FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15 EVIDENCIA:
seleccionado el proveedor de una sustancia 8.4.1
química, fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección personal
relacionados al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación del riesgo a ISO 14001:15 EVIDENCIA:
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la 6.1.4
gestión integral del riesgo, se han realizado 8.1
controles de ingeniería para aislar a los 9.1.2
operadores de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se
implementó el programa para el manejo de los
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
residuos, de acuerdo al decreto 4741 de 2005.
6.1.2
8.1
8.2

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CASO No. 2

EVIDENCIA:
En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema ISO 9001:15
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de 7.4
8.2.1
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la EVIDENCIA:
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos ISO 14001:15
relacionados con los aspectos
7.4.1
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
EVIDENCIA:
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas. ISO 45001:18
5.4

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CASO No. 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes ISO 9001:15
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del 8.3.6
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
EVIDENCIA:
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral ISO 14001:15
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en 7.4.2
la anterior versión del producto, por otro 8.1
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios EVIDENCIA:
ISO 45001:18
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas. 8.1.4

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CASO No. 4
EVIDENCIA:

ISO 9001:15
En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del 8.2.2
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para EVIDENCIA:
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en ISO 14001:15
concordancia con esto, se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los 9.1.2
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los EVIDENCIA:
que han se han suscrito voluntariamente en
ISO 45001:18
esta organización.
9.1.2

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CASO No. 5
EVIDENCIA:
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a ISO 9001:15
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no 9.2.1
conformidad fue derivada por no suministrar a 10.2.1
10.2.2
las camareras elementos de protección 9.3.2
personal adecuados al uso del hipoclorito de 9.3.3
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no EVIDENCIA:
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los ISO 14001:15
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y 10.2
alimentación. A todas las no conformidades se 9.3
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las EVIDENCIA:
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al ISO 45001:18
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre, 8.1
quedando el registro de la secuencia, siendo 10.2
9.3
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.

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