FORMATO ISO 9001:2000

Programa de Auditoras

Clave del registro

Fecha de Emisin:
N de Auditora

N de Emisin

rea

Responsable

Ubicacin y Telfono

Fecha Probable

Objetivo

Alcance

Auditor Lder

Auditores

Especialista

Observaciones:

Auditores en entrenamiento:

Coordinacin de Auditoras Internas

Firma
.

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Plan Especifico de Auditoria

CLAVE DEL REGISTRO

Clave de la Auditora: Objetivo de la Auditora: Alcance de la Auditora: rea a Auditar Responsable Ubicacin y Telfono

Fecha de ejecucin de la Auditora:

Requisito de la Norma

Documentos de referencia aplicables para la realizacin de la auditora

4.0 Sistema de la Administracin de la Calidad.

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Instructivos y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

4.1 Requisitos Generales.

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Instructivos y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

4.2 Requisitos de la Documentacin.

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Instructivos y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

4.2.1 Generalidades.

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

4.2.3 Control de Documentos.

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

4.2.4 Control de Registros.

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

5. Responsabilidad de la Gerencia.

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

5.6 Revisin por la Gerencia

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

5.6.1 Generalidades

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

5.6.2 Informacin Para la Revisin

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

5.6.3 Resultados de la revisin

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

6 Gestin de los recursos

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

6.2 Recursos humanos

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

7.2.3 Comunicacin con el Cliente

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

8.3 Control del producto no conforme

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

8.4 Anlisis de datos

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

8.5 Mejora

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

8.5.2 Accin correctiva

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

8.5.3 Accin preventiva

Manual del Sistema de Administracin de la Calidad, Procedimientos, Mapas de Proceso y cualquier otro documento relacionado con el SAC.

Grupo Auditor Auditor Lder: Auditor (es):

Auditor en entrenamiento: AUDAMEX AUDAMEX No requerido. No requerido.

rea a la que pertenece de acuerdo al Organigrama

Tcnico Especialista:

Nombre y Firma del responsable de la Coordinacin de Auditoras Internas

.

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CLAVE

Programa Especifico de Auditoria

PROCESO / REA

REQUISITO RELACIONADO

Auditor

Auditado

Puesto

Fecha

Horario

Nota: Completar el presente formato con el nombre y puesto del responsable de atender la auditoria para cada requisito.

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Notificacin de Auditoria Interna
Fecha Nombre: Puesto: rea: Asunto: Por este conducto y como Responsable de la Coordinacin y Planeacin de Auditoras del SAC se le programacin de la auditoria N correspondiente al programa de auditoria internas. notifica que se ha llevado acabo la

CLAVE

La auditora tendr efecto en sus reas con el propsito de verificar si las actividades del Sistema de Administracin y sus resultados cumplen con los acuerdos establecidos en su Manual y procedimientos establecidos en el Sistema de Gestin de la Calidad.

Por lo anterior a continuacin se establece: Objetivo de la Auditoria Alcance: La auditora se realizar de acuerdo a la programa especifico de auditoria, anexo a esta notificacin de auditora, se visitarn las reas relacionadas con el objetivo y alcance notificados. Se realizarn entrevistas con el personal relacionado a las actividades a ser evaluadas, as como la revisin de los documentos y registros del sistema de administracin de la calidad que correspondan.

Las fechas asignadas para la realizacin de la auditora interna son

de

de

Previo a la realizacin de la auditora interna, se realizar una reunin de apertura en su rea a las 10:00 hrs. con el personal que usted considere pertinente. El equipo auditor est integrado por: Auditor Lder: Auditores: Auditor en Entrenamiento:

Al termino de la Auditora, se realizar una reunin de cierre, con el propsito de presentar los resultados de auditora interna.

De tener dudas o comentarios adicionales a la presente notificacin, estamos a sus ordenes al

Atentamente

Responsable de la Coordinacin de Auditoras Internas

FORMATO ISO 9001:2000

Reunin de Apertura

CLAVE

Fecha:

N de Auditoria:

A continuacin el Auditor Responsable de la Reunin de Apertura, debe seguir la siguiente secuencia y enmarcar su cumplimiento Secuencia a) Presentacin del equipo auditor por el auditor lder; C N/C Observaciones

b) Presentacin del personal auditado o su representante;

c) Explicacin de las reglas y procedimientos a seguir durante la ejecucin de la auditoria;

d) Explicacin del objetivo y alcance de la auditoria;

e) Confirmacin del horario de trabajo;

f) Explicacin sobre la clasificacin de las no conformidades y los criterios de la auditora;

g) Solicitar un gua para realizar una visita a las diferentes reas;

h) Establecer los canales de comunicacin oficiales;

i) Pasar lista de asistencia; (Formato libre)

j) Establecer los requisitos de confidencialidad;

k) Aclaracin de posibles dudas o comentarios por las dos partes (Auditores y Auditados);

Auditor Lder

Representante de la Direccin

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Reunin de Cierre

CLAVE

Fecha:

N de Auditoria:

A continuacin el Auditor Responsable de la Reunin de Cierre, debe seguir la siguiente secuencia y enmarcar su cumplimiento Secuencia a) Iniciar formalmente el proceso de cierre de auditoria; C N/C Observaciones

b) Solicitar que el personal asistente se anote en la lista de asistencia; (Formato libre)

c) Dar un resumen breve de los aspectos relevantes de la Auditoria;

d) Dar lectura de los resultados de la Auditoria;

e) Informar de las no conformidades de existir al personal asistente;

f) Dar la conclusin de la auditoria;

g) Presentacin de las Cdulas de No Conformidad al responsable del rea;

h) Solicitar la firma del responsable del rea del informe y las Cdulas de No Conformidad, de existir.

i) Solicitar los comentarios por parte del responsable del rea auditada;

j) Agradecimiento por las facilidades brindadas;

k) Establecer la fecha de la entrega del Informe Final de la Auditora

l) Firmas de la Reunin de Cierre;

Auditor Lder

Representante de la Direccin

FORMATO ISO 9001:2000

N de Cdula:

CLAVE

Cdula de No Conformidad de Auditoria Interna

Fecha: N de Auditoria: rea auditada Nombre Responsable del rea: Nombre del Auditor lder:

Firma

Firma

Descripcin de la no conformidad identificada, indicando el fundamento en el cual se basa la no conformidad

Evidencia Objetiva revisada y testificada como verdadera, que fundamenta la no conformidad:

Plan de acciones, las actividades a realizar para dar solucin a la no conformidad y el tiempo estimado de implementacin: (Auditado)

Evidencias Objetivas

Verificacin y seguimiento por parte de grupo auditor a la no conformidad identificada

Conforme La Efectividad de las acciones tomadas es? No Conforme

Fecha

Nombre y firma del Auditor

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INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA
N de Auditoria: Objetivo de la Auditoria: Alcance de la Auditoria: Auditor Lder: Auditor : Auditor : Auditor : Auditor : Representante de la Direccin: Auditor : Auditor : Especialista : Especialista :
Auditor en Entrenamiento :

CLAVE

Fecha de Publicacin:

reas / Procesos Auditados:

Fechas de la auditoria:

Documentos de referencia

Hallazgos de No Conformidad
1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.-

COMENTARIOS Y CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR (incluir las fortalezas identificadas)

CONCLUSIONES RELACIONADAS CON EL OBJETIVO DE LA AUDITORIA

C.C.P. Director C.C.P.

C.C.P. Coordinador de Auditoras Internas C.C.P.

C.C.P. Representante del SAC C.C.P.

C.C.P. C.C.P.