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LA CLASE EJECUTIVA
CURSO: GESTIÓN ESTRATÉGICA DE CONTRATOS
TRABAJO GRUPAL
Grupo 52
Integrantes:
24 DE SEPTIEMBRE 2017
1
ÍNDICE
Índice………………………………………………………………………………………...2
Resumen ejecutivo……………..…………………………………..……………..…………3
1.1 Participación de ejecutivos por cada parte que actúan, negocian y resuelven
las controversias...……………………...…………………………………………………....4
1.2 Paneles Técnicos independientes que operan desde el inicio y en forma periódica, como
los Dispute Boards (DBs)……………………………………………………..…………......5
1.3 ¿En qué consisten estos mecanismos (principios) y como operan (praxis)?....................7
4. Desde su propias experiencia y lo que han aprendido en el Curso, ¿qué pueden opinar
sobre estos conceptos de administración de contratos?........................................................14
Conclusiones……………………………………………………………………………….17
2
Resumen ejecutivo.
El auge de los grandes proyectos en el mundo durante los últimos 60 años ha dado impulso
a una la necesidad de formulación de Estrategias de Contratos adecuadas para los
proyectos, las que a su vez se han convertido en una parte muy importante en el ciclo de
vida de un proyecto y uno de los pilares de estas estrategias son los “Mecanismos
tempranos de resolución de Conflictos.
3
1. Orígenes de los mecanismos de resolución temprana de controversias en contratos.
Países como Estados Unidos, Canadá, Gran Bretaña, gestores de grandes proyectos y obras
del tipo antes mencionado, empezaron a notar un alto índice de conflictos generados
durante el desarrollo y al final de los contratos firmados para las obras y proyectos, lo cual
generaba grandes costos y retrasos al cierre de estos contratos.
Peor aún, los problemas de índole legal-judicial que se generaron, llegaron en los años
setenta-ochenta a índices preocupantes, generando un gran deterioro en las relaciones
mandante- contratista, lo que obligó buscar alternativas de solución identificando los
conflictos antes de que se generen y creando mecanismos para evitar en forma proactiva
estos conflictos.
1
María Fernanda Vásquez, Dispute Boards: un nuevo mecanismo para la solución de conflictos
contractuales, http://www.elmercurio.com/Legal/Noticias/Analisis-Juridico/2017/08/25/iDispute-
Boardsi-un-nuevo-mecanismo-para-la-solucion-de-conflictos-contractuales.aspx
4
Es importante tomar en cuenta que una resolución de conflictos antes de iniciado un
contrato evitara tiempos perdidos, mucho dinero y sobretodo mantiene las buenas
relaciones entre las partes que firman un contrato. 2
En tal sentido la participación de los ejecutivos de ambas partes es muy importante cuando
se toma la decisión o se define el uso de estos mecanismos. El involucramiento en esta
etapa por parte de los ejecutivos es muy importante porque la buena adopción o definición
de los futuros parámetros del contrato que se planifica firmar para el desarrollo del
proyecto, va a determinar el éxito del proyecto, entendiendo por éxito no solo que el
proyecto se termine, sino que se cumplan con los diferentes compromisos de alcance
tiempos y costos comprometidos con los dueños de los proyectos.
1.2 Paneles Técnicos independientes que operan desde el inicio y en forma periódica,
como los Dispute Boards (DBs).
Estos mecanismos se pactan o se acuerdan entre las partes de una relación contractual con
la finalidad de:
- Evitar o minimizar que las controversias puedan surgir entre ellas durante la ejecución de
la relación contractual, y
2
Gustavo Paredes Carbajai y Jaime Gray Chicchon, Mecanismos Alternativos de Resolución de Disputas en
Construcción, Publicación del Circulo Administrativo de Derecho
5
duración de los procesos entre otros; pero en cada uno de ellos excepto quizás en el
partnering donde operan facilitadores, como puede verse son terceros (distintos a contratista
y mandante) quienes buscarán darle una solución al conflicto.
Los Dispute Review Boards (DRBs) solo emiten recomendaciones que no son obligatorias
para las partes. Por los tanto, las partes pueden rechazar la recomendación dentro de los
treinta días, mediante la notificación de una nota. En tal caso, el agraviado puede iniciar un
procedimiento arbitral. Por el contrario, si las partes no manifiestan su rechazo en treinta
días, la recomendación pasa a ser obligatoria para las partes.
