CHECK LIST

PT:
EMPRESA LOS TRIUNFADORES DEL NOVENO, S.A. Hecho por:
Auditoría Integral Fecha:
Departamento de Informática Revisado por:
Al 31 de Diciembre de 2010 Fecha:

Calificar el grado de cumplimiento de: 100% 75% 50%

Los objetivos generales y específicos de la actividad ü
informática.

Las estrategias para el funcionamiento de la actividad ü

informática.
Las funciones fundamentales para proporcionar ü
el servicio informático a las áreas de la empresa.
Los procedimientos generales para proporcionar la actividad ü
Las políticas, normas y lineamientos que regulen
informática.
la actividad informática en la empresa y en el área
de sistemas. ü
La estructura de puestos del área de sistemas. ü
Las funciones de los puestos del área de sistemas. ü
Los niveles de autoridad y responsabilidad de los puestos ü
del área de sistemas.

El seguimiento de los manuales e instructivos del área de ü

sistemas.
El cumplimiento de los fundamentos y principios
administrativos aplicables al área de sistemas de la empresa.
ü

El ambiente laboral en el área de sistemas. ü

La coordinación del personal y usuarios del área de sistemas.
ü
La coordinación de las funciones, actividades, tareas y
operaciones del personal informático del área de sistemas. ü
La rotación y movilidad del personal del área de sistemas. ü
Los controles internos sobre la organización del área de
sistemas.
Los controles internos sobre la seguridad en el área
de sistemas.
La gestión directiva de funcionarios, empleados y usuarios. ü
La existencia, difusión, préstamo y uso de los manuales
e instructivos de sistemas computacionales. ü

La administración del sistema computacional (software)

del área de sistemas y del sistema de las demás áreas ü
de la empresa.

Observaciones: Se pudo establecer que la Empresa Los Triunfadores del Noveno, S.A., no cuenta con un Departamento de
Auditoría Interna, lo cual es importante para establecer controles que ayuden a la empresa a minimizar riesgos.

Auditor:
Nombres y Apellidos

Firma:

Fecha:
 B
HYPA
5/20/2018
JAPM
6/2/2018

25%

ü
on un Departamento de
mizar riesgos.