AUDITORIA AMBIENTAL N° 01

EMPRESA ALTOMAYO PERU S.A.C

DIRECCIÓN CARRETERA CHICLAYP-LAMBAYEQUE KM 3.5
DISTRITO CHICLAYO PROVINCIA CHICLAYO
REPRESENTANTE OLIVIO HUANCARUNA PERALES
CARGO GERENTE

EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LIDER MANUEL MENDOZA APARICIO

MARTIN SANCHEZ BURGA

EDDY MENDOZA TEJADA
AUDITORES
JUAN PABLO CASTRO CORONADO
DEL SGA
MARTIN GONZALES ROJAS
MARIA GRACIA CHIRINOS VASQUEZ

FECHA 28/05/13

I. AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (ISO 14001)

ASPECTOS GENERALES Y EXISTENCIA

I. OBSERVACIONES
POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL SI NO
La alta dirección ha designado un
representante(s) de la gerencia con
1. 2
funciones, responsabilidades y autoridad
definida.
Existe un área encargada de la gestión
2. 2
medioambiental.
Se ha definido la política ambiental de la
3. 4
organización.
La política ambiental considera la
4. naturaleza, la escala y los impactos 3
ambientales de las actividades, productos
[Escribir texto]
 y servicios de la organización.
Considera el monitoreo, la prevención de
la contaminación, cumplimiento o
superación de los requisitos legales.
La política medioambiental de la
5. 3
organización está aprobada.
La política medioambiental de la
organización está documentada,
6. 4
implementada, mantenida y comunicada
a todos los empleados.
II. PLANIFICACIÓN – ASPECTOS AMBIENTALES
Se ha identificado los aspectos
1. ambientales de las actividades, productos 3
y servicios de la organización.
Originan las actividades, productos o
2. servicios de la organización algún 1
impacto ambiental significativo adverso.
Existe un procedimiento establecido y
actualizado par identificar los aspectos
ambientales de la organización con el fin
3. 3
de determinar cuales aspectos tiene
impacto significativo en el medio
ambiente.
Requiere la localización de la
organización consideraciones
4. 1
ambientales especiales, como por
ejemplo áreas ambientales sensibles.
Se ha determinado la manera en que
afectarían una intención de cambio o
5. adición de actividades, productos y 3
servicios los aspectos ambientales
asociados.
Se conoce el grado de significación o
6. severidad del impacto ambiental si 3
ocurriera una falla del proceso.
Han identificado los aspectos ambientales
7. significativos considerando impactos, 2
probabilidad, severidad y frecuencia.
III. PLANIFICACIÓN – REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
La organización ha identificado y tiene
acceso a todos los requisitos legales y
1. 4 Ley n°28611 ley general de ambiente
otros requisitos relevantes.  Cuales son
?
La organización realiza el seguimiento de
A través del ministerio del ambiente o
2. los requisitos legales y otros requisitos – 5
(Forma en que lo lleva a cabo). medio ecológico /ambiental
Se comunica al personal, (personal de la
organización, contratistas y proveedores) De acuerdo al artículo III de la ley
3. 4
en lo pertinente, los requisitos legales y general del ambiente
otros requisitos.
Los aspectos significativos son
4. considerados al establecer objetivos 4
ambientales.

