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UNIVERSIDAD DE MEDELLN
DEPARTAMENTO DE CIENCIAS ECONMICAS Y ADMINISTRATIVAS
ESPECIALIZACIN EN GERENCIA DE LA CALIDAD
MEDELLN
2014
PROPUESTA DE UN MODELO DE MIGRACIN DE UN SISTEMA GESTIN DE
LA CALIDAD ISO 9001:2008 A UN SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
BASADO EN LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL, ISO/DIS 9001:2015.
Asesor Temtico
Magister en Administracin
Asesor Metodolgico
Oscar Hincapi
UNIVERSIDAD DE MEDELLN
DEPARTAMENTO DE CIENCIAS ECONMICAS Y ADMINISTRATIVAS
ESPECIALIZACIN EN GERENCIA DE LA CALIDAD
MEDELLN
2014
2
A Dios por sus bendiciones
3
CONTENIDO.
1. JUSTIFICACIN ............................................................................................... 6
2. INTRODUCCIN. ............................................................................................. 7
3. OBJETIVO GENERAL....................................................................................... 8
3.1. OBJETIVOS ESPECIFICOS ............................................................................. 8
4. ANTECEDENTES ............................................................................................. 8
5. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA. .............................................................. 9
6. MARCO TERICO .......................................................................................... 12
7. DISEO METODOLGICO. ........................................................................... 18
7.1. FUENTES DE INFORMACIN. ...................................................................... 18
8. ANLISIS DE RESULTADOS. ........................................................................ 19
8.1. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIN BASADO EN LA NORMA ISO
9001:2008. ............................................................................................................. 19
8.2. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIN BASADO EN LA NORMA
ISO/DIS 9001:2015. ............................................................................................... 23
8.3. MIGRACIN DE UN SISTEMA DE CALIDAD BASADO EN ISO 9001:2008 A
UN SISTEMA DE CALIDAD BASADO EN UNA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
ISO/DIS 9001:2015. ............................................................................................... 26
8.3.1. Captulo 4 Contexto de la Organizacin ISO/DIS 9001:2015. .................. 27
8.3.1.1. Tabla 1. Conocimiento de la organizacin y su contexto. ...................... 28
8.3.2. Tabla 2. Entendiendo las necesidades de las partes interesadas ............ 29
8.3.3. Tabla 3. Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad 30
8.3.4. Tabla 4. Sistema de Gestin de la Calidad y sus procesos. ..................... 31
8.3.5. Captulo 5 Liderazgo ISO/DIS 9001:2015 ................................................. 33
8.3.5.1. Tabla 5. Liderazgo y compromiso.......................................................... 33
8.3.6. Tabla 6. Enfoque al cliente. ...................................................................... 35
8.3.7. Tabla 7. Poltica de Calidad. ..................................................................... 36
8.3.8. Tabla 8. Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin. ...... 37
8.3.9. Captulo 6 Planificacin ISO/DIS 9001:2015. .......................................... 38
4
8.3.12. Captulo 7 Soporte ISO/DIS 9001:2015. ................................................ 41
8.3.12.1. Tabla 12. Soporte. .............................................................................. 42
8.3.13. Tabla 13. Personas. .............................................................................. 42
8.3.14. Tabla 14. Infraestructura. ...................................................................... 43
8.3.24. Captulo 8 Operacin ISO/ DIS 9001:2015 ............................................ 51
8.3.45. Evaluacin del desempeo.................................................................... 66
8.3.50. Mejora ................................................................................................... 72
8.4. PLAN DE ACCIN DE ACCIN ..................................................................... 75
9. CONCLUSIONES. ........................................................................................... 76
10. RECOMENDACIONES ................................................................................... 77
11. BIBLIOGRAFA ............................................................................................... 78
Tabla de Ilustraciones.
5
PROPUESTA DE UN MODELO DE MIGRACIN DE UN SISTEMA GESTIN DE
LA CALIDAD ISO 9001:2008 A UN SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
BASADO EN LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL, ISO/DIS 9001:2015.
1. JUSTIFICACIN
6
2. INTRODUCCIN.
Por ello, este modelo de migracin pretende ser un pequeo aporte en el sentido
de hacer ms practico la migracin de un sistema de calidad basado en ISO 9001:
1
DNV GL- Business Assurance, Gestin de la Calidad ISO/DIS 9001:2015, Revisin de ISO 9001- Cambios e Impactos
7
2008 a un sistema de calidad basado en una estructura de alto nivel ISO/DIS
9001:2015.
