DISEOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA: TEORA FUNDAMENTADA,

ETNOGRFICO, NARRATIVO, INVESTIGACIN-ACCIN.

PAOLA ANDREA ARIZA

ALEJANDRO GIRALDO RESTREPO
ANGELA MARIA

UNIDAD CENTRAL DEL VALLE DEL CAUCA - UCEVA-

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS
Y HUMANSTICAS.
PROGRAMA DE DERECHO SEMESTRE TERCERO B
ASIGNATURA
INVESTIGACIN II

TULU
2017
DISEOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA: TEORA FUNDAMENTADA,
ETNOGRFICO, NARRATIVO, INVESTIGACIN-ACCIN

PAOLA ANDREA ARIZA

ALEJANDRO GIRALDO RESTREPO
ANGELA MARIA

DOCENTE
ARLEX ARTUNDUAGA

UNIDAD CENTRAL DEL VALLE DEL CAUCA - UCEVA-

FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS
Y HUMANSTICAS.
PROGRAMA DE DERECHO SEMESTRE TERCERO B
ASIGNATURA
INVESTIGACIN II
TULU
2017
Sesin 6: Diseos de la investigacin cualitativa: teora fundamentada, etnogrfico,
narrativo, investigacin-accin.

1. DISEOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA. PARTICULARIDADES (VER

UN APUNTE PREVIO). TIPOS DE INVESTIGACIN CUALITATIVA.

LOS DISEOS DE INVESTIGACIN CUALITATIVA: UN APUNTE PREVIO

Se podrn preguntar por qu el tema de la investigacin cualitativa no se incluye

antes de la recoleccin y el anlisis de los datos? Particularmente, (al diagramar el
proceso de investigacin cualitativa) se present como una fase previa a estas dos
actividades. Se debe entender que para poder comentar algunas de las temticas de esta
temtica, como el diseo de teora fundamentada y las categoras culturales, es necesario
definir ciertos conceptos, entre stos la codificacin en varios planos o niveles (la
transicin: unidades de significado categoras temas patrones e hiptesis) y los
tipos de datos que pueden recolectarse. Adicionalmente, cabe sealar que cada estudio
cualitativo es por s mismo un diseo de investigacin. Es decir, no hay dos
investigaciones cualitativas iguales o equivalentes (son como hemos dicho piezas
artesanales del conocimiento, hechas a mano, a la medida de las circunstancias). Puede
haber estudios que compartan diversas similitudes, pero no rplicas, como en la
investigacin cuantitativa. Recordemos que sus procedimientos no son estandarizados.
Simplemente, el hecho de que el investigador sea el instrumento de recoleccin de los
datos y que el contexto o ambiente evolucione con el transcurrir del tiempo, hacen a cada
estudio nico. Por lo anterior, el trmino diseo adquiere otro significado distinto al que
posee dentro del enfoque cuantitativo, particularmente porque las investigaciones
cualitativas no se planean con detalle y estn sujetas a las circunstancias de cada
ambiente o escenario en particular.

Cules son los diseos bsicos de la investigacin cualitativa?

Varios autores definen diversas tipologas de los diseos cualitativos, que es difcil
resumir en estas lneas, por lo que habremos de adoptar la ms comn y reciente1 y que
no abarca todos los marcos interpretativos, pero s los principales. Tal clasificacin
considera los siguientes diseos genricos:

a) teora fundamentada.

b) diseos etnogrficos.

c) diseos narrativos.
d) diseos de investigacin-accin.

Asimismo, cabe sealar que las fronteras entre tales diseos son sumamente relativas,
realmente no existen, y la mayora de los estudios toma elementos de ms de uno de
stos. Es decir, los diseos se yuxtaponen.
 2. DISEOS DE TEORA FUNDAMENTADA. CONCEPTO Y PROPSITO.
CARACTERSTICAS Y UTILIDAD. CLASES: SISTEMTICO Y EMERGENTE: A)
DISEO SISTEMTICO- CODIFICACIN ABIERTA; CODIFICACIN AXIAL;
CONCEPTO DE CATEGORAS (PARTE FINAL, P. 495) Y CARACTERSTICAS
DE LA CATEGORA CENTRAL; TIPOS DE CATEGORAS EN LA TEORA
FUNDAMENTADA; CODIFICACIN SELECTIVA. B) DISEO EMERGENTE.
CONCEPTO Y PROPSITO. PROCEDIMIENTO.

