Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
1. DATOS GENERALES
1.1 Introducción
El presente Manual tiene como objetivo proporcionar una guía clara y específica para
los usuarios del “Sistema de Hallazgos de Auditoría” con el fin de facilitar su correcto
uso y aplicación dentro de las actividades de control y supervisión que se ejecuten a las
organizaciones del sector no financiero de la economía popular y solidaria; además del
ingreso de hallazgos, recomendaciones, estrategias y entregables; así como el de servir
como instrumento de apoyo y mejora institucional.
Es importante señalar, que este documento está sujeto a actualización en la medida que
se presenten variaciones en la ejecución de los procedimientos, en la normativa
establecida, en la estructura orgánica de la Superintendencia de Economía Popular y
Página 1 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
Solidaria, o bien en algún otro aspecto que influya en la operatividad del mismo, con el
fin de cuidar su vigencia operativa.
1.3 Requisitos tecnológicos de la herramienta
• Navegador Web:
Los roles son los tipos de usuarios habilitados para ingreso y uso del Sistema de
Hallazgos de Auditoría EPS. Cada uno de los roles del Sistema maneja diversas
funcionalidades de acuerdo a las responsabilidades que tienen las organizaciones y los
servidores de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria, para el eficaz
control y seguimiento de la gestión de las organizaciones. En total son nueve los roles
del sistema: cuatro para uso de las organizaciones y sus auditores, y cinco para
servidores de la SEPS, que son los siguientes:
A. Rol para auditores internos de las organizaciones: Rol asignado para uso de
los auditores internos de las organizaciones, mediante el cual pueden ingresar los
informes de auditoría interna en el Sistema, entre otras funciones adicionales.
B. Rol para presidentes de consejo de vigilancia: Rol asignado para uso de los
Presidentes de Consejo de Vigilancia que fungen como auditores internos de las
organizaciones, en los casos de cooperativas que no excedan de 200 socios o
500.000 dólares de activos, mediante el cual pueden ingresar los informes de
auditoría interna en el Sistema, entre otras funciones adicionales.
C. Rol para auditores externos de las organizaciones: Rol asignado para uso de
los auditores externos de las organizaciones, mediante el cual pueden ingresar
los informes de auditoría externa en el Sistema, entre otras funciones adicionales.
D. Rol para analistas de auditoría: Rol asignado para uso de los analistas de
auditoría de la SEPS, mediante el cual pueden ingresar en el Sistema informes
de auditoría y estrategias asignadas a las organizaciones, entre otras funciones
adicionales.
E. Rol para jefe de equipo de auditoría: Rol asignado para uso del jefe de equipo
de auditoría de la SEPS, mediante el cual puede enviar los informes elaborados
Página 2 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
F. Rol para directores de área de auditoría: Rol asignado para uso del director de
área de auditoría de la SEPS, mediante el cual puede aprobar los informes
enviados por el jefe de equipo de auditoría de la SEPS así como ingresar en el
Sistema estrategias asignadas a las organizaciones, entre otras funciones
adicionales.
G. Rol para analistas de seguimiento: Rol asignado para uso de los analistas de
seguimiento de la SEPS, mediante el cual pueden dar seguimiento al registro de
los hallazgos determinados en los informes de auditoría de las organizaciones,
entre otras funciones adicionales.
H. Rol para director de seguimiento: Rol asignado para uso del director de
seguimiento de la SEPS, mediante el cual puede dar seguimiento al registro de
los hallazgos determinados en los informes de auditoría de las organizaciones,
entre otras funcionalidades adicionales.
3. OBTENCIÓN DE CLAVES
A continuación, se presentan los pasos que deben seguir los requirentes para obtener
una clave al sistema.
Previo a ingresar al Sistema de Hallazgos debe solicitar una clave siguiendo las
siguientes indicaciones:
Página 3 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Fuente: www.seps.gob.ec
Fuente: www.seps.gob.ec
Página 4 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Fuente: www.seps.gob.ec
Fuente: www.seps.gob.ec
A continuación se presentará cada una de las partes del formulario y cómo deben ser llenadas.
