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Inter-American Accreditation Cooperation

IAF MD 2:2017
Documento obligatorio de IAF para la transferencia de la
certificación de sistemas de gestión acreditada
Este documento es una traducción al español preparada y endosada por IAAC, del
documento “IAF Mandatory Document for the Transfer of Accredited Certification of
Management Systems"

CLASIFICACIÓN
Este documento está clasificado como un Documento Obligatorio de IAAC.

AUTORIZACIÓN
Publicación No. 01
Traducción preparada por:Subcomité de Documentación
Revisión No. 00
Traducción aprobada por: Comité Ejecutivo
Fecha de Publicación: 15 de junio de 2017
Fecha de Aplicación: 15 de junio de 2018
Número del Documento: IAAC MD 019/17 (IAF MD 2:2017)
Enviar preguntas a: Secretariado de IAAC
Teléfono: +52 (55) 9148-4300
E-mail: secretariat@iaac.org.mx

DISPONIBILIDAD:
Hay copias disponibles de este documento en español, en el sitio web de IAAC
y en el Secretariado de IAAC.

Traducción al español de IAF MD 2:2017


Fecha de Publicación: 17 de junio de 2017 IAAC MD 019/17 Página 1 de 9
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Documento obligatorio de IAF


para la
Transferencia de la Certificación de
Sistemas de Gestión Acreditada

Versión 2

(IAF MD 2:2017)

Publicado: 15 de junio de 2017 Fecha de aplicación: 15 de junio 2018 IAF MD 2: 2017

© International Accreditation Forum, Inc. 2017

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Fecha de Publicación: 17 de junio de 2017 IAAC MD 019/17 Página 2 de 9
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Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificaciones


Acreditadas de Sistemas de Gestión

International Accreditation Forum, Inc. (IAF) facilita el comercio y apoya reguladores


mediante la operación de un acuerdo mundial de reconocimiento mutuo, entre los
Organismos de Acreditación (OAs) para que los resultados emitidos por los Organismos
de Evaluación de la Conformidad (OECs) acreditados por los miembros de IAF son
aceptados globalmente.

La acreditación reduce el riesgo para las empresas y sus clientes al asegurarles que los
OECs acreditados son competentes para llevar a cabo el trabajo que desarrollan dentro
de su alcance de acreditación. Los OAs que son miembros de IAF y los OECs que
acreditan, están obligados a cumplir con las normas internacionales apropiadas y los
documentos de aplicación de IAF para la aplicación consistente de esas normas.

Los OAs que son signatarios del Acuerdo de Reconocimiento Multilateral (MLA) de IAF
son evaluados regularmente por un equipo designado de pares para proporcionar
confianza en la operación de sus programas de acreditación. La estructura y el alcance
de IAF MLA están detallado en IAF PR 4 - Estructura de IAF MLA y documentos
normativos endosados.

El IAF MLA está estructurado en cinco niveles: el nivel 1 especifica los criterios
obligatorios que se aplican a todos los OAs, ISO / IEC 17011. La combinación de una
actividad (es) de Nivel 2 y la los correspondientes documentos normativos de Nivel 3 se
denominan alcance principal del MLA, y la combinación de documentos normativos
relevantes de nivel 4 (si aplica) y los documentos relevantes del nivel 5 es llamado sub-
alcance del MLA.

• El alcance principal del MLA incluye actividades, por ejemplo, certificación de


productos y documentos obligatorios asociados, por ejemplo, ISO / IEC 17065. Las
testificaciones realizadas por los OECs en el nivel de alcance principal se consideran
igualmente confiables.

• El sub alcance del MLA incluye requisitos de evaluación de la conformidad, por


ejemplo ISO 9001 y requisitos específicos del esquema, cuando corresponda, p. Ej. ISO
TS 22003. Se considera que las certificaciones realizadas por los OECs a nivel de sub
alcance equivalente.

El IAF MLA ofrece la confianza necesaria para la aceptación del mercado de los
resultados de la evaluación de la conformidad. Un certificado emitido, dentro del alcance
de IAF MLA, por un organismo acreditado por un organismo signatario de IAF MLA
puede ser reconocido en todo el mundo, facilitando así el comercio internacional.

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Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificaciones


Acreditadas de Sistemas de Gestión

TABLA DE CONTENIDO

0. INTRODUCCIÓN

1. DEFINICION

1.1 Transferencia de la Certificación

2. REQUISITOS MINIMOS

2.1 Elegibilidad de una Certificación para la Transferencia

2.2 Revisión previa a la Transferencia

2.3 Transferencia de la Certificación

2.4 Cooperación entre los Organismos de Certificación que emiten y aceptan

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Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificaciones
Acreditadas de Sistemas de Gestión

Introducción a los Documentos obligatorios de IAF

El término "debería" se utiliza en este documento para indicar medios reconocidos de


cumplir con requisitos del estándar. Un organismo de evaluación de la conformidad
(OEC) puede cumplir estos en una forma equivalente siempre que esto se pueda
demostrar a un Organismo de Acreditación (OA). El término "deberá" se utiliza en este
documento para indicar las disposiciones que, reflejando los requisitos de la norma
relevante, son obligatorios.