DISEOS DE TEORA FUNDAMENTADA

El diseo de teora fundamentada utiliza un procedimiento sistemtico cualitativo para

generar una teora que explique en un nivel conceptual una accin, una interaccin o un
rea especfica. Esta teora es denominada sustantiva o de rango medio y se aplica a un
contexto ms concreto. Glaser y Strauss (1967) la distinguen de la teora formal, cuya
perspectiva es mayor. En la tabla 15.1 se muestran ejemplos de teoras sustantivas en
comparacin con teoras formales.
El diseo sistemtico

Este diseo resalta el empleo de ciertos pasos en el anlisis de los datos2 y est basado
en el procedimiento de Corbin y Strauss como se muestra la siguiente figura.

Codicacin abierta

Recordemos que en esta codificacin el investigador revisa todos los segmentos del
material para analizar y genera por comparacin constante categoras iniciales de
significado. Elimina as la redundancia y desarrolla evidencia para las categoras (sube de
nivel de abstraccin). Las categoras se basan en los datos recolectados (entrevistas,
observaciones, anotaciones y dems datos). Las categoras tienen propiedades
representadas por subcategoras, las cuales son codificadas (las subcategoras proveen
detalles de cada categora).

Codicacin axial

De todas las categoras codificadas de manera abierta, el investigador selecciona la que

considera ms importante y la posiciona en el centro del proceso que se encuentra en
exploracin (se le denomina categora central o fenmeno clave). Posteriormente,
relaciona a la categora central con otras categoras. stas pueden tener distintas
funciones en el proceso:

Condiciones causales (categoras que influyen y afectan a la categora central).

Acciones e interacciones (categoras que resultan de la categora central y las

condiciones contextuales e intervinientes, as como de las estrategias).
 Consecuencias (categoras resultantes de las acciones e interacciones y del empleo de
las estrategias).

Estrategias (categoras de implementacin de acciones que influyen en la categora

central y las acciones, interacciones y consecuencias).

Condiciones contextuales (categoras que forman parte del ambiente o situacin y que
enmarcan a la categora central, que pueden influir en cualquier categora incluyendo a la
principal).

Condiciones intervinientes (categoras que tambin influyen a otras y que mediatizan la

relacin entre las condiciones causales, las estrategias, la categora central, las acciones
e interacciones y las consecuencias).

Desde luego, no en todas las investigaciones basadas en la teora fundamentada se

derivan todos los roles de las categoras. La codificacin axial concluye con el esbozo de
un diagrama o modelo llamado paradigma codificado que muestra las relaciones entre
todos los elementos (condiciones causales, categora clave, condiciones intervinientes,
etctera).
Codicacin selectiva

Una vez generado el esquema, el investigador regresa a las unidades o segmentos y los
compara con su esquema emergente para fundamentarlo. De esta comparacin tambin
surgen hiptesis (propuestas tericas) que establecen las relaciones entre categoras o
temas. As, se obtiene el sentido de entendimiento. Al final, se escribe una historia o
narracin que vincule las categoras y describa el proceso o fenmeno. Se pueden utilizar
las tpicas herramientas de anlisis cualitativo (mapas, matrices, etctera). Como ya se
dijo, la teora resultante es de alcance medio (regularmente su aplicacin no es amplia),
pero posee una elevada capacidad de explicacin para el conjunto de los datos
recolectados. En la teora fundamentada es comn usar cdigos en vivo (que
recordemos son etiquetas para las categoras constituidas por pasajes, frases o palabras
exactas de los participantes o notas de observacin, ms que el lenguaje preconcebido
del investigador). Ejemplos de cdigos en vivo seran los que se muestran en la tabla