IV. PLANIFICACIÓN – OBJETIVOS Y METAS EXISTENCIA OBSERVACIONES

[Escribir texto]
 SI NO
La organización tiene definidos sus objetivos y metas en
1. 4
materia medioambiental.
Los aspectos significativos medioambientales han sido
2. 4
considerados al establecer los objetivos y las metas.
El personal responsable de la organización participa de alguna
3. manera por el logro de los objetivos y metas de la 5
organización.
De acuerdo al
Se considera indicadores mensurables para los objetivos y artículo IX de la ley
4. 4
metas. Han sido definidos. general de
ambiente
Revisan, evalúan y corrigen periódicamente los objetivos y
5. metas, para que reflejen las mejoras en el desempeño 4
ambiental.
V. PROGRAMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL
Se cuenta con un plan de gestión ambiental para alcanzar los
1. 4
objetivos y metas.
De acuerdo al
articulo X del
Involucra el proceso de planificación de la gestión ambiental a principio de
2. 4
todas las partes interesadas. equidad de ley
general de
ambiente
Se cuenta con documentos para realizar revisiones periódicas
3. 4
del programa.
Responden los programas de gestión ambiental a la política
4. 4
medioambiental y las actividades de gestión general.
Estos programas tratan aspectos como los recursos,
5. 3
responsabilidades, tiempo y prioridades.
Los programas de gestión medioambiental son monitoreados y
6. 4
actualizados.
Se cuenta con un plan de emergencia escrito y actualizado, en
7. 2
caso de accidente grave.
Presenta un plan
de EPP(equipo de
protección para
La empresa dispone de un sistema de seguridad, higiene y personal) ; asi
8. 4
protección en el trabajo. como también
BPM( buenas
practicas de
manufactura)
9. Si existe, ¿Se cumple? 3
La empresa cuenta con un sistema de formación e información
al trabajador sobre el manejo de la maquinaria, así como de la
10. 4
composición, propiedades, manipulación y eliminación de
cualquier producto o sustancia utilizados.
Disponen de copia de los informes, permisos y autorizaciones
11. 4
administrativas.
Falta de los
Se cuenta con un sistema de tratamiento, depuración o estipulado en el
12. eliminación de los residuos líquidos, sólidos o gaseosos, y 1 articulo 30 de los
documentación escrita al respecto. planes de
descontaminacion
[Escribir texto]
 Los sistemas de medición y control de las plantas de
13. procesamiento, almacenaje y tratamiento tienen calibración 4
vigente.
La empresa cuenta con una amplia base de datos que le
14. permita evaluar sus resultados, y los documentos necesarios 3
para confrontar el control de los resultados.
El plan considera la transformación, inertización, modificación
15. de productos peligrosos y el desarrollo de productos 1
medioambientales aceptables.

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - ESTRUCTURA Y EXISTENCIA

VI. OBSERVACIONES
RESPONSABILIDAD SI NO
Se han definido, documentado y difundido las funciones,
1. responsabilidades y la autoridad para facilitar la gestión 4
medioambiental de la organización.
Se ha designado responsables de la gestión medioambiental
2. 3
de la organización.
Los responsables informan del desempeño de la gestión
3. medioambiental a la alta dirección para su revisión y como 3
base de mejora del sistema de gestión medioambiental.
Se ha identificado y se asigna los recursos humanos,
4. materiales y financieros necesarios para cumplir sus objetivos y 3
metas ambientales.
De acuerdo a la
Realiza el seguimiento de los costos y beneficios de las
5. 4 ECA= estándar de
actividades ambientales.
calidad ambiental
El personal comprende, acepta y comparte los valores
6. 4
ambientales de la organización.
VII. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - CAPACITACIÓN, CONOCIMENTO Y COMPETENCIA
1. Se ha identificado las necesidades de capacitación. 4
Se cuenta con un plan escrito de capacitación que considere
2. 3
las técnicas y métodos medioambientales.
El personal del área de gestión medioambiental tiene
3. apropiada capacitación, conocimiento y competencia 3
profesional en función de las actividades que realiza.
Se documenta y se hace seguimiento de la capacitación
4. 4
proporcionada.
5. Se tiene el registro de la formación profesional del personal. 5
VIII. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - COMUNICACIÓN
Mediante una
Se recogen las preocupaciones del personal y se contestan reunión
1. ¿Cómo? 3 establecida fuera
Tienen un procedimiento al respecto. de horario de
trabajo
La organización dispone de procedimientos para recibir,
2. documentar y considerar las preocupaciones de otras partes 3
interesadas.
Cuentan con un mecanismo o procedimiento escrito para
3. difundir la política medioambiental de la organización entre su 4
personal.
4. 3
Tiene documentado y registrado todo este proceso.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
IX.
AMBIENTAL