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Documento Obligatorio de IAF para la Transferencia de Certificaciones de
Sistemas de Gestión Acreditadas

Este documento es obligatorio para la aplicación consistente de la cláusula 9.1.3 de


ISO/IEC 17021-1:2015. Todas las cláusulas de la norma ISO/IEC 17021-1:2015
continúan aplicándose y este documento no sustituye a ninguno de los requisitos en la
norma.

0 INTRODUCCION

Este documento proporciona criterios normativos para la transferencia de la certificación


de sistemas de gestión acreditados entre organismos de certificación. Los criterios
también pueden ser aplicables en el caso de adquisiciones de organismos de
certificación acreditados por un signatario de IAF o MLA regional.

El objetivo de este documento es asegurar el mantenimiento de la integridad de la


certificación de sistema de gestión acreditada emitida por un organismo de certificación
si posteriormente se transfiere a otro organismo de certificación.

Este documento proporciona criterios mínimos para la transferencia de la certificación


acreditada. Los organismos de certificación pueden implementar procedimientos o
acciones las cuales sean más estrictas que las contenidas en este documento, siempre
que la libertad del cliente para elegir un organismo de certificación no sea excesiva o
injustamente limitada.

1 DEFINICIONES

1.1 Transferencia de Certificación

La transferencia de la certificación es definida como el reconocimiento de una


certificación de sistemas de gestión existente y válida, otorgada por un organismo de
certificación acreditado, (en adelante referido como "organismo de certificación emisor"),
por otro organismo de certificación acreditado, (en adelante referido como "organismo
de certificación receptor") con el fin de emitir su propia certificación.

La certificación múltiple (certificación concurrente por más de un organismo de


certificación) no está bajo la definición anterior, y no es fomentada por IAF.

2. REQUISITOS MINIMOS

2.1 Elegibilidad de una Certificación para transferencia


2.1.1 Solamente la certificación que está cubierta por una acreditación de un signatario
de IAF o de un signatario de un MLA regional, en el nivel 3 y cuando sea aplicable el
nivel 4 y 5 debe ser elegible para transferencia. Las organizaciones que tengan
certificación que no estén cubiertas por tales acreditaciones deben ser tratadas como
nuevos clientes.

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2.1.2 Sólo una certificación acreditada válida debe ser transferida. Una certificación la
cual es suspendida no debe ser aceptada para transferencia.
2.1.3 En los casos en que la certificación ha sido otorgada por un organismo de
certificación el cual que ha dejado de operar o cuya acreditación ha expirado, ha sido
suspendida o retirada, la transferencia debe ser completada dentro de 6 meses o en la
fecha de vencimiento de la certificación, lo que ocurra primero. En tales casos, el
organismo de certificación receptor debe informar al organismo de acreditación, bajo
cuya acreditación se propone emitir la certificación, antes de la transferencia.

2.2 Revisión previa a la transferencia


2.2.1 El organismo de certificación receptor debe tener un proceso para obtener
información suficiente para tomar una decisión sobre la certificación e informar al cliente
que transfiere el proceso. Esta información debe como mínimo incluir los acuerdos
relacionados con el ciclo de certificación.

2.2.2 El organismo de certificación receptor debe realizar una revisión de la


certificación del cliente que se transfiere. Esta revisión se debe llevará a cabo mediante
una revisión de la documentación y, cuando sea identificado como necesario por esta
revisión, por ejemplo, existen no conformidades mayores relevantes, se debe incluir una
visita previa a la transferencia al cliente que se transfiere para confirmar la validez de la
certificación.

Nota: la visita previa a la transferencia no es una auditoría.

2.2.3 El organismo de certificación receptor debe determinar los criterios de


competencia para el personal involucrado en la revisión previa a la transferencia. La
revisión puede ser realizada por una o más personas. El individuo o grupo que efectúe
la visita previa a la transferencia debe tener la misma competencia que es requerida
para un equipo de auditor apropiado para el alcance de la certificación que se revisa.

