INFORME FINAL DE AUDITORÍA

Posteriormente y considerando las normas ISO 9001 2015, ISO 14001 2015 e ISO 45001 2018,
identifique los aspectos conformes, no conformes y oportunidades de mejora considerando los
criterios definidos en ISO 19011.

Durante la auditoria, el responsable de llevarla a cabo emplea un formato denominado “Notas

de campo” que le permite:

 Planear la auditoría.
 Llevar a cabo el registro de evidencias durante la realización de la auditoría.
 Servir de registro de ejecución de la auditoría ante los entes certificadores

Para la ejecución de esta labor tenga presente que debe tener muy clara la estructura de las
normas en estudio y así pueda desarrollar sus competencias:

 Planeación de la auditoría uno o dos días antes de llevarla a cabo. Nos basamos en la norma y
sobre los requisitos que deben auditar en la organización y se crea la lista de preguntas que
serán aplicadas durante la auditoría.
 Como herramienta adicional, puede tener a mano la tabla de equivalencias de las normas

Durante la auditoría, se registra en ese formato lo que se está evidenciando, si el cliente de la

auditoría lo permite, se adjuntan las fotos, testimonios correspondientes o se pueden relacionar
fotocopias en el informe.
 INFORME FINAL DE AUDITORÍA
(Informe a la Dirección)
presentado por: Paula García, Laura Cruz, María Paula Murcia
Para finalizar se debe realizar el INFORME DE AUDITORÍA que debe contemplar el siguiente
contenido:

Presentado a:

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTION HSEQ VERSIÓN 17

INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN VERSIÓN 1.17
AUDITORÍA: N1 FECHA: 16/05/2020
AUDITOR LIDER: EQUIPO AUDITOR: CRITERIO DE LA AUDITORIA:
Paula García Paula García, Laura ISO 9001:2015, ISO 14001:2015,
Cruz, María Paula ISO 45001:2018, DECRETO 1072 de 2015,
Murcia RES 0312 de 2019, ISO 26000:2010,
DECRETO 2981 de 2013
FORTALEZAS
En general se observa que desde el área de HSEQ Y RSE, se han realizado campañas en donde
se involucra a las familias de los trabajadores relacionadas con vacunaciones de tétano, fiebre
amarilla, control del COVID 19, control de cáncer de próstata y cáncer de útero para los
trabajadores de la empresa y campañas de higiene oral para los hijos de estos, en los
diferentes proyectos realizados.
Se evidencia al personal con EPP’s en buen estado de conservación para su uso, además un uso
constante y correcto.
La empresa hace entrega de los residuos peligrosos que genera a la empresa ECO LTDA.,
evidencia que tiene permiso de recolección, transporte y disposición final de residuos por
parte de Corporinoquia.
OBSERVACIONES
Garantizar la disponibilidad de la información documentada del SGI en el lugar de realización
de auditoría, ya que, al solicitar los registros de calibración de los equipos, el auditado
manifestó que se encontraban en la bodega, ya que se los tuvo que entregar al gerente la
semana pasada para su revisión y no se los devolvió.
NO CONFORMIDADES
La organización no garantiza el compromiso de cumplimiento de requisitos legales y de otra
índole, con la identificación de peligros, evaluación, valoración de los riesgos y determinación
de controles, los impactos ambientales. Esto incumple el numeral 5.2 de la norma ISO
45001:2018, ya que indica que la organización debe establecer, implementar y mantener una
política de la SST.

La organización no garantizo la correcta implementación, investigación y aviso oportuno de los

accidentes ocurridos, ya que, no se contemplan los criterios para la investigación de
enfermedades laborales ni de accidentes ambientales e igualmente no ha realizado la
investigación del accidente grave que se le presento dos meses antes de la auditoria y que fue
reportado a la ARL hace dos semanas, pero no a la oficina del Ministerio. Esto incumple el
numeral 10.2 de la norma ISO 45001:2018 ya que indica que la organización debe establecer,
implementar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para
determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades.

La organización no garantiza el cumplimiento de la revisión por la dirección, ya que en el acta

de revisión gerencial solamente se analizaron los índices de accidentalidad y fue realizada un
año antes de la realización de la evaluación actual. Esto incumple el numeral 9.3 de la norma
ISO 45001:2018, ya que indica que la alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST
de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacias continuas.
La organización no garantiza el cumplimiento el control de la correcta identificación de
aspectos ambientales, ya que en la matriz de aspectos e impactos no consideran aspectos
como las condiciones internas y externas que afectan su gestión ambiental que le permita
asegurar el logro de los objetivos planteados; Esto contraviene el requisito del numeral 6.2 de
la norma ISO 14001:2015, que indica que la organización debe determinar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los
que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de
vida.

ENTREVISTADOS
CARGO NOMBRE PROCESO
Coordinador HSEQ Y RSE XXX HSEQ Y RSE
Secretaria XXXX Compras
Almacenista XXX Bodega
DIVERGENCIAS NO RESEULTAS Y PENDIENTES