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SUMARIO
I. INTRODUCCIN
II. DELIMITACIN TERMINOLGICA
III. FUNDAMENTACIN
IV. CRITERIOS
A. AUSENCIA DE VOLUNTAD
1. Fuerza fsica irresistible
a. Vis absoluta
b. Vis mayor
2. Movimientos reflejos
3. Hipnotismo
4. Crisis epilpticas
B. ALCANCES DEL TIPO
1. Creacin de un riesgo no permitido
a. Exclusin de la imputacin en supuestos de disminucin
del riesgo.
b. Exclusin de la imputacin si falta la creacin de peligro.
c. Creacin de peligro y cursos causales hipotticos.
d. Exclusin de la imputacin en supuestos de riesgo
permitido
2. Realizacin del riesgo no permitido.
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Investigador Titular del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad
Nacional Autnoma de Mxico e investigador del Sistema Nacional de Investigadores
del CONACYT. E mail: enriquediazaranda@yahoo.com
PRF. H.C. DR. DR. IURA ENRIQUE DAZ-ARANDA
I. INTRODUCCIN
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
Artculo 105.- Ser sancionado con las mismas penas del contra-
bando, quien:
XIII .
2
Cfr ROXIN, Claus. parte general (Fundamentos. La estructura de la teora del delito).
Traduccin de la 2 ed. Alemana. Trad. Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y
Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal. Madrid. Ed. Civitas. 1997.esp. pgs. 131
y 204; MIR PUIG, Santiago. Derecho penal (parte general) 4 ed. Barcelona, Espaa.
PPU. 1996. Esp. pg. 235
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PRF. H.C. DR. DR. IURA ENRIQUE DAZ-ARANDA
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El origen de la teora de la imputacin objetiva del resultado es discutido, el mismo
MEZGER se refiri a la accin como imputacin, sin desarrollar dicha idea Cfr.
MEZGER, Edmund. Tratado de Derecho Penal. T. I. 2 ed. Trad. Jos Arturo Rodrguez
Muoz. Madrid, Espaa. Edit. Revista de Derecho Privado. 1946. Pgs. T. I . pgs. 188-
190. Por su parte, algunos autores consideran que se trata de una formulacin con races
en la teora de la adecuacin Cfr. ROXIN, Claus. Finalidad e imputacin objetiva en
Cuadernos de Poltica Criminal. N 40. Madrid, Espaa. Ed. Edersa. 1990 esp. Pg. 136.
Tambin MAIHOFER enunci la existencia de una doctrina de la imputacin objetiva
de resultados Cfr. De este Autor. Handlungsbegriff
4
Cfr. FREUND, Georg. Strafrecht... esp. Pgs. 51 y sigs.
5
Cfr. ROXIN, Claus. Strafrecht Allgemeiner Teil. Band I (Grundlagen der Aufbau der
Verbrechenslehre). 3. Auflage. Mnchen. C.H. Becksche Verlagsbuchhandlung. 1997.
Esp. Pgs. 287 y sigs.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
6
En este sentido, cfr. ROXIN, Claus. Finalidad e imputacin objetiva. Op cit.. esp. pgs.
131-133. Por su parte JAKOBS critica el nexo causal porque: una responsabilidad por el
resultado basada en la causalidad debera atribursele tanto al autor como a la vctima,
y, adems, a innumerables personas que, todas juntas, han sido causantes del resultado.
La consecuencia sera, en lugar de una posibilidad de orientacin, una atribucin
inexpresiva a cualquiera que tuviera un contacto casual con el autor o la vctima cita
en, JAKOBS, Gnther. Sobre la funcin de la parte subjetiva. del delito en el Derecho
penal en ADPCP. T. XLIII, fasc. II, mayo-agosto. Madrid, Espaa. Ed. Ministerio de
Justicia. 1989. pg. 635. En el mismo sentido, Marcelo FERRANTE manifiesta cmo el
espectro de conductas abarcadas por un tipo sustentado en criterios puramente causales
daba lugar al agigantamiento del tipo cuya delimitacin tampoco pudo superarse a
travs del tipo subjetivo sino sobre la teora de la imputacin objetiva. Cfr. FERRANTE,
Marcelo. Una introduccin a la teora de la imputacin objetiva en Estudios sobre la
teora de la imputacin objetiva. Buenos Aires, Argentina. Ed. Ad-hoc. 1998. esp. pgs.
