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Valoración
del Riesgo
Control: Es toda acción que tiende mitigar los riesgos, significa anal
de seguridad razonable en el logro de los objetivos.
Tipos de Control:
Detectivo: se diseñan para identificar si resultados indeseables han
Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la activid
Sistema de Gestión de la Calidad
Administración de Riesgos y Oportunid
Causas
Riesgo
ENTIFICACIÓN DEL RIESGO Consecuencias o impactos
NIVEL PROBABILIDAD
1 Muy Bajo
a de Riesgo y Oportunidad Baja 2 Bajo
3 Medio
4 Alto
a de Riesgo y Oportunidad Moderado
a de Riesgo y Oportunidad Moderado
5 Muy Alto
NIVEL IMPACTO
a de Riesgo y Oportunidad Importante
1 Insignificante
5 Leve
a de Riesgo y Oportunidad Fuerte 10 Moderado
15 Importante
20 Fuerte
obre los objetivos (Las opciones para afrontar los riesgos pueden incluir: evitar riesgos, asumir riesgos para perseguir una oportunidad,
adas)
nto o medio que se presenta para conseguir un fin. (Las oportunidades pueden llevar a la adopción de nuevas prácticas, lanzamiento d
ogías y otras posibilidades deseables y viables para abordar las necesidades de la organización o las de sus clientes.)
go es el identificado, de acuerdo a la siguiente clasificación: Estratégico, Operativo, Financiero, Cumplimiento, Tecnologico, Laborales, A
son el punto de partida para el planteamiento de acciones preventivas. Las causas se deben establecer a partir de los factores internos
matriz, se identifica los acciones para mitigarlos, se identifica el responsable,fecha de seguimiento y el control al seguimiento
mitigar los riesgos, significa analizar el desempeño de los procesos, evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado. L
de los objetivos.
ncias o impactos
erseguir una oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la probabilidad o las consecuencias, compartir el riesgo o mantener
s prácticas, lanzamiento de nuevos productos, apertura de nuevos mercados, contacto con nuevos clientes, establecimiento de
entes.)
tir de los factores internos y externos que se establecieron en el contexto. Para determinar las causas se podrá utilizar el diagrama causa
al seguimiento
ntes, establecimiento de
CONSECUENCIAS
PROCESO CLASIFICACIÓN EFECTOS VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO
DESCRIPCIÓN
OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD POSIBILIDAD FORTALEZAS
✘ Estratégico
Tecnologico
Desconocimiento de la Interrupción en la
Financiero Cambios en la Planeación
Riesgo actividad, Perdida de 3 MEDIO 15 IMPORTANTE
Competencia Oferta Inadecuada Clientes
Cumplimiento
✘ Imagen
Operativo
Estratégico
Tecnologico Dismunión de los
Financiero Reursos de la
✘ Errores en los Recursos
Riesgo Perdida de Clientes Procedimientos Insuficientes
Empresa, 5 MUY ALTO 20 FUERTE
Cumplimiento Disminución en la
Imagen Calidad del Servicio
GSTIÓN DE Operativo
MERCADEO Y
VENTAS Estratégico
✘ Tecnologico
Falta de Cobertura en la Disminución en la Recursos Perdida de
Riesgo Financiero Participación de Participación en el 2 BAJO 10 MODERADO
Cabecera Municipal Mercado
Insuficientes
Mercado
Cumplimiento
✘ Imagen
✘ Operativo
✘ Estratégico
Tecnologico
Errores en la Metodo no
Financiero Errores en los Detrimento del
Riesgo Información del Estudio ✘
Procedimientos
Definido o
Patrimonio
2 BAJO 15 IMPORTANTE
de Mercado Cumplimiento Inadecuado
Imagen
✘ Operativo
Código: CA.MT.01
Versión: 01
O Y OPORTUNIDADES POR PROCESO
Vigencia: 15/05/2017