Los Dispute Adjudication Boards (DABs) emiten decisiones que las partes pueden objetar.
Una parte puede expresar su rechazo mediante la notificación dentro de 30 días de emitida
la decisión, en tal caso la decisión es provisionalmente obligatoria, ya que el asunto deberá
ser determinado por el arbitraje.
Los Combined Dispute Boards (CDBs) constituyen un híbrido entre los DRBs y los DABs.
Usualmente emiten recomendaciones en relación a cualquier diferencia sometida a su
resolución; sin embargo, pueden también emitir decisiones obligatorias si una parte
requiere al panel una decisión y la otra parte no la objeta. 3
Para un mayor acercamiento y comprensión de los Dispute Boards, vamos a señalar las
principales características, según Figueroa Valdez: 4
Número de miembros. El panel debe estar conformado por tres miembros: cada parte elige
a un miembro, y las partes previa consulta con los miembros elegidos, seleccionan al tercer
integrante, el que actuará como presidente del panel. Algunas veces se nombra un panel de
un solo miembro.
3
Cfr. CAMARA DE COMERCIO INTERNACIONAL, Reglamento relativo a los Dispute Boards, art. 4, 5,
6.
4
Cfr. J. E. FIGUEROA VALDÉS, “Los Dispute Boards o paneles técnicos en los contratos internacionales de
construcción” Gaceta Jurídica Nº 364, Octubre 2010, Santiago de Chile, pp. 10-11. En
http://es.fihsabogados.cl/publicaciones/arbitrajes-y-mediaciones/. Última consulta el 29-11-2015.
6
Confidencialidad. Los adjudicadores guardan confidencialidad frente a cualquiera que no
sea parte en el contrato o frente a un procedimiento arbitral o judicial.
Decisiones rápidas. Los paneles deben evacuar sus decisiones dentro de periodos cortos de
tiempo. Para el caso peruano, según el reglamento que hemos mencionado, el plazo para
emitir una decisión o una recomendación es de 14 días, con un plazo de prórroga de siete
días 24
1.3 ¿En qué consisten estos mecanismos (principios) y como operan (praxis)?
En esta última parte vamos a mostrar algunas experiencias internacionales, aquellas más
relevantes para este estudio.
Dispute Boards del Banco Mundial. El Banco Mundial publicó en 1995, una edición
revisada de un contrato estándar para la construcción de obras, que corresponde a una
versión tipo obligatoria de contrato que debe ser empleada en cualquier contrato de obra
civil importante que financie el Banco Mundial. Fue la primera vez que los Dispute Review
Boards son incorporados a los proyectos de obra internacionales. Posteriormente fue
modificado en mayo del año 2000 52.
7
2. ¿Cómo se han expandido fuera de USA y Europa?
Creados en 1970 en Estados Unidos, uno de los primeros mecanismos Dispute Boards fue
constituido en 1975 para la intervención en el proyecto de construcción del Túnel
Eisenhower en el estado de Colorado.5
Tipología utilizada /
País Proyecto Año
Resultado.
6
Central Hidroeléctrica 1980- CDB / Contrato exitoso con la
Honduras
Francisco Morazán 1985 utilización de los DBs
DAB / Eficiente resolución de
Ampliación del Canal de problemas in situ debido a
2007-
Panamá7 Panamá, tercer juego de órdenes de cambio y obras
2015
Esclusas extraordinarias. Acuerdo #90 y
#108 entre ACP y GUPC
DAB8 / Intervención en
controversias
Hong Aeropuerto Internacional Hong 1992- mandante/contratista por obras
Kong Kong 1998 extraordinarias derivadas de
cambios en ingeniería y
arquitectura.
CDB / Resolución de
Proyectos FOMILENIO Parte
El 2009- controversias contractuales
1 Proyecto Carretera
Salvador9 2012 entre
Longitudinal del Norte
FOMILENIO/GOES/Población
Contratos de Administración DB / Dentro de las
Pública con financiamiento Condiciones Generales del
internacional. Proyecto de Contrato, se estableció en el
Mejoramiento Sanitario de las punto 20.2 la cláusula de
Áreas Marginales de Lima, resolución de conflictos, siendo
Perú 2007
Lotes 1, 2 y 3, Licitación una cláusula estándar del Libro
Pública Internacional N° 0004- Rojo FIDIC[16], una Junta de
2007/JBIC-SEDAPAL Llave Resolución de Disputas, el
en Mano-Suma Alzada para la proyecto fue un éxito
Contratación de la Bocatoma, financiera y socialmente. Los
5
Revista Internacional de Arbitraje Bogotá, Colombia. Enero-junio de 2007 pag-150.
