CRITICA:
Ausencia o no aplicación sistemática de un punto de la norma
en su totalidad, y en toda la empresa
Por ej. : Ausencia de Auditorías, de Metas y Programas de Gestión

MAYOR:
Ausencia o no aplicación sistemática de un subpunto de la
norma en toda la empresa
Por ej. : Ausencia de Control de Proveedores, de Tratamiento de accidentes

MENOR:
Incumplimiento de un requisito puntual de la norma
Por ej. : Equipo sin calibrar, ausencia de un registro

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Redacción de No Conformidad

Oportunidad de mejora

A juicio del auditor, algo que puede mejorar o facilitar.

No es un incumplimiento

Redacción:

Situación que puede ser mejorada

Qué Beneficio potencial tiene asociado
Que no sea prescriptiva (consultoría)

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Redacción de No Conformidad

Ejemplo:

Requisito normativo: (9001) – Revisión por la Dirección

Oportunidad de mejora: Sería conveniente incorporar

dentro de la revisión por la Dirección, donde sea posible,
la valorización en $ de las mejoras desarrolladas, de forma
de poder visualizar claramente los beneficios que aporta
el SGC.

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Conclusiones de la auditoria

Se pueden expresar cuestiones como:

a) El grado de conformidad del SGI con los criterios de la

auditoría
b) La implementación y mantenimiento eficaz del SGI
c) La capacidad del proceso de revisión por la dirección para
asegurar la idoneidad, adecuación, eficacia y mejora del
SGI.
a) Las conclusiones pueden llevar a recomendaciones de mejora, de
certificación/registro o futuras auditorias.

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ
Reunión de cierre
La reunión de cierre debería realizarse para presentar los hallazgos
de la auditoria y las conclusiones de tal manera que sean
comprendidas y reconocidas por el auditado.
La reunión debe ser dirigida por el líder del equipo auditor, en
presencia de la dirección del auditado y de los responsables de las
funciones auditadas.
En la reunión es importante:
• Presentar los hallazgos y conclusiones.
• Si es necesario, acordar el tiempo para la presentación del plan
de acciones correctivas.
• Mantener las actas y los registros de asistencia.
• Si no se resuelven las opiniones divergentes, las dos opiniones
deben registrarse.
• Las recomendaciones de mejora no son obligatorias.

ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Preparación del informe de auditoria

El líder del equipo auditor debería preparar el informe de la
auditoría. Este informe debería ser completo, conciso, preciso y
claro.
Debería incluir o hacer referencia a:
a) Los objetivos de la auditoría
b) El alcance de la auditoría e intervalo de tiempo cubierto
c) La identificación del cliente de la auditoría
d) La identificación de los miembros del equipo auditor y del
líder
e) Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de
auditoría
f) Los criterios de la auditoría
g) Los hallazgos de la auditoría
h) Las conclusiones de la auditoría

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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Realización de Actividades In Situ

Realización del seguimiento a la auditoria

Las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de

medidas preventivas, correctivas, y acciones de mejora. Tales
acciones no se consideran parte de la auditoría y generalmente son
emprendidas por el auditado en un periodo de tiempo acordado.

El auditor debería mantener informado de estas acciones al cliente

de la auditoria.

La aplicación y eficacia de las acciones correctivas pueden

verificarse en una auditoria posterior.

Seguimiento
Auditor Auditado

Informa desviación
Analiza extensión
Contiene desviación
Investiga causa
Propone acción correctiva
Implementa acción correctiva
Verifica implementación
Verifica eficacia

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GESTION DE ACCION CORRECTIVA

CORRECIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS

Diferencia entre acción correctiva y corrección

Corrección: “Acción tomada para eliminar una no conformidad

detectada.”

Acción correctiva: “Acción tomada para eliminar la causa de

una no conformidad detectada u otra situación indeseable.”

PROPUESTA DE ACCIONES
CORRECTIVAS

REDACCIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS

Corrección: “Se modificará el procedimiento SD-CD-01 de modo que
las normas y documentación de origen externo se identifiquen,
custodien y se controle su distribución por el responsable de la
biblioteca.”
Análisis de Causa: Omisión de la identificación y control de la
distribución en el procedimiento, por incompleta interpretación del
requisito de la norma ISO 9001:2015 para este elemento.
Acción correctiva: “La distribución será registrada en SD-CD-RE-04.
Se capacitará por tres días al personal vinculado del SGC en la
aplicación del procedimiento modificado y se verificará el
cumplimiento cada mes durante tres meses.”

Responsable: Jefe A.C. Fecha: 2016-05-15

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Sesión 5
Competencia y Formación de Auditores

COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
LOS AUDITORES

La competencia debería evaluarse a través de un proceso que

considere el comportamiento personal y la capacidad para
aplicar los conocimientos y las habilidades adquiridos durante
la educación, la experiencia laboral, la formación como auditor
y la experiencia en auditorías

El proceso de evaluación debería incluir cuatro pasos principales:

a) determinar la competencia del personal de auditoría para
cumplir las necesidades del programa de auditoría;
b) establecer los criterios de evaluación;
c) seleccionar el método de evaluación apropiado;
d) realizar la evaluación.

