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08-2011 Responsabilidad Penal de Las Personas Juridicas PDF
08-2011 Responsabilidad Penal de Las Personas Juridicas PDF
I. INTRODUCCION
El contexto globalizado actual y los limites casi inalcanzables de una sociedad que
cada da incrementa sus lmites, el poder organizado de un grupo de personas
conformadas mediante la denominacin empresa con incidencia econmica y su
carcter transnacional1, ha llegado a aperturar la problemtica jurdico penal de estos
1
Nieto Martn, Adn. Responsabilidad penal de las personas jurdicas. Resumen de la monografa La
responsabilidad penal de las personas jurdicas: un modelo legislativo. Iustel. Madrid. 2008 pg. 1-2.
Del mismo modo concuerdan con un origen comn a la discusin el incremento de la criminalidad a
travs de entes colectivos Silvina Bacigalupo Responsabilidad penal de las personas jurdicas.
1
entes en el marco del impacto que causan sus acciones con relacin a una presunta
utilizacin con fines criminales. De tal tema nos habla el antiguamente congelado
principio societas delinquere non potest, que no es otra cosa que la imposibilidad de
que la persona jurdica pueda cometer ilcitos penales sea porque sus actos no
constituyen accin en sentido jurdico penal o porque no pueden ser imputables de
la misma manera. Se ha debatido, entonces, si las personas jurdicas pueden ser
responsables de un delito; pero en la actualidad - como se ha dicho anteriormente -
esta discusin cobra ms importancia, por el incremento de la criminalidad econmica
dentro de los pases industrializados mediante la utilizacin de personas jurdicas, que
en algunos de los casos son creadas con defectos de origen (fines eminentemente
ilcitos) o que en su marcha han servido para encubrir la realizacin de conductas
delictivas.
Es necesario precisar tambin lo que se define por persona jurdica a fin de poder
coadyuvar la exposicin del tema. Desde el punto de vista de algunos autores2 se le
entiende desde dos puntos de vista: formalmente como un centro unitario, ideal de
referencia de imputacin de deberes y derechos, mediante la abstraccin de una
pluralidad de personas a una unidad ideal de referencia normativa; normativamente
se trata nicamente de un centro de imputacin de normas con existencia dentro del
marco legal. Existen dos posiciones acerca de la naturaleza jurdica de la persona
colectiva3. En el siglo XIX Savigny sostuvo que la persona jurdica es una ficcin
jurdica la que se encuentra dotada de una capacidad artificial, dicha contraposicin
a lo que consideramos como persona natural llev a este pensador a considerar que la
precedente solo tena validez a nivel jurdico negando as el sustrato material, en
contraposicin surgi la posicin de Gierke con su teora organicista en donde
Editorial Hammurabi SRL Buenos Aires. Julio 2001 pg. 25-26 y Klaus Tiedemann Derecho penal y
nuevas formas de criminalidad. (Traducido por el profesor Manuel Abanto Vsquez) Editorial GRIJLEY.
Segunda edicin. Lima 2001 pg. 92.
2
Fernndez Sessarego, Carlos. Derecho de las personas Exposicin de motivos y comentarios al libro
primero de Cdigo Civil peruano. Editorial GRIJLEY. Octava edicin. Lima 2001 pg. 181-182
3
Espinoza Espinoza, Juan. Derecho de las personas. Editorial Huallaga. Tercera edicin. Lima 2001
pg. 411-412.
2
sostena que dicho ente es un organismo social, es decir existe el reconocimiento de
que las mismas estn formadas por personas4.
4
Espinoza Espinoza, Juan. Ob. Cit. Pg. 413.
5
Bacigalupo, Silvina. Ob. Cit. Pg. 38-49
3
ya con las nuevas tendencias que ha desarrollado con motivo de la criminalidad
contempornea.
6
Tiedemann, Klaus. Ob. Cit. pg. 102 Si la persona jurdica puede celebrar contratos p. ej. de
compraventa es ella quien est sujeta a obligaciones originadas por esos contratos y es ella quien puede
violar esas obligaciones. Esto quiere decir que la persona jurdica puede actuar de manera
antijurdicaLas acciones de las personas naturales que acten para la empresa deben ser
consideradas como las de la empresa. Al respecto tambin escribe Luis Miguel Reyna Alfaro en Revista
Peruana de Derecho de la Empresa pg. 85.