16-21.
7
Cfr. ROXIN, Claus. Finalidad e imputacin objetiva Op cit.. esp. Pg. 141-143.
8
GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Qu es la imputacin objetiva? en Estudios de
Derecho Penal. 3 ed. Madrid, Espaa. Ed. Tecnos. 1990. Pg. 212. Por su parte
SANCINETTI manifiesta que la teora de la imputacin objetiva es propiamente el
nombre con el que hoy son aglutinados diversos principios delimitadores o correctivos
de la tipicidad de una conducta punible, especialmente respecto de aquellas formas de
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III. FUNDAMENTACIN
Como todava no existe unidad sobre los rubros bajo los cuales se
pueden identificar los principios o reglas de la teora de la imputacin
objetiva10 y siendo novedosa nuestra propuesta sobre la existencia de
elementos normativos implcitos en el tipo que conforman la teora de la
imputacin normativa del resultado a la conducta, podemos proponer
dos grandes criterios para delimitar el radio de prohibicin de la norma,
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IV. CRITERIOS
A. AUSENCIA DE VOLUNTAD
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Lo anterior se podr analizar en toda su extensin en mi Manual de Derecho penal
(conceptos, principios y fundamentos del Derecho penal mexicano aplicados a la teora
del delito funcionalista social) de proxima aparicin.
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a. Vis absoluta
12
Para un desarrollo extenso, cfr. ROXIN, Claus. Derecho Penal..Op. cit. esp. Pgs. 258-
265.
13
Cfr. MIR PUIG, S. Derecho penal..Op. cit. esp. pg. 185; ZAFFARONI, E. Tratado... esp.
pgs. 136-137; KHL, Kristian. Strafrecht Allgemeiner Teil. Mnchen. Verlag Franz
Vahlen. 1994. esp. pgs. 12-13.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
b. Vis mayor
2. Movimientos reflejos
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MIR PUIG, S. Derecho penal...Op. cit. pg. 190.
15
Cfr. KHL, K Strafrecht..Op. cit.. pg. 13.
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Cfr. ESER, Albin /BURKHARDT. Derecho penal... esp. Pgs. 69-101.
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3. Hipnotismo
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ZAFFARONI, E. Tratado... T. III. Pg. 154.
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4. Crisis epilpticas
Von LISZT manifest que los daos causados en las cosas durante
un ataque de epilepsia dan lugar a la ausencia de la voluntad de la
conducta y por ello las nicas consecuencias por el hecho pueden ser
civiles pero no penales.18 Aunque a nivel doctrinal est claramente
establecido que durante el aura de los ataques epilpticos la persona
pierde la conciencia y, por tanto, est anulada su voluntad, las tesis
jurisprudenciales de nuestro pas no establecen un criterio claro si las
consideran como una causa de ausencia de la conducta por falta de
voluntad o si constituyen una causa de inimputabilidad.19 Por supuesto
que nosotros sostenemos que se trata de una causa de exclusin de la
imputacin cuya ubicacin corresponde a la conducta-tpica y no a la
inimputabilidad dentro de la culpabilidad.
18
Cfr. Von LISZT, Franz. Tratado de Derecho penal. T. II. 3 ed. Traduccin de la 20
edicin alemana DE 1913, trad. Luis Jimnez de Asa. Madrid. Edit. Reus, (sae). Esp.
Pg. 297.
19
En este sentido se pueden citar las siguientes tesis jurisprudenciales:
Sexta poca, Instancia: Primera Sala, Fuente: Semanario Judicial de la Federacin,
Tomo: Segunda Parte, XXIV, Pgina: 1279.
TRASTORNO MENTAL COMO EXCLUYENTE. La inimputabilidad slo opera
cuando el delito y su resultado daoso se producen durante el ataque epilptico mismo,
o en la llamada aura epilptica.
Sexta poca, Instancia: Primera Sala, Fuente: Semanario Judicial de la Federacin,
Tomo: Segunda Parte, XXI, Pgina: 217
EPILEPSIA - AUSENCIA DE VOLUNTAD O EXCLUYENTE DE CULPABILIDAD .
TRASTORNO MENTAL COMO EXCLUYENTE EPILEPSIA.
La epilepsia figura entre las causas de inimputabilidad cuando el ataque mismo
provoca el dao o este resultado se registra durante el aura epilptica.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
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Cfr. MIR PIUG, Santigao. Derecho Penal (p.g.) pg. 231-232.