6
CDB = Combined Dispute Board
7
Datos propios como parte del equipo de trabajo por parte de Sacyr 2012-2015.
8
DAB= Dispute Adjudication Board.
9
Datos propios, forme parte del equipo ejecutante entre 2010-2012, supervisados por FOMILENIO.
8
Planta de Tratamiento de Agua tiempos se cumplieron según lo
Potable de Huachipa y Ramal planificado.10
Norte.
DAB / Entre sus actividades
tuvo que regular los Contratos
Programa de Apoyo a la
de Obra sobre infraestructura
Reforma del Sector Salud –
hospitalaria y en ellos se ha
PARSALUD 11, un programa
establecido el uso de la Junta
adscrito al Ministerio de Salud
de Resolución de Disputas,
y el cual fue financiado por el
bajo el mecanismo de la
Banco Interamericano de
Perú 2009 Conciliación Decisoria[17],
Desarrollo y el Banco
este método se dió desde los
Internacional de
documentos de licitación, y así
reconstrucción y Fomento,
los contratistas al momento de
mediante Contrato de Préstamo
la presentación de su propuesta
N° 2092/OC-PE y el Contrato
técnica, manifestaron su
Préstamo N° 7643-PE
conformidad con el
11
mencionado mecanismo.
DAB / Reguló y medió con
éxito entre el mandante Ertan
Proyecto Hidroeléctrico 1991-
China Hydroelectric Development
Ertan12 1999
Corporation y el ejecutor Ertan
Engineering Corporation.
Contrato internacional que
Remodelación Proyecto estipuló el uso de los DBs para
1980-
Uganda Hidroeléctrico de Owen su ejecución. Supervisado y
1987
Falls 13 administrado por Uganda
Electricity Board
Otros países en donde se han utilizado con éxito estos mecanismos son: Australia,
Bangladesh, Botswana, Canadá́ , Dinamarca, Etiopía, Hungría, India, Irlanda, Italia,
Lesotho, Madagascar, Mozambique, Nueva Zelanda, Pakistán, Polonia, Rumanía, Sudan, y
Vietnam.14
10
http://ius360.com/privado/a-que-tenemos-miedo-conozcamos-los-dispute-board-para-los-contratos-de-
construccion/
11
BRAVO, Jonnathan y Jaime GRAY. Construction and Infrastructure Disputes: A Global Handbook.
Reino Unido. Globe Law and Business: 2013. Pág. 144.
12
Chapman, Dispute Boards London: FIDIC International Federation of Consulting Engineers, 1999
13
Chapman, Dispute Boards London: FIDIC International Federation of Consulting Engineers, 1999
14
Chapman, Dispute Boards London: FIDIC International Federation of Consulting Engineers, 1999
9
3. La experiencia habida en Chile sobre los DBs.
Los “Dispute Resolution Boards” o “Dispute Review Boards” o como algunos los han
denominado “Paneles Técnicos”, en adelante DRBs han sido diseñados con la finalidad de
evitar el surgimiento de disputas, de resolver temprana y expeditamente aquellas
diferencias que emerjan durante la ejecución del proyecto en cuestión, abaratando además
costos derivados de dichas disputas para las partes.
En Chile, los pocos casos de DRBs que se registran han sido establecidos en los contratos y
a través de un proyecto de ley que incorpora esta figura en la Ley de Concesiones,
reemplazando de esta forma la denominada Comisión Conciliadora por un Dispute
Resolution Board.
En el contexto anterior, cabe tener presente que según datos del Centro de Arbitrajes y
Mediación de Santiago, en Chile el 56% de los casos de arbitraje tiene lugar cuando las
obras ya se han ejecutado y por tanto, cuando la información ya no está́ disponible y
cuando las partes solo se mantienen vinculadas por la acumulación de diferencias y
disputas entre ellas (CAM, 2009). Los DRBs en cambio, permiten a los miembros del panel
tener contacto permanente, directo y temprano con la información del proyecto, a través de
visitas permanentes de los miembros de panel a terreno, audiencias y en general dado su
involucramiento para con el proyecto en general.
11
recomendación, éstas aún pueden referir la disputa en cuestión a arbitraje o litigio, según lo
disponga el respectivo contrato.