[Escribir texto]
 Existe publicación
Los procedimientos de gestión ambiental se encuentran a través de pagina
1. identificados, documentados (papel o electrónicamente) y 5 web; asi como
actualizados. ambientes de
archivo
El personal tiene acceso a los procedimientos o documentación
2. 3
del sistema de gestión medioambiental

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN – CONTROL EXISTENCIA

X. OBSERVACIONES
DOCUMENTARIO SI NO
La organización tiene procedimientos para el control de la
1. 3
documentación del sistema de gestión medioambiental.
La documentación del S.G.A. está ubicada en el área donde
2. 4
trabaja el personal del área. Son accesibles.
3. Se revisa y actualiza periódicamente. 5
4. Se retiran las versiones obsoletas. 5
La documentación es legible, clara, fechada (fecha de
5. 5
emisión), etc.
XI. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN – CONTROL DE LAS OPERACIONES
La organización ha identificado las operaciones y actividades
asociadas a los aspectos medioambientales significativos ya
identificados, de acuerdo a su política y sus objetivos (inv. y
1. 4
desarrollo, compras, contrataciones, manipulación de materias
primas, procesos de producción y mantenimiento , laboratorios,
almacenes, transporte, servicio al cliente, etc.).
El control de estas operaciones así como el mantenimiento
2. 3
está planificado.
3. 4
Disponen de los procedimientos escritos correspondientes.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN – PREPARACIÓN Y RESPUESTA A LAS
XII.
EMERGENCIAS
La organización tiene procedimientos para identificar y dar
1. 4
respuesta a posibles accidentes y situaciones de emergencia.
La organización tiene procedimientos para prevenir y mitigar
2. impactos ambientales asociados a esos accidentes o 4
situaciones de emergencia.
Se revisa y actualiza periódicamente sus planes de
3. 5
emergencia y procedimientos de respuesta.
No habido un
Se revisa los planes y procedimientos de respuesta después
4. 2 acontecimiento de
de una situación de emergencia.
emergencia
Consideraciones especiales: Emisiones a la atmósfera, el agua y suelo.

VERIFICACIÓN / ACC. CORRECTIVAS / MONITOREO Y EXISTENCIA

XIII. OBSERVACIONES
MEDICIÓN SI NO
1. Se realiza el monitoreo del desempeño ambiental. 5
Disponen de procedimientos escritos y documentados para
monitorear y medir periódicamente las características mas
2. 4
importantes de sus operaciones y actividades que pueden
tener impacto significativo en el medioambiente.
Tienen procedimientos para evaluar periódicamente el
3. cumplimiento de la legislación y las regulaciones 4
medioambientales.
4. Tiene indicadores y registros de medición del desempeño 4 Medición de ruidos
[Escribir texto]
 ambiental (Cuales son?). y material
particulado
5. 4
El equipo usado para el monitoreo está calibrado.
6. La calibración está vigente. 4
VERIFICACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS – NO CONFORMIDAD Y ACC.
XIV.
CORRECTIVAS / PREVENTIVAS
Tienen procedimientos para definir las responsabilidades y
1. autoridad para el control e investigación de las no 2
conformidades.
Tienen procedimientos para llevar a cabo las acciones
2. 2
correctivas y/o preventivas.
Se verifican la eficacia y eficiencia de las acciones correctivas
3. 2
y/o preventivas Como?.
Cual es el proceso para identificar las acciones correctivas y/o
4. 1
preventivas.
XV. VERIFICACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS - REGISTROS
La organización tiene procedimientos para la identificación,
1. mantenimiento y disposición de los registros medioambientales 4
(incluye los relacionados a la capacitación, auditorias, etc.).
Los registros están hechos de manera legible, clara, fácilmente
2. identificables y trazables a la actividad, producto o servicio 5
involucrado.
3. 5
Los registros se archivan y se conservan en buen estado.
4. 5
Esta definido el tiempo de conservación de los registros.
XVI. VERIFICACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS - AUDITORIAS
La organización tiene y aplica un programa de auditorias del
1. 3
S.G.A.
2. Tienen procedimientos para realizar las auditorias de S.G.A. 2
3. Se conservan los informes de auditoria medioambiental. 5
XVII. REVISIÓN DE LA DIRECCIÓN
1. La alta dirección revisa el S.G.A. periódicamente. 4
2. Está documentada esa revisión. 4
Se han considerado cambios en la política medioambiental,
3. 2
objetivos y metas luego de una revisión del S.G.A.
Se identifican las áreas en las cuales hay oportunidad de
4. 2
mejora del desempeño ambiental.