3. OBJETIVO GENERAL
Determinar las bases en las que esta soportado un sistema de gestin de calidad
basado en la norma ISO 9001:2008.
Establecer los pasos a seguir para migrar de un sistema de calidad basado en ISO
9001:2008 a un sistema de calidad basado en una estructura de alto nivel
ISO/DIS 9001:2015.
4. ANTECEDENTES
Este fue el inicio de un fenmeno global que vio evolucionar a la familia de normas
de sistemas de gestin ISO, para ampliarse de calidad al sistema de gestin
ambiental hasta el tema de responsabilidad social. El nmero aproximado de
empresas certificadas en sistemas de calidad son aproximadamente 1,5 millones a
nivel mundial.
En octubre de 2003 en la reunin plenaria del comit ISO /TC 176 realizada en
Bucarest, Rumania debido a la expectativas de diferentes partes interesadas
(personal directivo y operativo de varias organizaciones, auditores, consultores,
entidades certificacin y acreditacin) surgi la necesidad de revisar los
estndares de la ISO 9001:2000, es por esto que el comit ISO /TC 176 luego de
analizar esta informacin recopilada, toma la decisin de sacar una enmienda a la
ISO 9001 para el ao 2008, para esta nueva versin de la norma los sistemas de
gestin de las organizaciones no se vieron afectadas ya los cambios establecidos
no fueron sustanciales con respecto a su antecesora.
10
Las organizaciones colombianas presentan una mezcla de sistemas de formas de
gestin, que son particularmente una respuesta a la entrada de la competencia es
por estos que muchas de ellas se evidencia la utilizacin de herramientas como
justo a tiempo, calidad total, entre otras. Siendo los sistemas de gestin una
estrategia para que las empresas puedan mejorar su competitividad orientndose
tanto a mercados locales como mercados internacionales, con esta revisin de la
norma ISO 9001, es sin duda un reto para las organizaciones y el personal que
lidera estos procesos en las organizaciones ya deben tener los conocimientos y
habilidades para visualizar los sistemas de gestin de una forma integral.
Actualmente son muchas las organizaciones que tienen los sistemas de gestin
solamente como un requisito para poder mantener los clientes actuales y/o tener
ms participacin en el mercado, es decir satisfacer la parte contractual de los
clientes, pero el sistema de gestin como tal no est interiorizado en la
organizacin, por eso es comn considerarlo como costo la organizacin y como
un sistema que no ofrece ningn retorno sobre el costo de su inversin. Si las
organizaciones no implementan correctamente un modelo para migrar a la
estructura de alto nivel, no podrn mantener sus certificaciones y no tendrn
sistemas de gestin de calidad en el que hay un control eficaz de los riesgos de
cada proceso del sistema y la interaccin entre los procesos de lugar a grandes
mejoras en la productividad y rentabilidad de la organizacin.
11
6. MARCO TERICO
Generalidades
Por otra parte, existen algunos conceptos que hay que tener en cuenta a la hora
de definir la calidad, que no est incluido de manera explcita en las anteriores
definiciones; la satisfaccin plena de los clientes implica no tan solo a los
consumidores habituales de un bien, sino que, tambin se consideran a todos
aquellos, empleados, operarios, directivos, proveedores, accionistas propietarios,
etc.
En los ltimos aos, la Administracin Total de la Calidad (TQM, por sus siglas en
ingls) ha sido adoptada por empresas de diversos tamaos y sectores alrededor
del mundo, esto debido a que la efectiva implementacin puede traer beneficios
tales como: fortalecer su posicin competitiva; adaptabilidad al mercado
cambiante, mayor productividad; una mejor imagen ante el mercado; eliminar los
defectos; reducir costos y tener una mejor administracin de costos; obtener
mayor rentabilidad; mejorar la satisfaccin, lealtad y retencin del cliente;
incrementar la estabilidad laboral, entre otros; investigaciones que se han
12
realizado sobre el tema, sealan que la certificacin ISO 9001 tiene efectos
positivos sobre la implementacin del TQM y mejorando el desempeo de las
organizaciones con respecto a las empresas que no cuentan con un sistema de
calidad definido2.