EL DISEO EMERGENTE

En el diseo emergente se efecta la codificacin abierta y de sta emergen las

categoras (tambin por comparacin constante), que son conectadas entre s para
construir teora. Al final, el investigador explica esta teora y las relaciones entre
categoras. La teora proviene de los datos en s, no es forzada en categoras (central,
causales, intervinientes, contextuales, etctera). En ambos diseos, el tipo de muestreo
preferido es el terico, esto es, la recoleccin de los datos y la teora que est brotando
van indicando la composicin de la muestra. Como seala Mertens (2005), el investigador
debe ser muy sensitivo a la teora emergente. Asimismo, el investigador debe proveer
suficientes detalles de tal forma que quien revise el estudio pueda ver en el reporte de
resultados, la manera cmo evolucion el desarrollo conceptual y la induccin de
relaciones entre categoras o temas. Un tercer diseo, ms reciente (Henderson, 2009),
es el denominado constructivista. Este diseo busca ante todo enfocarse en los
significados provedos por los participantes del estudio. La autora se interesa ms por
considerar las visiones, creencias, valores, sentimientos e ideologas de las personas. Y
en cierto modo critica el uso de ciertas herramientas, como diagramas, mapas y trminos
complejos que oscurecen o empaan las expresiones de los participantes y la
teora fundamentada. Para Charmaz (2000), el investigador debe permanecer muy
cerca de las expresiones vivas de los individuos y los resultados deben
presentarse por medio de narraciones (es decir, apoya la codifi cacin en primer
plano, abierta, y la posterior agrupacin y vinculacin de categoras pero no en
esquemas). Una muestra de los esquemas que produce la teora fundamentada
pudo verse al fi nal del captulo anterior, en el ejemplo del abuso sexual infantil
(modelo terico para la supervivencia y afrontamiento del abuso sexual infantil).
3. DISEOS ETNOGRFICOS. CONCEPTO, CARACTERSTICAS Y PROPSITO.
CLASES: REALISTAS O MIXTOS; CRTICOS; CLSICOS; MICROETNOGRFICOS;
DE CASOS; METAETNOGRAFA. CARACTERSTICAS DE LOS GRUPOS
ESTUDIADOS EN DISEOS ETNOGRFICOS. PREGUNTAS SOBRE LAS QUE
REFLEXIONA UN INVESTIGADOR ETNOGRFICO. CONCEPTO DE AMBIENTE.

DISEOS ETNOGRFICOS

Los diseos etnogrficos pretenden describir y analizar ideas, creencias, signifi

cados, conocimientos y prcticas de grupos, culturas y comunidades (Patton, 2002;
McLeod y Th omson, 2009). Incluso pueden ser muy amplios y abarcar la historia,
geografa y los subsistemas socioeconmico, educativo, poltico y cultural de un sistema
social (rituales, smbolos, funciones sociales, parentesco, migraciones, redes y un sinfn
de elementos). La etnografa implica la descripcin e interpretacin profundas de un
grupo, sistema social o cultural (Creswell, 2009).

lvarez-Gayou (2003) considera que el propsito de la investigacin etogrfi ca es

describir y analizar lo que las personas de un sitio, estrato o contexto determinado hacen
usualmente; as como los signifi cados que le dan a ese comportamiento realizado bajo
circunstancias comunes o especiales, y fi nalmente, presenta los resultados de manera
que se resalten las regularidades que implica un proceso cultural. Los diseos etnogrfi
cos estudian categoras, temas y patrones referidos a las culturas. Desde civilizaciones
antiguas, como el Gran Imperio Romano de los primeros siglos de nuestra era o antes, la
civilizacin maya y el antiguo Egipto; hasta organizaciones actuales, como las grandes
transnacionales del mundo, las etnias indgenas actuales o los hinchas de un equipo de
ftbol.

Algunos de los elementos culturales que pueden considerarse en una investigacin

etnogrfica son los que se muestran en la lista de la tabla.
Diseos realistas o mixtos. Estos diseos tienen un sentido parcialmente positivista. Se
recolectan datos, tanto cuantitativos como cualitativos, de la cultura, comunidad o grupo
de ciertas categoras (algunas preconcebidas antes del ingreso al campo y otras no, estas
ltimas emergern del trabajo en el campo). Al fi nal, se describen las categoras y la
cultura en trminos estadsticos y narrativos. Por ejemplo, si una de las categoras de
inters en el estudio fue la emigracin, se proporcionan: a) cifras de emigracin (nmero
de emigrantes y sus edades, gnero, nivel socioeconmico y otros datos demogrfi cos;
promedios de actos de emigracin mensual, semestral y anual; razones de la emigracin,
etc.) y b) conceptos cualitativos (signifi cado de emigrar, experiencias de emigracin,
sentimientos que se desarrollan en el migrante, etc.). El investigador debe evitar introducir
sus sesgos. Los datos cualitativos se recogen con instrumentos semiestructurados y
estructurados.