21
ROXIN, Claus. Derecho Penal... pg. 366.
22
Para la exposicin de ms supuestos, cfr. ROXIN, Claus. Finalidad e imputacin
objetiva esp. Pgs. 136-139.
23
Cfr. ROXIN, Claus. Derecho Penal... esp. Pgs. 366-367. Del mismo Autor. Finalidad e
imputacin objetiva esp. Pgs. 134 y sig.
14
IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
24
Cfr. MEZGER, Edmund. Tratado... T. I. pg. 245.
25
Cfr. MIR PIUG, Santigao. Derecho Penal (p.g.) pg. 232-233; ROXIN, Claus. Finalidad e
imputacin objetiva ... esp. Pg. 132. Incluso MEZGER hizo una referencia al concepto
de <<peligro>> entendido como posibilidad inmediata: la probabilidad cognitiva de la
produccin de un determinado acontecimiento daoso. Del Autor Citado. Tratado... T.
I. pg. 247. Por su parte WELZEL interpret que no slo se requiere la voluntad
tendiente a la realizacin tpica, sino tambin la voluntad capaz de la realizacin del
tipo si por capacidad entendiramos el conocimiento, basado en la experiencia general,
de que con esa conducta se podr provocar el resultado, entonces no podra ser
considerada como conducta tpica dolosa de homicidio el mandar a alguien a traer
leos, porque normalmente esa conducta no es <<capaz>> de privar de la vida. Claro es
que esta interpretacin ha supuesto una mezcla entre la teora de la accin final y la
teora de la causalidad adecuada.
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Sin embargo, le sera imputable si el sujeto tena conocimientos especiales.
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27
Marcelo FERRANTE, llega a la misma conclusin por la va de consideraciones
referentes a la dinmica de la interaccin social en una sociedad con estructuras
normativas precisas. Del Autor citado. Una introduccin... pg. 23.
16
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28
Cfr. MIR PIUG, Santiago. Derecho Penal (p.g.) pg. 232-233.
29
ROXIN, Claus. Derecho Penal... pg. 368.
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30
As, por ejemplo, MIR PUIG utiliza dicha denominacin para referirse a los supuestos
de exclusin de la imputacin en supuestos de riesgo permitido. Cfr. Del Autor citado.
Derecho Penal (p.g.) esp. pgs. 235 y sig.
31
ROXIN, Claus. Derecho Penal... pg. 371.
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Cfr. ROXIN, Claus. Finalidad e imputacin objetiva esp. Pgs. 139-141; FERRANTE,
Marcelo. Una introduccin a la teora... esp. Pgs. 25-26.
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En este sentido y con lo criterios aqu sustentados se soluciona el supuesto de heho de
la Sentencia del Tribunal Supremo Espaol de 18 de diciembre de 1989: El procesado,
J.L.S., conduca un coche durante la celebracin de un rally del casco urbano, cerrado al
pblico, cuando un nio de 11 aos <...invadi la pista interfiriendo el rea de marcha
del coche lanzado a alta velocidad, planteando al conductor implicado una sbita y
gravsima opcin de riesgos> En el lugar que se produjeron los hechos se <careca de
todo elemento de proteccin, seales prohibitivas y medios humanos de vigilancia cita
en SILVA SNCHEZ, Jos Mara, Mirentxu CORCOY BIDASOLO y Francisco BALD
LAVILLA. Sistema de casos prcticos de Derecho Penal (con soluciones). Barcelona,
Espaa. Jos Mara Bosch editor. 1993. pg. 70. En el supuesto anterior la causa de la
muerte del nio no se podra imputar a la conducta de conducir en un rally, porque la
elevacin del riesgo, posteriormente materializado, estaba permitido por el permiso que
el ayuntamiento debi expedir previemente para la realizacin de dicho evento.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
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El luchador coloca boca abajo a su contrincante y lo deja caer desde determinada
distancia de cabeza, lo cual puede provocar lesiones en las vrtebras cervicales e incluso
la muerte.