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COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
LOS AUDITORES

EDUCACION

EXPERIENCIA COMPETENCIA FORMACION

HABILIDADES

COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
LOS AUDITORES
Conocimientos y habilidades

Todos los auditores deberían poseer

conocimientos y habilidades genéricos y
también se debería esperar que tuvieran
conocimientos y habilidades específicos de
alguna disciplina y algún sector.

Los líderes del equipo auditor deberían

tener los conocimientos y habilidades
adicionales necesarios para dirigir al
equipo auditor

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COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
LOS AUDITORES
Conocimientos y habilidades genéricos
a) Principios, procedimientos y métodos de auditoría, para lo
cual debe:
 aplicar principios, procedimientos y métodos de auditoría;
 planificar y organizar el trabajo eficazmente;
 llevar a cabo la auditoría dentro del horario acordado;
 Recopilar información, mediante entrevistas eficaces, escuchando,
observando y revisando documentos, registros y datos;
 comprender lo apropiado de utilizar técnicas de muestreo para las
auditorías, y sus consecuencias;

Conocimientos y habilidades genéricos

 confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y

apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditoría;
 utilizar documentos de trabajo para registrar las actividades de
auditoría;
 documentar los hallazgos de la auditoría y preparar los informes de
auditoría apropiados;
 mantener la confidencialidad y seguridad de la información, los datos,
los documentos y los registros;
 comunicarse eficazmente, oralmente y por escrito (personalmente, o
mediante el uso de intérpretes y traductores);
 comprender los tipos de riesgos asociados con la auditoría

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Conocimientos y habilidades genéricos

b) Sistema de gestión y documentos de referencia:

 las normas de sistemas de gestión u otros documentos usados como

criterios de auditoría;
 la aplicación de normas de sistemas de gestión por parte del
auditado y de otras organizaciones, cuando sea apropiado;
 la interacción entre los componentes del sistema de gestión;
 el reconocimiento de la jerarquía de los documentos de referencia;
 la aplicación de los documentos de referencia a las diferentes
situaciones de auditoría

Conocimientos y habilidades genéricos

c) Contexto de la organización:
 los tipos, gobernabilidad, tamaño, estructura, funciones y relaciones de la
organización;
 los conceptos generales del negocio y de la gestión, los procesos y la
terminología relacionada, incluyendo la planificación, la preparación de
presupuestos y la gestión del personal;
 el contexto cultural y social del auditado
d) Requisitos legales y contractuales aplicables y otros requisitos que aplican al
auditado.

 las leyes y los reglamentos y las autoridades reglamentarias asociadas;

 la terminología legal básica;
 los contratos y la responsabilidad legal.

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Conocimientos y habilidades específicas

Los conocimientos y las habilidades específicos de la disciplina y del sector

de los auditores incluyen lo siguiente:
 los requisitos y principios del sistema de gestión específicos de la
disciplina, y su aplicación;
 los requisitos legales pertinentes para la disciplina y el sector,
 los requisitos de las partes interesadas pertinentes para la disciplina
específica
 los fundamentos de la disciplina y la aplicación de métodos, técnicas,
procesos y prácticas de negocio y técnicas específicas de la disciplina,
 los conocimientos específicos de la disciplina relativos al sector
particular, la naturaleza de las operaciones o el lugar de trabajo
que se audita,
 los principios, los métodos y las técnicas de gestión de riesgos
pertinentes para la disciplina y el sector,

Conocimientos y habilidades genéricos del LIDER de un

equipo auditor

a) equilibrar las fortalezas y debilidades de los miembros

individuales del equipo auditor;
b) desarrollar una relación de trabajo armoniosa entre los
miembros del equipo auditor;
c) gestionar el proceso de auditoría, incluyendo:
 planificar la auditoría y hacer un uso eficaz de los recursos
durante la auditoría;
 gestionar la incertidumbre de lograr los objetivos de la
auditoría;
 proteger la salud y la seguridad de los miembros del equipo
auditor durante la auditoría,

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Conocimientos y habilidades genéricos del LIDER de un

equipo auditor

 organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor;

 proporcionar dirección y orientación a los auditores en
formación;
 prevenir y resolver conflictos, cuando sea necesario;
d) representar al equipo auditor en las comunicaciones con
la persona responsable de la gestión del programa de
auditoría, el cliente de la auditoría y el auditado;
e) liderar el equipo auditor para alcanzar las conclusiones de la
auditoría;
f) preparar y completar el informe de la auditoría.

Proceso de evaluación del auditor

Líderes de los equipos auditores

Un líder de equipo auditor debería haber adquirido experiencia adicional en
auditoría para desarrollar los conocimientos y habilidades, trabajando bajo
la dirección y orientación de un líder de equipo auditor diferente.
(Testificación)

Establecimiento de los criterios de evaluación del auditor

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COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
LOS AUDITORES

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