Datos de la organización
El siguiente cuadro debe ser llenado con los datos completos de la organización. En
esta sección son de vital importancia los campos de correos electrónicos tanto de la
organización como de su representante legal. En lo que corresponde a segmento/nivel,
cabe indicar que el Sector No Financiero aplica la opción de niveles 1 o 2. En caso de
que no se conozca a qué nivel pertenece su organización, en la flecha se desplegarán
todas las opciones.
Página 5 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Fuente: www.seps.gob.ec
Fuente: www.seps.gob.ec
Fuente: www.seps.gob.ec
Fuente: www.seps.gob.ec
Página 6 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Sistemas Disponibles
En la siguiente pantalla se identifican los accesos que se están requiriendo:
Fuente: www.seps.gob.ec
Se debe marcar el campo al cual pertenece, ya sea Auditor de la EPS, Auditor Interno,
Auditor Externo, Presidente Consejo de Vigilancia o Acopio (que aplica para otros
procesos de carga de información).
Cada usuario o rol tiene asignado una clave única de ingreso al Sistema de Hallazgos
según lo presentado en el punto anterior del Manual. A continuación se explican los
pasos que deben seguirse para el ingreso al Sistema.
Página 7 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Fuente: www.seps.gob.ec
Fuente: www.seps.gob.ec
Página 8 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Fuente: www.seps.gob.ec
Página 9 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 10 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Una vez dentro del Sistema de Hallazgos, encontrará la siguiente pantalla con las
organizaciones asociadas a su rol o usuario de acuerdo a los formularios presentados
para la solicitud de claves:
En el caso de que su rol o usuario esté asociado a más de una organización, el cuadro
de “Selección de Organizaciones asociadas” se podrá hacer uso de los filtros de “Razón
social” y de “R.U.C.” para buscar con facilidad la organización que desea seleccionar.
Una vez ubicada la organización, se debe pulsar el botón y seguir los pasos
que se explican a continuación.
4.2 Definiciones
Antes de iniciar con el uso del sistema, es importante comprender los siguientes
términos, que se encontrarán en cada módulo:
Página 11 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
Página 12 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
Entregables:
1) Proforma presupuestaria 2016;
2) Acta de Consejo de Administración donde se trata la aprobación del
presupuesto 2016;
Página 13 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
Componente Subcomponentes
Calidad de Gobierno
Gobierno cooperativo
Ambiente de Control
Activos
Evaluación Económica y Análisis de ingresos y gastos
Financiera Patrimonio
Pasivos
Balance Social Balance Social
1
La definición y explicación de cada uno de los subcomponentes se presenta más adelante en el punto
5.2.4.
Página 14 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
1) Consultas
2) Informes-Hallazgo
3) Estrategia
4) Reestructuración de estrategias
5) Cargar formulario
6) Manual
Página 15 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Nota: Los roles de Analistas de auditoría, jefes de equipo y directores aplica solo a los servidores de la
SEPS.
Fuente: Sistema de Hallazgos de Auditoría EPS
A continuación se explican las acciones por módulo que pueden realizar los usuarios
dentro del Sistema de Hallazgos y las opciones presentes en cada uno de ellos.
También se muestra qué usuarios pueden realizar cuáles acciones en los módulos del
Sistema.
Página 16 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Los roles que pueden realizar acciones en el presente módulo son los siguientes, en
donde también se indica las opciones que tienen habilitadas dentro del Sistema:
Nota: Los roles de Analistas de auditoría, jefes de equipo y directores aplica solo a los servidores de la
SEPS.
Fuente: Sistema de Hallazgos de Auditoría EPS
Para este tipo de consulta, se debe pulsar la opción “Informes” con el fin de revisar el
historial de informes ingresados por otros usuarios.
