INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL

DIRECCIÓN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO

ESTRATEGIAS DE EVALUACIÓN Y VERIFICACIÓN PARA EL CONTROL

DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE APLICABLE
A LAS EMPRESAS SUJETAS AL REGIMEN DEL SGRT - IESS

RTL.-1.- POLÍTICA
Se verificara la existencia de la política en materia de, a través de los siguientes
registros.

Los registros que pueden diferenciar son:

01 Política general de Seguridad y Salud en el Trabajo “S&ST”, firmada que integre el
manual de S&ST
02 Difusión del manual y procedimientos
03 Comunicados por parte de la alta gerencia
04 Objetivos y metas de S&ST
05 Actas de reuniones de la alta Dirección y los responsables de S&ST de la organización

RTL-2.- ORGANIZACIÓN
Se analizará el tipo de estructura organizacional de S&ST establecido por la empresa.

Los registros que pueden confirmar son los siguientes:

01 Acta de constitución de la unidad de S&ST, el Servicio Medico de empresa y el Comité
de S&ST
02 Contrato de servicios de los profesionales responsables de los servicios de prevención
(Unidad de S&ST, SME y Comité)
03 Certificados, títulos y grados académicos de los profesionales gestores de los
Servicios de prevención
04 Organigrama general de la organización y de los servicios preventivos
05 Responsabilidades de los servicios preventivos de la empresa

RTL-3.- PLANIFICACIÓN DEL PLAN DE S&ST

Se comprobara la existencia del plan de S&ST como documento mismo que deberá
contener como mínimo: objetivos específicos, sea medible, sea alcanzable, se definan los
recursos y este limitado en el tiempo, así como estén definidos índices de gestión y
avance del plan.

Los registros que pueden contrastar son:

01 Planificación de actividades preventivas y correctivas
02 Revisiones y reformulaciones del plan
03 Programación anual
04 Aprobación por la alta Dirección
05 Difusión del plan

RTL-4.- IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD

EN EL TRABAJO “SG-S&ST”

Se cotejará el proceso de implementación del SG-S&ST en la organización.

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La existencia de los siguientes registros que pueden confirmar son:

01 Diagnostico inicial
02 El plan de S&ST
03 Que la organización de S&ST esta integrada a la organización general de la empresa
04 Verificaciones de S&ST en el sistema de gestión general de la empresa
05 Reprogramaciones de S&ST están incluidas en las reprogramaciones generales de la
empresa

RTL-5.- EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PLAN DE S&ST

Se contrastará la existencia de verificaciones internas del SG-S&ST en la organización.

Los registros que pueden cotejar son:

01 Verificaciones periódicas de las condiciones de S&ST
02 Índices de gestión del SG - S&ST
03 Acciones correctivas y preventivas formuladas e implementadas

RTL-6.- MEJORAMIENTO CONTINUO DEL SG-S&ST

Se comprobará el establecimiento de acciones correctivas y preventivas a fin de mejorar
el desempeño del SG-S&ST de la empresa.

Los registros que pueden contrastar son:

01 Reformulaciones de la Política de S&ST
02 Reformulaciones del Plan de S&ST
02 Evolución de los índices de gestión de la S&ST

RTL-7.- IDENTIFICACIÓN, MEDICIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS FACTORES DE

RIESGO DE EXPOSICIÓN
Se evidenciará que la organización haya realizado la identificación, medición y evaluación
de los factores de riesgos que tiene la organización.

Los registros que pueden verificar son:

01 Diagramas de flujo de los procesos
02 De materias químicas utilizadas
03 Matriz de identificación, medición y evaluación de los factores de riesgo
04 Evaluaciones Médicas/Psicológicas de los trabajadores expuestos
05 Número potencial de expuestos
06 Contrato, títulos y grados académicos del profesional que ejecutó la identificación
07 Revisiones y/o actualizaciones de la identificación, medición y evaluación de los
factores de riesgos
08 Estratificaciones de los puestos de trabajo por grado de exposición

RTL-8.- PRINCIPIOS DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

Se verificará la formulación e implementación de las acciones preventivas y correctivas; y,
sus controles.

Los registros que pueden confrontar son:

01 Reprogramaciones de las acciones no ejecutadas
02 Acciones correctivas y preventivas reformuladas y ejecutadas
03 Revisiones gerenciales del avance de las actividades del plan
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04 Reformulaciones de la política, objetivos entre otros.