Desde el punto de vista de los costos, un factor clave para la elección del mecanismo más
apropiado para resolver disputas entre las partes en proyectos de construcción es que el
funcionamiento de los DRBs requiere costos significativamente inferiores a los de un
arbitraje y mucho menores si se comparan con los de un juicio.
Por otro lado a nivel nacional no existe ningún organismo que promueva o difunda esta
técnica y por tanto, es dudoso que su utilización se extienda próximamente.
En resumen, las razones que fundamentan la aplicación de los DRBs a nivel internacional,
parecen ser igualmente válidas en nuestro país y por tanto su aplicación aparece también
como provechosa. Sin embargo, para dicho efecto, se hace necesario que se cumpla con una
serie de condiciones básicas que permitirán que los DRBs se apliquen en forma rigurosa.
En efecto en Chile aún existen importantes barreras para que la aplicación del mecanismo
de Dispute Resolution Boards pueda transformarse en una experiencia exitosa y probada.
Las principales barreras identificadas son: resistencia al cambio, falta de conocimiento
sobre los DRBs, falta de experiencia en el uso del mecanismo, la reconducción de los
eventuales conflictos al arbitraje o a la justicia ordinaria, el que algunos casos los
mandantes prefieren posponer la resolución de las disputas, la creencia de que el
establecimiento de un DRB reducirá́ los margen de movimiento de las partes y de que se
transformará en una carga para ellas.
Además los encuestados refirieron que al inicio de los proyectos de construcción en nuestro
país, tanto el mandante como el contratista por regla general inician la ejecución del
contrato en una actitud de desconfianza y mala fe, principalmente porque la estrategia
contractual de cada parte, esta normalmente ya diseñada.
Finalmente algunas de las condiciones que permitirían que en Chile el mecanismo de DRB
pudiera ser aplicado de manera efectiva debiera ser entre otros: que la industria adquiera
mayor conocimiento sobre los DRBs, que los miembros del panel posean experiencia
relevante en la industria de la construcción y en resolución de disputas, existencia de
compromiso por las partes para con el DRB, que los miembros del panel estén bien
informados sobre el proyecto en cuestión, sus documentos, y el proceso constructivo, que la
Cámara Chilena de la Construcción promueva la inclusión y el uso de los Dispute
Resolution Boards entre las empresas del rubro, que este procedimiento sea incorporado
por nuestra legislación, que los miembros del panel sean profesionales de alto prestigio en
el sector, que las recomendaciones emitidas por el panel sean siempre voluntarias, que los
miembros del panel hagan seguimiento cercano al proyecto, a través de visitas y reuniones
permanentes al proyecto, que este mecanismo sea implementado solo en proyectos de gran
envergadura y que involucren altos costos, de alta complejidad técnica.
12
Si bien todas las condiciones antes referidas aparecen como lógicas, queda claro que
muchas de ellas dependen de la difusión y nivel de complejidad de cada proyecto. 15
Otra buena noticia la encontramos en la decisión del comité olímpico de las Olimpiadas de
Río, Brasil, que decidió incluir estos mecanismos en cada contrato de infraestructura que
celebre. Algunas de sus múltiples ventajas son la reducción de un 44% a un 13% en los
atrasos en la ejecución de los proyectos (datos de Dispute Resolution Board Foundation), la
disminución considerable de la judicialización de los mismos, el fortalecimiento de las
relaciones de confianza y de proporcionalidad entre mandante y contratista y, desde el
punto de vista del sector público, además, facilitaría la ejecución presupuestaria.
Más allá de tratarse de un mecanismo pro mandante o pro contratista, es un mecanismo pro
proyecto y, en definitiva, pro inversión. Los desafíos que existen por delante incluyen
superar las trabas para incorporar decididamente al sector público a estos sistemas de
resolución de conflictos, especialmente a los ministerios de Energía, Salud y Obras
Públicas y avanzar en una cultura del diálogo entre el mandante y el contratista, tanto en el
sector privado como en el sector público. 16
15
Radovic, M. (2016). DISPUTE RESOLUTION BOARDS: Prevención y resolución experta de conflictos
en la industria de la construcción
16
Letelier M.; Frías, N. (2016). Dispute Boards: nuevo mecanismo de Resolución de Conflictos.
13
4. Desde su propias experiencia y lo que han aprendido en el Curso, ¿qué pueden
opinar sobre estos conceptos de administración de contratos?