2.2.4 La revisión debe incluir los siguientes aspectos como mínimo, y la revisión y sus
hallazgos deben ser completamente documentados:

(i) La confirmación de que la certificación del cliente se encuentra dentro del


alcance acreditado del organismo de certificación emisor y receptor;

(ii) La confirmación de que el alcance acreditado del organismo de certificación


emisor está dentro del alcance del MLA de su organismo de acreditación;

(iii) las razones para buscar la transferencia;

(iv) que el sitio o los sitios que deseen transferir la certificación tengan una
certificación acreditada válida;

(v) La certificación inicial o los informes de auditoría de recertificación más


recientes, y el último informe de seguimiento; el estado de todas las no

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conformidades pendientes que puedan surgir de estos y cualquier otra
documentación disponible y pertinente al proceso de certificación. Si estos
informes de auditoría no están disponibles o si la auditoría de seguimiento o
la auditoría de recertificación no se ha completado según lo requerido por el
programa de auditoría del organismo de certificación emisor, la organización
debe tratar como un nuevo cliente.

(vi) Las quejas recibidas y las acciones tomadas;

(vii) Consideraciones relevantes para establecer un plan de auditoría y un


programa de auditoría. El programa de auditoría establecido por el
organismo de certificación emisor debería ser revisado si está disponible.
Véase la cláusula 2.3.4 de este documento; y

(viii) Cualquier compromiso actual por el cliente que está siendo transferido con
organismos reguladores relacionados con el alcance de la certificación en
materias de cumplimiento legal.

2.3 Transferencia de la Certificación

2.3.1 De acuerdo con la cláusula 9.5.2 de ISO/IEC 17021-1:2015, el organismo de


certificación receptor no debe emitir la certificación al cliente transferido hasta que:

(i) Se haya verificado la implementación de correcciones y acciones correctivas respecto


de todas las no conformidades mayores pendientes; y

(ii) Se hayan aceptado los planes del cliente que transfiere para la corrección y la acción
correctiva de todas las no conformidades menores pendientes.

2.3.2 Cuando la revisión previa a la transferencia (revisión documental y/o visita previa
a la transferencia) identifique aspectos que impiden la finalización de la transferencia, el
organismo de certificación receptor debe tratar al cliente que transfiere como un nuevo
cliente.

La justificación para esta acción debe ser explicada al cliente que transfiere y debe ser
documentada por el organismo de certificación receptor y los registros mantenidos.

2.3.3 El proceso normal de toma de decisión de la certificación debe ser seguido de


acuerdo con la cláusula 9.5 de ISO/IEC 17021-1:2015, incluyendo que el personal
tomando la decisión de certificación sea diferente del aquel realizando la revisión previa
a la transferencia.

2.3.4 Si no se identifican problemas con la revisión previa a la transferencia, el ciclo


de certificación debe ser basado en el ciclo de certificación previo y el organismo de
certificación receptor debe establecer el programa de auditoría para el resto del ciclo de
certificación.

NOTA: El organismo de certificación receptor puede citar la fecha de certificación inicial


de la organización en los documentos de certificación con la indicación de que la
organización fue certificada por un organismo de certificación diferente antes de una
fecha determinada.

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Cuando el organismo de certificación receptor haya tenido que tratar al cliente como un
nuevo cliente como resultado de la revisión previa a la transferencia, el ciclo de
certificación debe comenzar con la decisión de certificación.

2.3.5 El organismo de certificación receptor debe tomar la decisión sobre la


certificación antes de que se inicie cualquier auditoría de seguimiento o recertificación.

2.4 Cooperación entre los organismos que emiten y aceptan la certificación

2.4.1 La cooperación entre los organismos de certificación emisor y receptor es


esencial para el proceso efectivo de transferencia y la integridad de la certificación.
Cuando sea solicitado, el organismo de certificación emisor debe proveer al organismo
de certificación receptor todos los documentos e información requeridas por este
documento. Cuando esto no haya sido posible comunicarse con el organismo de
certificación emisor, el organismo de certificación receptor debe registrar las razones y
hacer todo lo posible para obtener la información necesaria de otras fuentes.

2.4.2 El cliente que se transfiere debe autorizar que el organismo de certificación


emisor entregue la información solicitada por el organismo certificador receptor. El
organismo de certificación emisor no debe suspender o cancelar la certificación de la
organización tras la notificación de que la organización está transfiriendo al organismo
de certificación receptor si el cliente sigue satisfaciendo los requisitos de certificación.

2.4.3 El organismo de certificación receptor y/o el cliente que se transfiere debe


contactar al organismo de acreditación el cual acreditó al organismo de certificación
emisor cuando el organismo de certificación emisor

(i) No haya proporcionado la información solicitada al organismo de certificación


receptor, o

(b) Se suspenda o cancele la certificación del cliente que transfiere sin motivo

2.4.4 El organismo de acreditación debe tener un proceso para abordar la situación,


incluida la suspensión o cancelación de la acreditación, cuando el organismo de
certificación emisor no coopere con el organismo de certificación receptor o suspenda o
cancele la certificación del cliente que transfiere sin motivo.

2.4.5 Una vez que el OC receptor haya emitido la certificación deberá informar al OC
emisor.

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