RTL-9.- VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES

Se confirmará la realización de reconocimientos médicos de nuevo ingreso y periódicos a
todos los trabajadores, reconocimientos específicos, el derecho a la intimidad, la
comunicación de los resultados de los reconocimientos médicos y el registro y archivo de
la historia médico ocupacional.

Los registros que pueden contrastar son:

01 Protocolos de vigilancia de la salud de los trabajadores
02 Exámenes médicos de nuevo ingreso
03 Comprobantes de los reconocimientos médicos periódicos
04 Comprobantes de los reconocimientos médicos específicos
05 Protocolos de vigilancia de la salud específicos
06 Regularización del SME, contratos títulos, estructura física, medicamentos, etc.

RTL-10.- INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y ENFERMEDADES

PROFESIONALES/OCUPACIONALES
Se confrontará que la organización tenga definidos los procesos internos de investigación
de siniestros laborales y su comunicación a la autoridad competente.

Los registros que pueden confirmar son:

01 Procedimientos de investigación de siniestros
02 Investigación de siniestros
03 Comunicación de investigación de siniestros
04 Comunicaciones de acciones correctivas
05 Estadísticas de siniestros
06 Denuncias de siniestros a la autoridad pertinente

RTL-11.- PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO PREDICTIVO, PREVENTIVO Y

CORRECTIVO
Se verificarán los aspectos documentales de la conformidad de los equipos, la existencia
de manuales de uso y operación y la realización del mantenimiento de los equipos de
trabajo.

En relación al uso, se analizará la existencia de los permisos de trabajo y autorización de

los equipos de trabajo, en relación con los riesgos derivados de su utilización se
analizarán las comprobaciones inicial y posterior a la puesta en marcha en equipos de
trabajo, la comprobación adicional de los equipos de trabajo cuando se hayan producido
accidentes, transformaciones o falta de uso de los mismos.

Los registros que pueden cotejar son:

01 Programas anuales y Procedimientos de mantenimiento
02 Certificados de puesta en conformidad de los equipos y maquinarias
03 Registro (bitácoras) de mantenimiento de los equipos de trabajo
04 Manuales de mantenimiento e instrucciones de uso de equipos
05 Autorización del manejo de la maquinaria
06 Registros del control periódico de las protecciones colectivas de los equipos
07 Competencia y formación del personal

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RTL-12.- INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD

Se comprobará si la organización tiene un programa de inspecciones de S&ST
implantado en la organización, así como analizar si los profesionales que ejecutan las
inspecciones son idóneos para la ejecución de las mismas.

Los registros que pueden verificar son:

01 Procedimientos de las inspecciones, aprobado por la autoridad máxima de la
organización
02 Competencias y formación del personal que ejecuta las inspecciones
03 Registros de las inspecciones
04 Acciones correctivas a las acciones y condiciones subestandares encontradas
05 Información de los resultados de las inspecciones a las autoridades de la empresa

RTL-13.- PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE

ACCIDENTES GRAVES
Se verificará el documento que contenga el plan de emergencia aprobado por la
autoridad correspondiente. También se auditará la implantación efectiva del plan de
emergencia, analizando la formación del personal de primeros auxilios, la información al
personal sobre evacuación y emergencias en empresa con factores de riesgos químicos:
plomo, cloruro de vinilo, benceno, radiaciones ionizantes y la realización de simulacros de
incendios.

Los registros que pueden cotejar son:

01 Plan de emergencia y procedimientos
02 Formación e información sobre evacuación y emergencias
03 Acreditación de socorristas
04 Mantenimiento y revisiones periódicas de los medios de extinción
05 Practicas de extinción, simulacros y evacuaciones
06 Procedimientos o instrucciones en situaciones de peligro

RTL-14.- EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL Y ROPA DE TRABAJO

Se comprobara la efectiva entrega de los equipos de protección individual y ropa de
trabajo a los trabajadores que los requieran, la homologación de los equipos y ropa de
trabajo, su mantenimiento y procedimiento de renovación por deterioro o caducidad.