7
Tiedemann, Klaus. Ob. Cit. Pg. 103 no es casualidad que en el mundo anglosajn se haya
comenzado a admitir la responsabilidad penal de las personas jurdicas y de las asociaciones en el
campo de los delitos de omisin y los delitos imprudentes porque aqu no cuenta, o no cuenta
totalmente, la accin fsica sino lo que importa es la violacin de las medidas y expectativas normativas
para imputar un resultado nocivo a una persona natural
4
mediante el concepto deficiencia en la organizacin, es decir una vulneracin al
deber de organizarse correctamente, contrario a sus obligaciones de control y
vigilancia8. A Tiedemann se le critica fundamentalmente porque propone un criterio
de culpabilidad por hecho ajeno. Este responde a dicha crtica sealando que en
realidad la persona jurdica responde por un hecho propio, o sea, por un hecho que
tambin es suyo, al igual que sucede por ejemplo en el supuesto del coautor o del
autor mediato, a quien se le imputa hechos no realizados por l mismo sino por otro
coautor o por el instrumento. El defecto de la organizacin de la empresa, es decir, la
omisin de la adopcin de medidas de precaucin para evitar la comisin de delitos en
el ejercicio de la actividad de la empresa, sera el hecho fundamentador de la
culpabilidad de la propia persona jurdica. Las medidas de precaucin que se infringen
son, respectivamente, medidas de deberes de vigilancia, control, y organizacin, que
obligan a la misma agrupacin, como tal, siendo por todo ello que la lesin de tales
deberes es lesin de deberes de organizacin y, en consecuencia, no son propios de la
persona jurdica. En Espaa dicha postura es seguida por el profesor Adn Nieto,
quien refiere que el aspecto ms revelador para asentar el grado de culpabilidad de
la empresa es precisamente el nivel jerrquico del infractor. Los deberes de
organizacin deben ser mayores para asegurar que los directivos respetan la ley que
para los empleados9.
8
Tiedemann, Klaus. Ob. Cit. Pg. 105-108. La falta de organizacin como fundamento, segn el autor ha
encontrado consenso en la doctrina alemana con OTTO, espaola ZUGALDIA y suiza con Hurtado Pozo.
debe ser de la propia persona jurdica el organizarse correctamente, y no debera como pretende
SHUNEMANN recaer este deber en las personas. Jos Hurtado Pozo en Responsabilidad Penal de la
empresa en el Derecho Penal Suizo Artculo publicado en pgina web
http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/an_1996_09.pdf
9
Nieto Martn, Adn. Ob. Cit. pg. 13
10
Jakobs, Gnther. Dogmatica de derecho penal y configuracin normativa de la sociedad
recopilacin del profesor Jacobo Lpez Barja de Quiroga. Editorial THOMSON-CIVITAS. Primera
edicin. Madrid 2004. pg. 131 La responsabilidad jurdico-penal no se desencadena por un
accionar en el sentido naturalista, sino por la lesin de los deberes que resultan de la
competencia por organizacin; correspondindose con esto, las expectativas de los dems no
van dirigidas a que un Hombre capaz de organizar va a hacer o no, algo determinado, sino a
que una Persona debe comportarse de una determinada manera. Conciso y breve: Nadie
responde en su condicin de Hombre, sino todos en la de Personas.
5
define como la evitabilidad individual de la produccin de un resultado 11, la
comprobacin de si concurre accin no se resuelve desde un punto de vista
exclusivamente naturalstico, lo importante es la determinacin valorativa del sujeto
de la imputacin. No cabe fundamentar que en la determinacin del sujeto el sistema
que ha de formarse deba estar compuesto siempre de los componentes persona
fsica y no de una persona jurdica (estatutos y rganos). Las actuaciones de las
personas jurdicas con arreglo a los estatutos se convierten en acciones propias de la
persona jurdica. Concluye diciendo que tanto para la accin como para la culpabilidad
son idnticas las formas dogmticas en la persona fsica y en la jurdica.