Durante la etapa de licitación es muy común que los profesionales inmersos en esta etapa no
necesariamente son los mismos que se encargarán de ejecutar el proyecto. Las personas que
ejecutarán el proyecto bajo un contrato que no conocen o no lo han estudiado en forma
rigurosa, podrán tener grandes problemas o inconvenientes durante su ejecución.
Sin embargo durante la construcción, las condiciones suelen cambiar, y dependiendo del
tipo de contrato y del cliente se puede tener grandes conflictos, por ejemplo los proyectos
de infraestructura, como la construcción de una carretera, la cual puede presentar diversas
dificultades durante su ejecución.
Esto último generará una disputa entre el contratista y mandante, ya que el contratista
buscará mantener su precio por metro lineal asumiendo solo el ancho necesario, y el
mandante podrá solicitar se coloque un tipo de pavimento, obras de arte, señalización, etc.,
aduciendo que el contratista debe tener la experiencia suficiente en la construcción de
carreteras y esto debió ser reflejado en el precio por metro lineal.
14
Se puede evidenciar que existe un conflicto entre lo requerido y lo propuesto, sin embargo
es muy importante conocer cómo se debe manejar una situación contractual como lo
descrito líneas arriba.
La manera como se maneja las controversias entre mandante y contratista, puede presentarse
de varias formas, sin embargo el desconocimiento de la gestión contractual o administración
de contractos, hace que se llegue a conflictos que deterioran la relación puesto que, se centran
en un tipo de relación ganar-perder en lugar de ser proactivos y buscar establecer la vía ganar-
ganar.
Para tener una idea de las nuevas formas de solucionar controversias en los contratos de
construcción, podemos citar los siguientes párrafos:
17
Clase 4: Aspectos legales de los contratos y solución de controversias del diplomado Gestión estratégica de
contratos, Pontificia Universidad Católica de chile
15
Sin dejar a un lado las características que hacen del arbitraje un gran medio de solución
de controversias, en los últimos cinco a diez años ha surgido una preocupación creciente
tanto de ingenieros como de abogados en el sentido de que el arbitraje se ha
“judicializado”, es decir, ha dejado de tener las características particulares y positivas
que la hacían un medio de solución de controversias claramente distinto a los
procedimientos jurisdiccionales: celeridad y bajo costo, para convertirse en un medio lento
y costoso, pero ante todo, muchos críticos lo califican como un medio post mortem, es
decir que no tiene como propósito solucionar los problemas de un proyecto de
construcción para procurar su conclusión exitosa, ni mucho menos el mantener una
relación comercial entre las partes, sino simple y sencillamente solucionar una
controversia con las implicaciones que cualquier litigante sabe que ello tiene: ganar a toda
costa. 18
Tal como se menciona en los párrafos precedentes, los Dispute Boards, buscan dar una
solución ágil, no costosa y justa para ambas partes, es por ello que es aconsejable incluirlos
dentro de la estrategia y planificación de nuestros proyectos.
Consideramos también que las universidades deben jugar un rol importante en las siguientes
generaciones, dando a conocer a los futuros profesionales lo sucedido en décadas pasadas
en los diversos proyectos, los cuales han fracasado debido a una mala gestión contractual.
2
Estudio Mario Castillo Freyre. Volumen 23 Biblioteca de Arbitraje del Dispute boards en Latinoamérica:
Experiencias y retos. 2014
16
Conclusiones.
Los Dispute Boards deben establecerse desde el inicio de los proyectos para que, a partir de
la experiencia del personal profesional seleccionado para estos paneles de expertos, se
puedan ir resolviendo las incongruencias del proyecto de manera de no afectar el desarrollo
del mismo, tanto en plazo como en inversión. Los profesionales que formen parte del panel
de expertos deberán de tener la experiencia necesaria y por otro lado la certificación arbitral
que los faculte para dicha actividad y obtener los resultados esperados para la resolución
de los conflictos.
Según lo investigado y aprendido gracias a este trabajo, los tres principales aspectos básicos
de los Dispute Boards que le otorgan valor agregado a este tipo de mecanismos de
resolución temprana de conflictos son:
Los Dispute Resolution Boards han llegado para quedarse y no significan de ninguna
manera una competencia para las otras alternativas de solución de controversias con
arbitraje aplicables a la solución de conflictos en contratos de proyectos de construcción.
17