Actividad 2 - Evidencia 2.

Cuestionario
Retroalimentación de la evaluación

Tu desempeño fue: 85 puntos

Id evaluación: 1027042122521980
Preguntas(100%)

1
La sigla UIAF quiere decir unidad de información y auditoria financiera.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

2
Una Señal de Alerta para identificar un cliente sospechoso puede ser pagar
obligaciones intencionalmente para evitar hacer efectiva la garantía.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

3
Es indispensable esperar la consumación del hecho para efectuar el reporte
correspondiente sobre actividades inusuales o sospechosas.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

4
Cuando se trate de una operación no usual o que genere sospecha, aunque aún no
se tenga plena certeza del acto delictivo, es necesario informar a la UIAF, para que
la entidad pueda proceder a realizar las investigaciones respectivas en su debido
momento.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

5
Una actividad sospechosa no siempre tiene las mismas características de una
actividad inusual.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

6
Saber quien es el cliente no es un principio fundamental para evitar los riesgos
delictivos como son el Lavado de Activos y Financiacion del terrorismo.

Verdadero
Falso
Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

7
Conocer el monto y características de las transacciones financieras realizadas o a
realizar por un cliente potencial no es una información relevante a tener en cuenta
para detectar riesgos de lavado de activos.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

8
La sigla FELABAN quiere decir Federación Latinoamericana de Bancos.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

9
Indagar a través de un tercero es una manera desde el ámbito social de obtener
información sobre un cliente potencial.

Falso (correcta)

Retroalimentación: Vuelve a Intentarlo debes leer el material del curso.

10
La poca utilización de las fuentes de financiación respecto al movimiento del
negocio u objeto social del mismo se pueden considerar como señales de alerta
para considerar un riesgo de acciones inusuales y/o sospechosas.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

11
Uno de los objetivos de las organizaciones finacieras al investigar a sus clientes es
que si estan intentando incurrir en el lavado de activos, se desmotiven y se alejen
de la entidad.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

12
El funcionario encargado de reportar actividades ilícitas debe hacerlo
inmediatamente tienen indicios sobre el mismo para prevenir a tiempo que se
materialice el delito.
Falso (correcta)

Retroalimentación: Vuelve a Intentarlo debes leer el material del curso.

13
Conocer al cliente se puede catalogar como uno de los factores más importantes
para las entidades financieras.
Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

14
Una estrategia de tipo social para identificar al cliente es a través de los hábitos de
consumo, gustos y frecuencia de compra.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

15
En materia de la prevención de lavado de activos, conocer al cliente a partir del
Marketing y las relaciones sociales son útiles pero no alcanzan el objetivo final.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

16
El funcionario o entidad encargado de hacer el reporte de actividades sospechosas
o inusuales debe estar previamente registrado como usuario del sistema on-line.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

17
El cliente se puede identificar a través de los hábitos de consumo, gustos y la
tipología que hace lo a que sea diferente a otros clientes.

Falso (correcta)

Retroalimentación: Vuelve a Intentarlo debes leer el material del curso.

18
Cuando se esté ante un caso de operaciones inusuales o sospechosas el ROS
debe ser enviado a través un sistema dispuesto on-line en la página web de la
UAF.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

19
Usuario en el sistema finaciero se conoce como la persona natural o jurídica con la
que se tiene una relación contractual de carácter financiero.

Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta

20
Evitar el contacto con el cliente se convierte en un principio fundamental para evitar
los riesgos delictivos como son el lavado de activos y financiación del terrorismo.
Verdadero
Falso

Retroalimentación: Muy Bien. Elegiste la Respuesta correcta