II. OTROS FACTORES DE EVALUACIÓN

MATERIAS PRIMAS, PRODUCTOS PROCESADOS Y EXISTENCIA

A. OBSERVACIONES
SU ALMACENAMIENTO SI NO
Se dispone de un inventario de materias primas consumidas,
como :
a. Combustibles---------------------------------------------- Materia prima es
1. 4
b. Energía------------------------------------------------------ café-cebada
c. Agua----------------------------------------------------------
d. Materias primas--------------------------------------------
El almacenamiento de las materias primas, y los productos
2. 4
procesados se almacenan selectivamente en función de sus
[Escribir texto]
 propiedades, composición, manejo, riesgos, etc.
Se dispone del registro y copias, actualizados, del
3. abastecimiento y compra de materias primas y de los 5
proveedores.
Conoce el personal de la empresa las características de cada Mediante las BPM
4. producto usado como materia prima y procesado (composición, 5 ( buenas prácticas
propiedades, riesgos, manejo, etc.) Como lo verifica?. de manufactura)
5. Toma el personal medidas necesarias para su manipulación. 4
Mecanismos usados para verificar que el personal manipule los
6. diversos productos usados y procesados en la planta con los 4
cuidados necesarios.
La empresa utiliza sustancias consideradas como toxicas o
7. 1
peligrosas. Cuales?
Se cuenta con las autorizaciones y permisos correspondientes
8. para abastecerse y hacer uso de dichas materias primas y 3
otros productos, aunque sean peligrosos.
Existe un sistema, actualizado y escrito, y la documentación
9. necesaria para una gestión correcta de las materias primas y 4
productos procesados.
Las operaciones y actividades que estén asociadas con
impactos ambientales importantes y que caen dentro del
10. 3
ámbito de la política ambiental y sus objetivos y metas han sido
identificadas.
Los procedimientos relativos a estas actividades se han
establecido y se les da mantenimiento para cubrir situaciones
11. 4
que, en su ausencia, podrían conducir a desviaciones de la
política ambiental y a los objetivos y metas.
12. Los procedimientos se comunican a los proveedores. 5
Hay procedimientos referidos a la prevención y mitigación de
13. impactos ambientales que pueden asociarse con cualquier 1
accidente o situación de emergencia.

EXISTENCIA
B. RESIDUOS SÓLIDOS OBSERVACIONES
SI NO
Productos fabricados : cafe
Tipo-------instantaneo,------------------tostado---------------
1. 4
Residuos que generan-------------residuos inorganicos--------
Cantidad--------------expresada en toneladas------------------
Los residuos generados se almacenan selectivamente en
2. función de sus características, propiedades, riesgos, vida 1
activa, eliminación o tratamiento, manipulación, etc.
Conoce el personal las características de los residuos
3. producidos por la empresa y toma las medidas necesarias para 1
su manipulación.
[Escribir texto]
 La empresa cuenta con un sistema, actualizado y escrito, así
como la documentación necesaria para la correcta gestión de
4. 1
los residuos (almacenamiento, tratamiento, eliminación,
transporte, etc.).
Existe documentación escrita sobre los métodos de análisis de
residuos y los limites máximos permitidos para evacuarlos :
Reglamentos, normas de empresa, normas internacionales.
5. Cuales? 4

Las cantidades de residuos almacenadas superan los límites

6. 1
máximos permisibles.
El almacenamiento de residuos se realiza en envases
7. 1
adecuados para evitar fugas y accidentes.
El almacenamiento de residuos se lleva a cabo en pozas de
sedimentación.
Características de las pozas :
8. 1

Se cuenta con registros y copias actualizadas de todas las

9. operaciones de salida y entrada de los residuos (transporte, 4
destino, procedencia, tipo de tratamiento o eliminación, etc.).