35
En este sentido el supuesto de hecho de la Sentencia del Tribunal Supremo Espaol de 5
de junio de 1928 Resultando que la tarde del 4 de abril de 1927, en el pueblo de Collote
(Oviedo) con motivo del deslinde de una finca se promovi una disputa entre Claudio y
el procesado Rafael, durante la cual, secando ste un arma corta de fuego hizo varios
disparos contra Claudio, causndole una lesin en la regin paratoridea izquierda, que
interes la laringe y el cuerpo tiroides e hizo precisa la intervencin quirrgica
practicndole a las pocas la traqueotoma en el hospital Provincial de Oviedo,
sobreviniendo ms tarde una bronconeumonia de naturaleza infecciosa, ocasionada por
no hallarse en la debida asepsia el bistur utilizado, con el cual se haba operado un
acceso a otro enfermo, y que determin el fallecimiento, ocurrido al da siguiente. De no
haber surgido la expresada infeccin, le herida sufrida hubiera curado sin defecto ni
deformidad a los cuarenta das de asistencia facultativa cita en SILVA SNCHEZ, Jos
Mara y otros. Sistema de casos prcticos... pgs. 71-72.
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Cfr. ROXIN, Claus. Finalidad e imputacin objetiva... esp. Pgs. 132 y sig.
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Ciertemente la doctrina discute actualmente sobre la responsabilidad del mdico o de la
enfermera o de ambos. Sin embargo siguiendo el criterio de la divisin de funciones en
una intervencin quirrgica, el foco de peligro est a cargo de la enfermera, a quien
corresponde <hacer la cuenta de gasas> antes de suturar. Cfr. GIMBERNAT ORDEIG,
Enrique. Algunos aspectos de la reciente doctrina jurisprudencial sobre los delitos
contra la vida en Derecho Penal y Criminologa. Vol. XII. No 41-42, mayo-diciembre.
Colombia. Universidad Externado de Colombia. 1990. Pgs. 13-31. Tambin se ha
propuesto el criterio de la atribucin a la esfera de responsabilidad ajena como va
para solucionar estos supuestos, en los cuales el fin de proteccin del tipo no abarca la
evitacin de resultados que se encontraban bajo la esfera de responsabilidad de otro.
Pues desde el momento en que el herido llega al hospital, el personal sanitario del
mismo asume la responsabilidad de curacin y la inobservancia de ese deber le es
imputable a llos mismos y no a quien dispar el arma. Para ms, cfr. ROXIN, Claus.
Derecho Penal... esp. Pgs. 398-402.
38
Incluso, con posterioridad, Armin KAUFMANN intent solucionar el problema a travs
de las causas objetivs de punibilidad y dejar intacto el dolo, pero con ello llega a
sostener el dolo y deja hasta despus del anlisis de las tres categoras del delito la
procedencia de la pena cuando el problema debi haber sido solucionado desde el
mismo tipo en razn de que la conducta en s misma no genera, de acuerdo con los
conocimientos generales, .peligro jurdico relevante alguno. Sobre esta discusin, cfr.
ROXIN, Claus. Finalidad e imputacin objetiva esp. Pgs. 134-135.
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Cfr. ROXIN, Claus. Derecho Penal... pgs. 374-375.
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A esta solucin de llega porque el C.p.m. dentro de los delitos Del Peligro de contagio
slo contempla la conducta del infectado quien trasmite la enfermedad. (art. 199 bis).
Con lo cual el nico camino es imputar es aconducta a tipo objetivo de lesiones o de
homicidio (arts. 293 o 302 del C.p.m). Sobre esta problemtica, con un amplia
exposicin sobre el problema de la causalidad y la imputacin, cfr. LUZN PEA,
Diego-Manuel. Problemas de la transmisin y prevencin del sida en el Derecho Penal
Espaol en Problemas jurdico penales del sida. Barcelona, Espaa. J.M. Bosch editor.
1993. esp. Pgs 13 y sigs.
Por otra parte, para sancionare la transmisin del SIDA, un grupo de dogmticos
alemanes y espaoles ha propuesto el siguiente tipo:
El que expusiere a otro sin su consentimiento al peligro de infeccin del virus de
inmunodeficiencia humana (puede aadirese: u otro enefermedad que entrae un
anlogo riesgo de producir la muerte), conociendo el riesgo existente o tenindolo por
posible, ser castigado con la pena de prisin menor en su grado medio o mximo (de
dos aos, cuatro mese y un da a seis aos).
Si de ese modo le transmitiere el virus de inmunodeficiencia humana (puede aadirse:
u otra enfermedad que entrae un anlogo riesgo de producir muerte), se impondr la
pena de prisin mayor (de seis aos y un da a doce aos).