Página 17 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
o Si se usa el filtro ‘Número informe’, se debe llenar el número del informe que
se desea consultar. En esta opción, es posible ingresar de manera parcial o
incompleta el número del informe.
Una vez escogidos los filtros de búsqueda parcial que se van a utilizar, se debe pulsar
también se puede pulsar el botón que permite borrar los filtros y búsquedas
realizados anteriormente. Al ejecutar la búsqueda aparecerá el siguiente cuadro en la
pantalla:
Página 18 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Para este tipo de consulta, se debe pulsar la opción “Hallazgos” con el fin de consultar
el historial de los hallazgos registrados por otros usuarios.
Página 19 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
o Si se usa el filtro ‘Número informe’, se debe llenar el número del informe que
se desea consultar. En esta opción, es posible ingresar de manera parcial o
incompleta el número del informe que contiene los hallazgos.
Una vez escogidos los filtros de búsqueda parcial que se van a utilizar, se debe pulsar
también se puede pulsar el botón que permite borrar los filtros y búsquedas
realizados anteriormente. Elaborada la búsqueda, aparecerá el siguiente cuadro en la
pantalla:
Página 20 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Para este tipo de consulta, se debe pulsar la opción ‘Estrategia’ con el fin de consultar
el historial de estrategias definidas para corregir o mejorar las deficiencias encontradas
en los hallazgos.
Página 21 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
o Si se usa el filtro ‘Número informe’, se debe llenar el número del informe que
se desea consultar. En esta opción, es posible ingresar de manera parcial o
incompleta el número del informe que contiene los hallazgos.
Una vez escogidos los filtros de búsqueda parcial que se van a utilizar, se debe pulsar
también se puede pulsar el botón que permite borrar los filtros y búsquedas
realizados anteriormente. Elaborada la búsqueda, aparecerá el siguiente cuadro en la
pantalla:
Página 22 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
A partir de este módulo, se presentan las opciones de ingresar un nuevo informe (así
como hallazgos, recomendaciones, estrategias y entregables), visualizar informes
preliminares, y realizar ajustes de valoración.
Para ingresar un nuevo informe con sus respectivos hallazgos, los usuarios deberán ir
a la opción ’Informe-Hallazgo’ y pulsar la opción que necesiten utilizar.
Página 23 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Los roles que pueden realizar acciones en el presente módulo son los siguientes, en
donde también se indica las opciones que tienen habilitadas dentro del Sistema:
Nota: Los roles de Analistas de auditoría, jefes de equipo y directores aplica solo a los servidores de la
SEPS.
Fuente: Sistema de Hallazgos de Auditoría EPS
Página 24 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
En este cuadro, los botones que aparecerán son los siguientes, cabe indicar que no
todos aparecerán en los diferentes roles, éstos serán de acuerdo al rol.
Permite cargar el informe de respaldo de los hallazgos, el cual deberá ser cargado
en formato PDF con firmas de responsabilidad.
Página 25 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Para el caso de los Auditores Internos y Externos, sólo se deberá llenar el campo de
fecha, ya que el número de informe de auditoría, lo asiga automáticamente el sistema.
Página 26 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 27 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 28 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
Cabe indicar que para el llenado de los hallazgos solamente se los hará con
los dos primeros atributos que son: Condición y criterio.
Tipo de Descripción
proceso
Gobernante Son procesos orientados al cumplimiento de los objetivos,
estrategias y políticas de la organización.
Operativos Son procesos esenciales para el giro central del negocio,
relacionados con actividades generadoras de productos y
servicios ofertados por las organizaciones.
Soporte Son aquellos que proporcionan los recursos financieros,
humanos y tecnológicos como soporte de la organización; dan
apoyo necesario a los procesos gobernantes y operativos.