Diseos crticos. El investigador est interesado en estudiar grupos marginados de la

sociedad o de una cultura (por ejemplo, una investigacin en ciertas escuelas que
discriminan a estudiantes por su origen tnico y esto provoca situaciones inequitativas).
Analizan categoras o conceptos vinculados con cuestiones sociales, como el poder, la
injusticia, la hegemona, la represin y las vctimas de la sociedad. Pretenden esclarecer
la situacin de los participantes relegados con fines de denuncia. El etngrafo debe estar
consciente de su propia posicin ideolgica y mantenerse refl exivo para incluir todas las
voces y expresiones de la cultura (Creswell, 2005). En el reporte se diferencia con
claridad lo que manifiestan los participantes y lo que interpreta el investigador. Algunos
estudios denominados feministas podran enmarcarse en esta clase de diseos
etnogrficos (por ejemplo, investigaciones sobre la opresin a la mujer en un entorno
laboral). En los diseos crticos no se predeterminan categoras, pero s temas de
inequidad, injusticia y emancipacin.

Diseos clsicos. Se trata de una modalidad tpicamente cualitativa en la cual se

analizan temas culturales y las categoras son inducidas durante el trabajo de campo. El
mbito de investigacin puede ser un grupo, una colectividad, una comunidad en la que
sus miembros compartan una cultura determinada (forma de vida, creencias comunes,
posiciones ideolgicas, ritos, valores, smbolos, prcticas e ideas; tanto implcitas o
subyacentes como explcitas o manifi estas). Asimismo, en este diseo se consideran
casos tpicos de la cultura y excepciones, contradicciones y sinergias. Los resultados se
conectan con las estructuras sociales.

Diseos microetnogr cos (Creswell, 2005). Se centran en un aspecto de la cultura (por

ejemplo, un estudio sobre los ritos que se manifi estan en una organizacin para elegir
nuevos socios en una fi rma de asesora legal).

Estudios de casos culturales. Consideran a una cultura de manera holstica (completa).

Metaetnografa. Revisin de varios estudios etnogrficos para encontrar patrones
(Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008).

4. DISEOS NARRATIVOS. CONCEPTO Y CARACTERSTICAS. PROCEDIMIENTO.

TEMAS A LOS QUE PUEDE REFERIRSE. DIVISIN SEGN MERTENS: DE TPICOS,
BIOGRFICOS, Y AUTOBIOGRFICOS. EJEMPLOS; RECOMENDACIONES PARA EL
PROCESO DE RECOLECCIN Y ANLISIS.

DISEOS NARRATIVOS

En los diseos narrativos el investigador recolecta datos sobre las historias de vida y
experiencias de ciertas personas para describirlas y analizarlas. Resultan de inters los
individuos en s mismos y su entorno, incluyendo, desde luego, a otras personas. Creswell
(2005) seala que el diseo narrativo en diversas ocasiones es un esquema de
investigacin, pero tambin una forma de intervencin, ya que el contar una historia ayuda
a procesar cuestiones que no estaban claras o conscientes. Se usa frecuentemente
cuando el objetivo es evaluar una sucesin de acontecimientos. Asimismo, provee de un
cuadro microanaltico.
Mertens (2005) divide a los estudios narrativos en:

a) de tpicos (enfocados en una temtica, suceso o fenmeno).

b) biogrficos (de una persona, grupo o comunidad; sin incluir la narracin de los
participantes en vivo, ya sea porque fallecieron o no recuerdan a causa de su edad
avanzada o enfermedad, o son inaccesibles).