Se analizará los procesos de información y formación acerca de la utilización, y riesgos

derivados de los Equipos e Protección Individual “EPi´s”

Los registros que pueden confirmar son:

01 Procedimiento para selección, adquisición, uso y mantenimiento de los EPI´s
02 Registros de entrega e instrucciones de uso de los EPI´s
03 Documentación de los EPI´s con sellos de calidad
04 Registros de control de calidad y mantenimiento de los EPI¨s
05 Procedimiento y registros de renovación de los EPI´s
06 Inventario de los riesgos y de los EPI´s apropiados para los mismos
07 Información de utilización de los EPI´s Procedimientos de comunicación interna
deterioro o incidencias de los EPI´s

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RTL 15.- REGISTROS DEL SG-S&ST

Se evidenciará si la organización tiene un programa de registros del SG-S&ST
implementado en la organización,.

Los registros que pueden verificar son:

01 Registros de las identificaciones, mediciones, evaluaciones de los factores de riesgo

02 Registros de la identificación, medición y evaluación de los factores de riesgo
03 Registros de las acciones correctivas y preventivas
04 Registros de la vigilancia de la salud de los trabajadores
05 Registros de los índices de gestión
06 Registros en general del SG-S&ST

RTL-16.- VERIFICACIONES INTERNAS

Se confirmará si la organización tiene un programa de verificaciones internas implantado
en la organización, así como analizar si los técnicos que ejecutan las verificaciones
internas son idóneos para la ejecución de las mismas.

Los registros que pueden contrastar son:

01 Procedimiento de verificaciones internas, aprobados por la autoridad máxima de la
empresa
02 Competencias y formación del personal que ejecuta las verificaciones
03 Hallazgos de las verificaciones internas
04 Acciones correctivas y preventivas de los hallazgos encontrados
05 Implementación y seguimiento de las acciones correctivas y preventivas
06 Información de resultados de verificaciones internas a la máxima autoridad de la
organización

RTL-17.-SELECCIÓN DE LOS TRABAJADORES

Se confrontará que la organización haya realizado la selección de los trabajadores
considerando la exposición a factores de riesgos.

Los registros que pueden verificar son:

01 Los factores de riesgos por puesto de trabajo
02 Evaluación de las competencias de los trabajadores en relación a los factores de
riesgo que estará expuesto
03 Los profesiogramas de los puestos de trabajo
04 Capacitación en los casos de déficit de competencia

RTL-18.- INFORMACION E INDUCCIÓN

Se confrontará que la organización tenga procesos definidos para la información Ie
inducción.

Los registros que pueden confirmar son:

01 Registro de los trabajadores que recibieron inducción a la S&ST; y, a los procesos de
la organización
01 Información de riesgos por puestos de trabajo
02 Información respecto a la señalización
03 Información de situaciones de riesgo

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RTL-19.- FORMACIÓN, CAPACITACIÓN Y ADIESTRAMIENTO

Se comprobará que la organización tenga eventos planificados y ejecutados para la
formación, capacitación y adiestramiento de los trabajadores en aspectos de S&ST.

Los registros que pueden confrontar son:

01 Capacitación de trabajadores nuevos
02 Reciclaje o actualización de la capacitación
03 Plan de capacitación
04 Formación de los miembros del Comité de S&ST
05 Evaluación de conocimientos
06 Capacitación de los niveles directivos
07 Justificantes reacciones preventivas y correctivas de capacitación
08 Capacitación en señalización y S&ST en el lugar de trabajo
09 Docentes de los eventos de capacitación de S&ST
10 Dicentes en los eventos de capacitación de S&ST
11 Material académico de los eventos de capacitación S&ST

RTL-20.- COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

Se contrastará que la organización tenga procesos definidos para la comunicación interna
y externa.

Los registros que pueden cotejar son:

01 Comunicación interna, relacionada con el SG-S&ST
02 Comunicación externa, relacionada con el SG-S&ST
03 Comunicación externa, relacionada las emergencias y contingencias

RTL-21.- ACTIVIDADES DE INCENTIVOS

Se cotejará que la organización tenga definidos los incentivos a los trabajadores que
hayan realizado actos heroicos en beneficio de la integridad de los trabajadores y
pertenencias de la empresa.

Los registros que pueden verificar son:

01 Procedimientos de incentivos
02 Actos de premiación
03 Registros de trabajadores acreedores a los incentivos

RTL- 22 REGLAMENTO INTERNO DE S&ST

Los registros que pueden verificar son:

01 Aprobación del Ministerio de Trabajo y Empleo
02 Registro de la fecha de aprobación
03 Registros de entrega del Reglamento a los trabajadores
04 Registros de información, difusión, capacitación de los contenidos del Reglamento

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