Área Se refiere al área, departamento o unidad en la cual se identifica un hallazgo,
las cuales serán llenadas de acuerdo al siguiente detalle:
Áreas
Asamblea General
Auditoría Interna
Consejo de Administración
Consejo de Vigilancia
Gerencia
Junta de Vigilancia
Junta Directiva
Junta General
Secretaría
Unidad administrativa de Contabilidad
Unidad Administrativa de Tecnología
Ventanilla de recepción de encomiendas
Ventanilla de venta de boletos
Página 29 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
Página 30 de 61
M anual d e Usu ario – Sist ema de Hallazgos d e
Auditoría EPS
Intendencia del Sector No Financiero Final
- Veracidad, integridad y
correcta valuación de los
saldos.
Balance Social Eventos de riesgo - Contribución social de la
originados por deficiencia o organización respecto a
ausencia de políticas y socios.
metodologías de balance - Contribución social
social. respecto a los empleados.
- Contribución de la
organización respecto a la
sociedad y el medio
ambiente.
Página 31 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 32 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
De esta manera, para ingresar recomendaciones a los hallazgos se debe pulsar el botón
donde aparecerá el siguiente cuadro:
Página 33 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 34 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 35 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Responsable de estrategia
Auditor Interno
Contador
Gerente
Presidente del Consejo de Administración
Presidente del Consejo de Vigilancia
Presidente Junta de Vigilancia
Presidente Junta Directiva
Responsable de la Unidad Administrativa de Tecnología
Responsable de ventanilla de recepción de encomiendas
Responsable de ventanilla de venta de boletos
Secretario
Entregable Son los archivos o documentos que se deben remitir a la SEPS como respaldo
de cumplimiento de las estrategias señaladas por los auditores o por los
servidores de la SEPS en función de subsanar los diferentes hallazgos
encontrados en la organización. Los entregables deben ser claros (es decir, que
no den espacio a interpretaciones erróneas o ambigüedades de lo que se
solicita), completos (que contengan todo lo que se necesita para subsanar un
hallazgo), legítimos (que se cumplan de acuerdo a la normativa y procedimientos
que deben seguir las organizaciones) y verificables (que se pueda demostrar en
cualquier momento su autenticidad). Ejemplos de entregables son:
Página 36 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 37 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Los usuarios deberán pulsar el módulo de ‘Estrategias’ para gestionar las estrategias
definidas para la organización, donde se presentan las opciones de aprobación de
planes de acción, ejecución de estrategias, y de añadir estrategias.
Los roles que pueden realizar acciones en el presente módulo son los siguientes, en
donde también se indica las opciones que tienen habilitadas dentro del Sistema:
Página 38 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 39 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Una vez escogidos los filtros de búsqueda parcial que se van a utilizar, se debe pulsar
también se puede pulsar el botón que permite borrar o limpiar los filtros y
búsquedas realizados anteriormente. Elaborada la búsqueda, aparecerá el siguiente
cuadro en la pantalla:
Página 40 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 41 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Una vez escogidos los filtros de búsqueda parcial que se van a utilizar, se debe pulsar
también se puede pulsar el botón que permite borrar o limpiar los filtros y
búsquedas realizados anteriormente. Elaborada la búsqueda, aparecerá el siguiente
cuadro en la pantalla:
Página 42 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Una vez ingresados los porcentajes de cumplimiento en cada una de las estrategias se
debe pulsar el botón .
Si existieran dudas sobre el hallazgo o recomendación sobre los cuales se reportan los
avances, en el botón ‘Acciones’ se puede revisar el informe, el hallazgo y la
recomendación asociados a la estrategia.
Esta funcionalidad solo aplica para los roles de Auditoría de la SEPS, y sirve para que
los roles de jefe de equipo o de director aprueben o rechacen las estrategias ingresadas
(añadidas) por los analistas de auditoría. Para acceder a esta opción se debe pulsar
‘Aprobación de estrategias’.
Página 43 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 44 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Una vez escogidos los filtros de búsqueda parcial que se van a utilizar, se debe
1. si se va a aprobar la estrategia,
2. si se va a reprobar la estrategia, y
Página 45 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Finalmente, una vez llenados los campos para la aprobación o reprobación de las
estrategias ingresadas en el sistema, para grabar la información se debe pulsar el botón
.
