TRABAJO 1 FUNDAMENTOS HSEQ

ESTUDIO DE CASO

CLAVIJO RODRIGUEZ JAVIER ORLANDO

COD: 1.069.742.033

PRESENTADO A:
RODOLFO ENRIQUE ROLDAN CRUZ
PROFESOR

UNAD
FUSAGASUGA
2019
EJERCICIO EVALUACION.

A través del Caso Práctico se pretende la resolución de una situación real de una
empresa, para lo que es necesario utilizar todos los conocimientos adquiridos en el
módulo.

En este caso corresponde revisar el caso e identificar dentro de la narrativa, los

elementos pertenecientes a cada una de las normas involucradas: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018

Una vez resuelto, se enviará la solución al Tutor. Se valorarán la selección adecuada y

completa para cada situación y la coherencia, no la extensión de las respuestas.

SERVICIOS “EXPRESS TOUR”

Servicios “Express Tour”, es una empresa dedicada al transporte especial de pasajeros.

En la oficina del director comercial, el auditor advierte un archivo titulado “guía del proceso
comercial” sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del
departamento. El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos pero
añade, dubitativo, que este documento se mantiene ahora en un sistema informático
accesible a todos los gerentes a través de sus terminales y que este se utiliza como base
de muchas de sus actividades.

Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el auditor
observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al gerente que se los
muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen al estado de
Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de Revisión 1.

El Programa de gestión incluye un objetivo de mejorar el área de almacenamiento de

residuos mediante la realización de las siguientes actividades: repavimentación del sitio
de almacenamiento de residuos líquidos para evitar la contaminación de suelo y
superficies resbalosas, instalación de mallas, disposición de señalización y de elementos
de extinción. De acuerdo con el programa, los trabajos se deberían haber terminado para
la fecha. El supervisor del área explica que esto se debe a que el área está comprendida
en el presupuesto del departamento de producción para inversiones de capital y el
departamento tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cual no quedó
presupuesto para realizar los trabajo. No se cuenta con evidencia de una decisión de la
Dirección para cancelar el objetivo

En el análisis de peligros realizado por el equipo de HSEQ de la empresa, se ha

determinado que el transporte de personal se considera como una actividad crítica,
debido a que los peligros de seguridad vial que ésta conlleva. La velocidad máxima
permitida en vías nacionales es de 80 km/hr, en vías rurales es de 40 km/h y en vías
internas en áreas de operación de los clientes es de 10 km/hr.

La velocidad de los vehículos es vigilada por el operario de turno a través del GPS, con
una periodicidad fijada cada media hora, mediante un reporte para asegurar la velocidad
de los vehículos, y manteniendo un registro de las mediciones sobre las velocidades que
arroja el GPS.

Durante una auditoría interna, el auditor revisa el siguiente registro, que forma parte de la
documentación para la auditoria de la empresa:
 EJERCICIO DE IDENTIFICACIÓN DE ELEMENTOS
SITUACIÓN HALLAZGO – SITUACION NORMA

1 No se observa registro documental uniforme físico y

electrónico, en relación con la guía del proceso
comercial.
La situación identificada se encuentra en las
secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, ISO 9001:2015
correspondientes a la revisión 1, en relación a la
versión electrónica (revisión 3), que contiene las
secciones B6, C2 y D4, por lo cual no se evidencia
uniformidad en las revisiones emitidas.

2 Se observa incumplimiento en la implementación del ISO 14001

sistema de gestión ambiental al presentarse
vencimiento de términos.

Se evidencia desviación del rubro presupuestal

destinado a la implementación del SGA, a causa de la ISO 9001: 2015
necesidad de inversión en equipos según decisión
emitida por el departamento de producción.

No se observa de manera documentada la causa de

cancelación del SGA, con aval de la alta dirección.
Se evidencia carencia de involucramiento de la alta
gerencia, en la decisión emitida al postergar por parte
del departamento de producción la implementación del
SGA.
3.
Se evidencia incumplimiento a la norma de transito
que reglamenta la velocidad permitida, ya que en
continuas ocasiones ha excedido los limites ISO 45001.
estipulados.

El conductor excede los límites de velocidad,

desactivando el sistema de control interno del
vehículo, y propiciando una condición insegura de
trabajo.
5
No se observa registro documental por parte del
operario de turno, en la condición de observación, en ISO 45001
el horario comprendido de 9:00 am a 9:30 am.
 En el registro de mediciones sobre las velocidades
que arroja el GPS, el operario sin causa conocida, no
reporta la observación de manera escrita.

6 Se evidencia una incorrecta ejecución del

procedimiento de llamado de atención, entendiendo
que el conductor se encontraba realizando su laboral
por lo cual se propicia una posible condición insegura
de índole laboral.
ISO 45001
El operario de turno genero un posible riesgo
psicosocial acompañado de un riesgo de
seguridad/transito en el conductor al ejecutar de
manera errada el conducto regular según el código
sustantivo de trabajo (llamado de atención)