c) autobiogrficos (de una persona, grupo o comunidad incluyendo testimonios orales en

vivo de los actores participantes).
5. DISEOS DE INVESTIGACIN-ACCIN. CONCEPTO, PROPSITO Y
CARACTERSTICAS PRINCIPALES. PERSPECTIVAS: TCNICO-CIENTFICA,
DELIBERATIVA, EMANCIPADORA. PROPIEDADES SEGN STRINGER. FASES DE
LA INVESTIGACIN-ACCIN: OBSERVAR, PENSAR Y ACTUAR. PROCESO-CICLOS
DE LA INVESTIGACIN-ACCIN. CARACTERSTICAS DEL DISEO PRCTICO Y
DEL D. PARTICIPATIVO. EJEMPLO DE UNA INVESTIGACIN-ACCIN.
ELABORACIN DEL PLAN PARA SOLUCIONAR EL PROBLEMA O GENERAR EL
CAMBIO. CASOS EN LOS QUE SE HA APLICADO.

DISEOS DE INVESTIGACIN-ACCIN

La finalidad de la investigacin-accin es resolver problemas cotidianos e inmediatos y

mejorar prcticas concretas. Su propsito fundamental se centra en aportar informacin
que gue la toma de decisiones para programas, procesos y reformas estructurales.
Sandn (2003, p. 161) seala que la investigacin-accin pretende, esencialmente,
propiciar el cambio social, transformar la realidad y que las personas tomen conciencia
de su papel en ese proceso de transformacin. Por su parte, Elliot (1991) concepta a la
investigacin-accin como el estudio de una situacin social con miras a mejorar la
calidad de la accin dentro de ella. Para Len y Montero (2002) representa el estudio de
un contexto social donde mediante un proceso de investigacin con pasos en espiral, se
investiga al mismo tiempo que se interviene. La mayora de los autores la ubica en los
marcos referenciales interpretativo y crtico (Sandn, 2003). McKernan (2001) fundamenta
a los diseos de investigacin-accin en tres pilares.

Los participantes que estn viviendo un problema son los que estn mejor capacitados
para abordarlo en un entorno naturalista.

La conducta de estas personas est influida de manera importante por el entorno natural
en que se encuentran.

La metodologa cualitativa es la mejor para el estudio de los entornos naturalistas,

puesto que es uno de sus pilares epistemolgicos.

La investigacin-accin construye el conocimiento por medio de la prctica (Sandn,

2003). Esta misma autora, con apoyo en otros colegas, resume las caractersticas de los
estudios que nos ocupan, entre las principales estn:

1. La investigacin-accin envuelve la transformacin y mejora de una realidad (social,

educativa, administrativa, etc.). De hecho, se construye desde sta.

2. Parte de problemas prcticos y vinculados con un ambiente o entorno.

 3. Implica la total colaboracin de los participantes en la deteccin de necesidades (ellos
conocen mejor que nadie la problemtica a resolver, la estructura a modifi car, el proceso
a mejorar y las prcticas que requieren transformacin) y en la implementacin de los
resultados del estudio.

1. La visin tcnico-cientca. Esta perspectiva fue la primera en trminos histricos, ya

que parte del fundador de la investigacin-accin, Kurt Lewin. Su modelo consiste en un
conjunto de decisiones en espiral, las cuales se basan en ciclos repetidos de anlisis para
conceptualizar y redefinir el problema una y otra vez. As, la investigacin-accin se
integra con fases secuenciales de accin: planificacin, identificacin de hechos, anlisis,
implementacin y evaluacin.

2. La visin deliberativa. La concepcin deliberativa se enfoca principalmente en la

interpretacin humana, la comunicacin interactiva, la deliberacin, la negociacin y la
descripcin detallada. Le incumben los resultados, pero sobre todo el proceso mismo de
la investigacin-accin. John Elliot propuso esta visin como una reaccin a la fuerte
inclinacin de la investigacin educativa hacia el positivismo. lvarez-Gayou resalta que
este autor es el primero que propone el concepto de triangulacin en la investigacin
cualitativa.

3. La visin emancipadora. Su objetivo va ms all de resolver problemas o desarrollar

mejoras a un proceso, pretende que los participantes generen un profundo cambio social
por medio de la investigacin. El diseo no slo cumple funciones de diagnstico y
produccin de conocimiento, sino que crea conciencia entre los individuos sobre sus
circunstancias sociales y la necesidad de mejorar su calidad de vida.