EXISTENCIA
C. RESIDUOS TÓXICOS OBSERVACIONES
SI NO
Residuos tóxicos derivados de la fabricación :
1. Tipo---------------------------------------------------------------- 1
Cantidad----------------------------------------------------------
La empresa tiene un método de caracterización de sus
residuos tóxicos (propiedades físico químicas, composición
2. química, volumen, peso, etc.) Cual(es)? 1

3. Se han realizado estudios sobre las cantidades producidas. 4

[Escribir texto]
 Cuando?
Cuentan con normas técnicas de almacenamiento y envasado
de residuos tóxicos y peligrosos (normas nacionales,
4. internacionales) Cuales? 4

Cumplen las normas técnicas de almacenamiento y envasado

5. 4
de productos.
Se conocen los tiempos máximos permitidos de
almacenamiento Cual es la normatividad que rige los tiempos
6. de almacenamiento seguidos por la empresa? 3

7. Se cumplen los tiempos máximos de almacenamiento. 4

8. Tienen un registro de productos tóxicos y peligrosos. 2
El personal de planta conoce los riesgos y características de
9. estos residuos tóxicos y peligrosos y cumple todas las 2
recomendaciones de manipulación.
Los almacenes de residuos tóxicos y peligrosos están
10. 1
separados, perfectamente localizados y señalizados.
Existen planos actualizados de las vías de salida de los
11. 2
residuos tóxicos y peligrosos.
Existe un sistema de control y mantenimiento de dichas vías de
12. 2
salida.
Existe un sistema de emergencia en caso de fugas o averías
13. 2
en dichas vías de salida.
14. Los productos residuales son identificados apropiadamente. 1

EXISTENCIA
D. EMISIONES OBSERVACIONES
SI NO
Se conoce la composición y la opacidad de los efluentes que
1. 2
se emiten al aire.
Productos emitidos
2. Tipo-----------------derivado de la operación del tostado-------- 3
Cantidad-----------------------------------------------------------
La empresa cuenta con un sistema, actualizado y escrito, así
3. como la documentación necesaria para la correcta gestión de 2
estas emisiones.
4. Los efluentes son tratados antes de su emisión al aire. 1

[Escribir texto]
 Existe documentación escrita sobre la metodología de
5. muestreo, análisis de estas emisiones y de los límites 3
permitidos.
Cuales metodologías utiliza la empresa, tiene las metodologías
6. 1
a disposición . Es actualizado o no.
Se conoce la cantidad anual / mensual de emisiones de gas,
7. 1
vapores y residuos emitidos por la instalación.
Existe documentación escrita sobre las propiedades y los
8. efectos (sobre las personas, la flora, la fauna y sobre los 3
materiales) de cada producto que se emite al aire.
E. EFLUENTES Y VERTIDOS
Efluentes y vertidos líquidos producidos por la planta.
1. Tipo-------------aguas residuales--------------------------------------- 3
Cantidad--------------------------------------------------------------
Productos que contienen los efluentes.
2. Tipo------------------aguas residuales del tostado---------------- 3
Cantidad--------------------------------------------------------------
Hay un sistema, actualizado y escrito, así como la
3. documentación necesaria para la correcta gestión de estos 3
efluentes.
4. Los efluentes son tratados antes de su vertido. 2
5. Cuales son los procesos de depuración. 1
6. Tipo de receptor sobre el cual se producen estos vertidos. 1
Se conocen las características físico-químicas y biológicas de
7. 1
estos efluentes.
Existe documentación escrita sobre la metodología de
8. muestreo, análisis de estos vertidos y de los límites máximos 2
permisibles.
Existe documentación escrita acerca de los daños y efectos de
9. estos vertidos en los receptores (cursos de agua, zonas 2
costeras, embalses, suelos, etc.)
Cuales metodologías utiliza la empresa, tiene las metodologías a
2
disposición. Es actualizada o no.