Los usuarios podrán solicitar reestructurar las estrategias definidas en el sistema para
subsanar los hallazgos, es decir, podrán solicitar que se realicen modificaciones a las
estrategias planteadas. A su vez, los roles que correspondan podrán aprobar o rechazar
tales solicitudes de reestructuración.
Los roles que pueden realizar acciones en el presente módulo son los siguientes, en
donde también se indica las opciones que tienen habilitadas dentro del Sistema:
Página 46 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Para solicitar un cambio de fecha en alguna de las estrategias, se debe pulsar la opción
‘Cambio de fecha’.
Este cuadro permite realizar las mismas acciones de búsqueda de estrategias que han
sido explicadas a lo largo del punto 5.3 sobre ‘Gestión de Estrategias’. Una vez hecha
cualquiera de las búsquedas, aparecerá un cuadro de resultados como el siguiente:
Página 47 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
c) Ingresar los motivos por los cuales se requiere cambiar la fecha final de
cumplimiento de la estrategia escribiendo en el cuadro de ‘Justificación’.
Página 48 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Para solicitar el reemplazo de alguna de las estrategias por otra, se debe pulsar la opción
‘Reemplazar por una nueva’ en el módulo de ‘Reestructuración de estrategias’.
Este cuadro permite realizar las mismas acciones de búsqueda de estrategias que han
sido explicadas a lo largo del punto 5.6., sobre ‘Gestión de Estrategias’. Una vez hecha
cualquiera de las búsquedas, aparecerá un cuadro de resultados como el siguiente:
Página 49 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
De esta manera, para solicitar el cambio de una estrategia por una nueva se deberán
seguir los siguientes pasos:
b) Ingresar los motivos o razones por los cuales se requiere reemplazar la estrategia
anterior por una nueva en el cuadro ‘Justificación’.
Página 50 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Por su parte, dentro del sistema se debe considerar lo siguiente al llenar el campo
de entregables:
Página 51 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Una vez ingresados los datos anteriores, se debe pulsar el botón para enviar
la solicitud de cambio de una estrategia por una nueva. Si por el contrario se pulsa el
botón , la información y solicitud de la nueva estrategia no será enviada ni
guardada.
5.4.3 Excepciones
Página 52 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
De esta manera, para solicitar el cambio de una estrategia por una nueva se deberán
seguir los siguientes pasos:
b) Ingresar los motivos o razones por los cuales se solicita eliminar la estrategia en
el cuadro ‘Justificación’.
.
Al finalizar los pasos anteriores se debe pulsar el botón para enviar el
requerimiento de excepción de estrategia.
Esta funcionalidad puede ser usada únicamente por el rol de director de seguimiento.
Para aprobar la reestructuración de una estrategia, se debe pulsar la opción ‘Aprobación
de reestructuraciones’ en el módulo de ‘Reestructuración de estrategias’.
Página 53 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 54 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Finalmente, una vez llenados los campos para la aprobación o reprobación de las
reestructuraciones de estrategias, para grabar la información se debe pulsar el botón
.
Página 55 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 56 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 57 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Los roles que pueden realizar acciones en el presente módulo son los siguientes, en
donde también se indica las opciones que tienen habilitadas dentro del Sistema:
Para realizar la carga de información de una (1) sola organización, se debe pulsar la
opción ‘Cargar / descargar’.
Página 58 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 59 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
En este módulo, el usuario podrá acceder al respectivo Manual de Usuario, como guía
o fuente de consulta en el manejo del Sistema de Hallazgos.
Los roles que pueden realizar acciones en el presente módulo son los siguientes:
Página 60 de 61
Manu al de Usuario – Sist em a d e Hallazgos de
Auditoría EPS
Intenden cia d el S ector No Finan ciero Final
Página 61 de 61