El que, en el caso del prrafo anterior, obrase slo de forma imprudente, ser castigado
con arreglo a lo dispuesto en los arts. 565 586 bis.
Podrn imponerse las penas inferiores en grado a las sealdas en los nmeros
anteriores si el sujeto fuere portador del virus de inmunodeficiencia humana.
Lo previsto en los nmeros anteriores se entender sin perjuicio de otras
responsabilidades en que pudiera incurrir el sujeto por tales conductas.
Cita en: MIR PUIG, Santiago y Otros. Problemas jurdico penales del sida.... pg. 175.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
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Cfr. SILVA SNCHEZ Y Otros. Sistema de casos prcticos... esp. pg. 94. ROXIN, Claus.
Derecho Penal... pgs. 373-374.
42
Para un amplio analisis de este supuesto y la problemtica de la omisin, cfr.
GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Causalidad, omisin e imprudencia en Dogmtica
penal, poltica criminal y criminologa en evolucin. Granada, Espaa. Ed. Comares.
1997. Pgs. 51-101.
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Para ms, cfr. ROXIN, Claus. Derecho Penal... esp. Pgs. 377-379.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
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Cfr. ROXIN, Claus. Derecho Penal... pg. 379.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
a. Caso fortuito
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Los criterios que a continuacin se exponen sirven para solucionar los supuestos de la
vieja teora de la prohibicin de regreso. Para su estudio, cfr. ROXIN, Claus.
Observaciones a la <<prohibicin de regreso>>. en Dogmtica penal y poltica
criminal. Trad. Manuel A. Abanto Vsquez. Lima, Per. Ed. Idemsa. 1998. pgs. 47-82.
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Para un amplio estudio Cfr CANCIO MELA, Manuel. Conducta de la vctima e
imputacin objetiva en Derecho Penal (estudio sobre los mbitos de responsabilidad de
vctima y autor en actividads arriesgadas). Barcelona, Espaa. Jos Mara Bosh Editor.
1998. 423 pgs. Del mismo Autor. La exclusin de la tipicidad por la responsabilidad
de la vcitma (imputacin a la vctima) en Estudios sobre la teora de la imputacin
objetiva. Buenos Aires, Argentina. Ed. Ad-hoc. 1998. pgs 75-140. El mismo trabajo en
Cuadernos de Conferencias y Artculos. N 19. Colombia. Universidad Externado de
Colombia. 1998. 79 pgs. pgs, 75-140. El mismo trabajo ha sido publicado por la
Universidad Externado de Colombia. Vid. Infra. Bibliografa. Sigue a CANCIO MELIA:
FERRANTE, Marcelo. Una introduccin a la teora... esp. Pgs. 30-31.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
47
Claro es que el supuesto anterior puede variar si el instructor no cumplio debidamente
con su deber de garanta, por ejemplo, si no di las enseanzas previas al alumno, si
observ previamente la gran inseguridad del alumno, si al estar en lo alto de la
montaa lo abandon sin causa justificada, etc. Aqu lo que ha interesado es un
supuesto en el cual la propia vcitma es la autorresponsable de su lesin.
48
En este sentido. Cfr. ROXIN, Claus. Derecho Penal... esp. Pgs. 387-393.
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Sobre el particular cfr. ROXIN, Claus. Kausalitt und Zurechnung; Fahrlssigkeit en
Hchstrichterliche Rechtsprechung zum Allgemeinen Teil des Strafrechts (100
Entscheidungen fr Studium und Referendariat mit Fragen und Antworten). Munich.
C.H. Becksche Verlagsbuchhandlung. 1998. esp. Pgs. 1-7.
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IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO O IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO
V CONCLUSIONES
50
Para referirnos slo a algunos de los mltilples trabajos sobre la materia, distintos de los
citados en esta investigacin: JAKOBS, Gnter. La imputacin objetiva en Derecho
Penal. Trad. Manuel Cancio Melia. Bogot, Colombia. Ed. Universidad Externado de
Colombia. 1994. 107 pgs 1996; MARTNEZ ESCAMILLA, Margarita. La imputacin
objetiva del resultado. Madrid. Edersa. 1992. 385 pgs. REYES ALVARADO, Yesid.
Imputacin objetiva. Santa F de Bogot, Colombia. Ed. Temis. 1994, esp. pgs. 3-82.
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