6
aplicar la norma penal a las personas jurdicas en cuanto a la aplicacin del elemento
de culpabilidad, esto teniendo en cuenta que el elemento volitivo es determinante
para encuadrar el comportamiento ilcito dentro de una conducta dolosa o culposa. El
asunto de la aplicacin de la culpabilidad de las personas jurdicas es sin duda alguna
el mayor escollo (jurdico) a superar, se han dado diversas soluciones desde una nueva
conceptualizacin de los elementos de constitutivos de la culpabilidad hasta la
desaparicin de este del elemento de la conducta punible (obviamente para la
aplicacin a las personas jurdicas). Al respecto el profesor Gunter Heine ha preferido
construir una culpabilidad de las organizaciones fundada en la organizacin
deficiente de la empresa que se origina en la propia empresa de modo independiente
a la culpabilidad individual de quienes actan a favor de la empresa tal autor
pretende crear un sistema de responsabilidad paralelo al sistema individual de
responsabilidad. Conforme lo refiere el mismo, la culpabilidad por una organizacin
deficiente no se sustenta en decisiones individuales sino en lo que denomina una
deficiencia duradera en la previsin de los riesgos de explotacin. Para los tratadistas
citados se concluye que de una u otra manera todos han buscado una normativizacin
de los conceptos dogmaticos de accin y culpabilidad a fin de fundamentar la
responsabilidad penal de las personas jurdicas.
14
Bacigalupo, Silvina. Ob. Cit. pg. 388
7
En el contexto peruano rige casi sin discusin el principio societas delinquere non
potest, esto porque las construcciones punitivas del derecho penal peruano tienen una
tendencia claramente a la responsabilidad individual, lo que imposibilita que las
actuaciones de una persona jurdica puedan subsumirse dentro del concepto
accin recogido en el artculo 11 del Cdigo Penal de 199115, solo pueden ser
imputadas las conductas de los administradores y representantes de estas. En
conclusin se tiene que la problemtica planteada anteriormente se posibilita de la
misma forma en el ordenamiento jurdico penal peruano.
15
Cdigo penal peruano 1991 Articulo 11: Son delitos y faltas las acciones y omisiones dolosas o
culposas penadas por la ley.
16
Hurtado Pozo, Jos. Ob. Cit.
17
Cdigo Penal de 1924 articulo 254: Cuando se tratare de la quiebra de una sociedad annima o
cooperativa, o de una persona jurdica que ejerza el comercio, todo director, administrador o gerente
de la sociedad o establecimiento fallido o contador o tenedor de libros, que hubiere cooperado a la
ejecucin de alguno de los actos a que se refiere los artculos anteriores ser reprimido con la pena del
quebrado fraudulento culpable en su caso.
18
Reyna Alfaro, Luis Miguel. Panorama actual de la responsabilidad penal de las empresas artculo
publicado en Revista Peruana de Derecho de la Empresa Derecho Penal de la Empresa. Nro. 68 Ao
XXIV pg. 80-81. Al respecto Juan Bustos Ramrez Obras completas Tomo I. Ara Editores. Lima 2004.
Pg. 763 afirma que Bajo el eufemismo consecuencias se contempla verdaderas penas para las
personas jurdicas que, estaran orientadas a prevenir la actividad delictiva y los efectos de la misma.
Esta orientacin preventiva no puede ser entendida desde una perspectiva preventivo-especial, que
sera insostenible, pues resulta imposible pensar en un tratamiento o inocuizacin de una ficcin, sino
desde la perspectiva de la proteccin de la victima que est siendo objeto de abusos por personas
8
El artculo 105 del Cdigo penal de 1991, recoge una diversa gama de medidas contra
la persona jurdica sea por ejemplo la clausura de sus locales o establecimientos, la
disolucin (como una medida de carcter grave), la suspensin de las actividades y la
prohibicin de realizar en el futuro actividades de la clase de aquellas en cuyo ejercicio
se haya cometido. Al respecto Percy Garca Cavero afirma que dada la vaguedad de la
naturaleza jurdica de estas medidas no ofrecen un criterio dogmatico al juez a fin de
determinar en qu casos pueden ser aplicables y en qu medida19.
naturales que actan bajo el amparo de una sociedad o empresas asimismo Gracia Martin refiere que
estas medidas aplicables a personas jurdicas puesto que no son ni especies concretas de aquellas, no
tienen naturaleza ni caracteres sancionadores, sino la de medidas preventivas de carcter asegurativo
de la comunidad social frente al peligro de utilizacin de las personas jurdicas u organizacin para la
comisin de delitos por las personas fsicas que actan para ellas, peligro puesto de manifiesto por la
previa comisin de un hecho delictivo a travs de ella y por la deficiente organizacin de la misma
19
Garca Cavero, Percy. Las medidas aplicables a las personas jurdicas en el proceso penal peruano
artculo publicado en Revista de Derecho, Universidad de Piura. Vol. 7-2006. Pgina Web
http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_81.pdf. Al respecto refiere que Es evidente que
la respuesta a esta interrogante no solo tiene un inters acadmico, sino fundamentalmente practico,
pues la determinacin de los presupuestos materiales y procesales para la imposicin de estas medidas
depender indudablemente de la naturaleza de la persona jurdica que se le asignen
20
Garca Cavero, Percy. Ob. Cit. en la misma lnea Ivan Meini Mndez en Cdigo Penal comentado.