En este sentido, Stringer (1999) seala que la investigacin-accin es:

a) Democrtica, puesto que habilita a todos los miembros de un grupo o comunidad para
participar.

b) Equitativa, las contribuciones de cualquier persona son valoradas y las soluciones

incluyen a todo el grupo o comunidad.

c) Es liberadora, una de sus finalidades reside en combatir la opresin e injusticia social.

d) Mejora las condiciones de vida de los participantes, al habilitar el potencial de

desarrollo humano.

Las tres fases esenciales de los diseos de investigacin-accin son:

Observar (construir un bosquejo del problema y recolectar datos),

pensar (analizar e interpretar) y actuar (resolver problemas e implementar mejoras), las
cuales se dan de manera cclica, una y otra vez, hasta que el problema es resuelto, el
cambio se logra o la mejora se introduce satisfactoriamente (Stringer, 1999). El proceso
detallado, que como en todo estudio cualitativo es flexible, se presenta en la fi gura 15.11.
 Cabe sealar que la mayora de los autores lo presentan como una espiral sucesiva de
ciclos (Sandn, 2003). Los ciclos son: Detectar el problema de investigacin, clarificarlo
y diagnosticarlo (ya sea un problema social, la necesidad de un cambio, una mejora,
etctera). Formulacin de un plan o programa para resolver el problema o introducir el
cambio. Implementar el plan o programa y evaluar resultados. Retroalimentacin, la
cual conduce a un nuevo diagnstico y a una nueva espiral de reflexin y accin.

EJEMPLOS

Por ejemplo, a la educacin, como lo es el caso del estudio de Gmez Nieto (1991), que
se aboc a encontrar una alternativa de modelo didctico para nios menores de seis
aos con necesidades educativas especiales desde el nacimiento;
6. OTROS DISEOS. CONCEPTO, CARACTERSTICAS Y UTILIDAD DE LOS
DISEOS FENOMENOLGICOS.

Diseos fenomenolgicos.

Que se enfocan en las experiencias individuales subjetivas de los participantes. En

trminos de Bogden y Biklen (2003), se pretende reconocer las percepciones de las
personas y el significado de un fenmeno o experiencia. La tpica pregunta de
investigacin de un estudio fenomenolgico se resume en: cul es el significado,
estructura y esencia de una experiencia vivida por una persona (individual), grupo (grupal)
o comunidad (colectiva) respecto de un fenmeno? (Patton, 2002). Estos diseos son
similares al resto de los que conforman el ncleo de la investigacin cualitativa y, tal vez,
aquello que los distingue reside en que la o las experiencias del participante o
participantes son el centro de la indagacin.

De acuerdo con Creswell (1998), lvarez-Gayou (2003) y Mertens (2005), la

fenomenologa se fundamenta en las siguientes premisas: En el estudio, se pretende
describir y entender los fenmenos desde el punto de vista de cada participante y desde
la perspectiva construida colectivamente.

El diseo fenomenolgico se basa en el anlisis de discursos y temas especficos, as

como en la bsqueda de sus posibles significados.

El investigador confa en la intuicin, imaginacin y en las estructuras universales para

lograr aprehender la experiencia de los participantes.

E l investigador contextualiza las experiencias en trminos de su temporalidad (tiempo

en que sucedieron), espacio (lugar en el cual ocurrieron), corporalidad (las personas
fsicas que la vivieron) y el contexto relacional (los lazos que se generaron durante las
experiencias).

Las entrevistas, grupos de enfoque, recoleccin de documentos y materiales e historias

de vida se dirigen a encontrar temas sobre experiencias cotidianas y excepcionales.

En la recoleccin enfocada se obtiene informacin de las personas que han

experimentado el fenmeno que se estudia.

Un ejemplo de investigacin fenomenolgica sera una indagacin entre personas que

han sido secuestradas para entender cmo definen, describen y entienden esa
terrible experiencia, en sus propios trminos.

(ROBERTO HERNANDEZ SAMPIERI, 2010)