[Escribir texto]
 III. INFORMACIÓN ADICIONAL

-etapas consideradas como PCC: envasado, pesado y sellado en sacchets de cafe

-agua de pozo tubular con tratamientos de cloración
- limpieza y desinfección de equipos; asi como en el tostado del café.
- en el caso de la bacteria bacillus cereus es eliminado en la etapa del tostado según
Análisis de peligros.
-etapas de almacenamiento reconsiderando el PCC para la línea del tostado y envasado
De café instantáneo molido; el mismo caso en la cebada.
- En el caso se debe especificar el peligro químico d metales en el proceso de café
Instantáneo.

IV. OBSERVACIONES ESPECIALES

Definitivamente se tiene que establecer e implementar programas para el control

ambiental
En este caso ALTOMAYO PERU S.A.C procesa la materia prima (grano de café) ya que
Existe una empresa externa que la provee en grano; es decir que se evita la presencia de
Residuos sólidos con respecto a la cascara y consecuentemente la ausencia de residuos
Toxicos durante el proceso de café instantáneo.
La forma adecuada de poder acatar un buen control ambiental es en apoyarse en leyes o
Normativas legales establecidas con lo que permitiría tener una buena óptica del propo
Sito de la finalidad del control ambiental a nivel industrial.

[Escribir texto]
 V. METODOLOGIA

Se debe calificar cada item (principio) con un valor de 1 a 5, considerando lo siguiente :

1 : No existe, aun no se desarrolla.

2 : Existen bosquejos preliminares por revisar.

3 : Circulan los primeros planteamientos y borradores para efectos de revisión.

4 : Se aplican y cumplen parcialmente. Sujetos actualmente a rectificaciones.

5 : Existe, es un elemento plenamente vigente y cumplido.

Cuadro de resultados finales sobre la conformidad

PUNTAJE
RUBROS BRECHA Comentario sobre
ITEM Máximo Obtenido
AUDITADOS (A-B) brecha
(A) (B)
I Asp. Generales y Política Ambiental 30 18 12
II Planificación – Asp. Ambientales 35 16 19
III Planificación – Otros Requisitos 20 17 03
IV Planificación – Objetivos / Metas 25 21 04
V Programa de Gestión Ambiental 75 48 27
VI Implementación - Estructura 30 21 09
VII Implementación – Capacitación 25 19 06
VIII Implementación – Comunicación 20 13 07
IX Implementación – Documentación 10 08 02
X Implementación – Control Documentario 25 22 03
XI Implementación – Control Operativo 15 11 04
XII Implementación – Administra Emergencias 20 15 05
XIII Monitoreo 30 25 05
XIV No Conformidad y Acc. Correctiva 20 07 13
XV Registros 20 19 01
XVI Auditorias 15 10 05
XVII Revisión de la Dirección 20 12 08
Subtotal 435 302
Materias Primas, Prod. Procesados y
1 65 46 19
Almacenamiento
2 Residuos Sólidos 45 18 27
3 Residuos Tóxicos 70 33 37
4 Emisiones 40 16 24
5 Efluentes y Vertidos 45 20 25
Subtotal 265 133
TOTAL 700 435

[Escribir texto]
 VI. INTERPRETACIÓN DEL PUNTAJE Y NIVEL DE CONFORMIDAD

 90% de puntaje máximo (  630 puntos)  Conforme : Sin Observaciones.

 75 – 89% de puntaje máximo (  525 – 623 puntos)  Conforme : Sin Observaciones.

 74% de puntaje máximo (  518 puntos) X No aprueba conformidad.

VII. FIRMAS Y SELLOS :

Manuel Mendoza Aparicio empresa Altomayo Perú

______________________ ________________________
(Firma y Sello del Auditor) (Firma y Sello de Auditados)

_______chiclayo____(Distrito)

______28/05/13_____(Fecha) (día / mes / año).

N° total de ejemplares: __12______

[Escribir texto]