Tomo I. Gaceta Jurdica Lima pg. 989-990. Un ejemplo caracterstico de esta relacin es la figura
prevista en el artculo 232 del Cdigo Penal que regula la posicin monoplica u oligoplica en el
mercado, condicin que solo la puede reunir la persona jurdica pero quien abusa de ello en el plano
material es el representante de la misma.
9
entre a dominio del mbito de actuacin de una persona jurdica en la que se
incardina el riesgo que configura el delito especial. En este sentido se asume al
administrador que asume el cargo de hecho o careciendo de nombramiento.
Lo que interesa es que se domine el riesgo que configura el delito especial
correspondiente.
2) Actuar como rgano de representacin o como socio representante: Se exige
adems que el rgano de representacin o socio representante acte como tal.
3) La realizacin del tipo penal: Esto quiere decir que el delito especial debe poder
serle imputado objetiva y subjetivamente al representante de la persona
jurdica.
Con fecha trece de noviembre de dos mil nueve formula el acuerdo plenario nmero
007-2009/CJ-116 mediante el cual se intenta resolver los problemas suscitados de
aplicacin del artculo 105 del Cdigo Penal peruano, esto es, la aplicacin de las
consecuencias accesorias a las persona jurdicas, en razn a que las mismas no son
aplicadas jurisprudencialmente. Tales inconvenientes han surgido en tanto en la ley
material no ha desarrollado suficientemente los presupuestos bsicos.
21
Urquizo Olaechea, Jos. Cdigo Penal Tomo II. IDEMSA. Lima 2010. pg. 247-260.
10
Ausencia de normas procesales.
11
garantas. As pues, en especial los referidos a la garanta de defensa procesal -que
comprende el derecho de conocimiento de los cargos, de asistencia letrada, de
defensa material o autodefensa, de no autoincriminacin y al silencio, de prueba, de
alegacin, y de impugnacin- y de tutela jurisdiccional en especial, el derecho a una
resolucin fundada y congruente basada en el derecho objetivo y derecho a los
recursos legalmente previstos-. Asimismo, se adoptan en cuanto resulten aplicables-
los siguientes criterios operativos sobre personas jurdicas inspirados en el Cdigo
Procesal Penal de 2004:
12
La persona jurdica deber ser emplazada con el auto de enjuiciamiento, pero
su inasistencia no impide la continuacin del juicio oral. El juez o Sala Penal
competente, de ser el caso, impondr la consecuencia accesoria que resulte
pertinente al caso con la debida fundamentacin o la absolver de los cargos.
Rige en estos casos el principio acusatorio y el principio de congruencia
procesal o correlacin.
Al respecto del acuerdo plenario se considera que con el mismo si bien no se asume
una responsabilidad penal de las personas jurdicas, si se da una orientacin a la
aplicacin de las consecuencias accesorias, lo que en general resulta un primer paso
para asimilar el principio societas delinquere potest conforme se ha expuesto
anteriormente.
VII. CONCLUSIONES
13
BIBLIOGRAFIA
Bustos Ramrez, Juan. Obras completas Tomo I. Ara Editores. Lima 2004.
Espino Prez, Julio. Cdigo Penal de 1924. Editorial Alfonso Cueva Sevillano. Sexta
edicin. Lima 1982
Garca Cavero, Percy. Las medidas aplicables a las personas jurdicas en el proceso
penal peruano artculo publicado en Revista de Derecho, Universidad de Piura. Vol. 7-
2006. Pgina Web http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_81.pdf
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Jakobs, Gnther. Dogmatica de derecho penal y configuracin normativa de la
sociedad recopilacin del profesor Jacobo Lpez Barja de Quiroga. Editorial
THOMSON-CIVITAS. Primera edicin. Madrid 2004.
Meini Mndez, Ivn. Cdigo Penal comentado. Tomo I. Gaceta Jurdica Lima 2004.
Urquizo Olaechea, Jos. Cdigo Penal. Tomo II. Editorial IDEMSA. Lima 2010.
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