La Norma ISO 9001 especifica los requisitos para los sistemas de gestin
de la calidad aplicables a toda organizacin que necesite demostrar su
capacidad para proporcionar productos que cumplan los requisitos de sus
clientes y los reglamentarios que le sean de aplicacin y su objetivo es
aumentar la satisfaccin del cliente.
2
BENZAQUEN DE LAS CASAS, Jorge B. La ISO 9001 Y TQM en las empresas latinoamericanas: Per, GCG
GEORGETOWN UNIVERSITY - UNIVERSIA ENERO-ABRIL 2014 VOL. 8 NUM. 1 ISSN: 1988-7116 pp:67-89).
13
La Norma ISO 9004 proporciona directrices que consideran tanto la eficacia
como la eficiencia del sistema de gestin de la calidad. El objetivo de esta
norma es la mejora del desempeo de la organizacin y la satisfaccin de
los clientes y de las partes interesadas.
3
Instituto colombiano de Norma Tcnicas y Certificacin, ICONTEC. Sistema de gestin de la calidad. Fundamentos y
vocabulario colombiana, NTC- ISO 9000:2005. Bogot D.C.: El instituto,2006.ip.
14
Ilustracin 1 Principios de Calidad
Enfoque al cliente
Liderazgo
Mejora continua
Relaciones mutuamente
beneficiosa con el proveedor
Fuente: Autores
Para conducir y operar una organizacin en forma exitosa se requiere que sta se
dirija y controle en forma sistemtica y transparente. Se puede lograr el xito
implementando y manteniendo un sistema de gestin que est diseado para
mejorar continuamente su desempeo mediante la consideracin de las
necesidades de todas las partes interesadas. La gestin de una organizacin
comprende la gestin de la calidad ent
entre
re otras disciplinas de gestin.
15
clientes, satisfacer los requisitos de los clientes y esforzarse en exceder las
expectativas de los clientes.
16
compone de las actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin
referente a la calidad.
Una de las razones por las cuales una organizacin tiene un sistema de gestin de
la calidad es la satisfaccin de las exceptivas de sus clientes, sin embargo puede
haber otros beneficios para la organizacin entre los cuales se destacan:
Mejora continua de la calidad del bien y/o servicio a fin de satisfacer las
necesidades explicitas e implcitas de las partes interesadas.
4
Instituto colombiano de Norma Tcnicas y Certificacin, ICONTEC. Sistema de gestin de la calidad. Fundamentos y
vocabulario colombiana, NTC- ISO 9000:2005. Bogot D.C.: El instituto,2006.9 p.
17
7. DISEO METODOLGICO.
Fuentes primaria:
Fuentes secundarias:
18
8. ANLISIS DE RESULTADOS.
La norma ISO NTC 9001:2008 esta estructura en nueve captulos, los primeros
captulos de la norma 0 0.1 generalidades, 1 objeto y campo de aplicacin, 2
referencia normativas
normativas, y 3 trminos de definiciones, son introductorios para el
conocimiento de norma. Los captulos 4 sistema de gestin ,5 responsabilidad de
la direccin, 6 gestin de los recursos,
ursos, 7 realizacin del producto y 8 medicin,
anlisis y mejora, contienen los requisitos que la organizacin debe cumplir para
establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestin de la
calidad. Estos captulos son:
Fuente: http://slideplayer.es/slide/1035382/
Captulo 4: Identifica
dentifica los requisitos necesarios de un sistema
istema de gestin de
calidad, para cumplir con este numeral, la organizacin deber identificar los
procesos y su interaccin, recursos, poltica, objetivos y manual de calidad,
calidad
documentar los procedimientos y formatos necesarios por la norma y los que la
organizacin terminen que son necesarios para cada proceso.
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5
ORGANISMO DE CERTIFICACIN ARGENTINO NEXFID. Que son las normas
ISO 9001:2008? [En lnea].
<http://www.nexfid.com/pdf/Que_<http://www.nexfid_son_las_normas_ISO9001.pd
f> [Citado el 22 de noviembre de 2014 hora 8:00 p.m.]
6
EFICARGAS. Resumen explicativo de la norma ISO 9001:2008. [En lnea].
http://www.eficargasas.com/index.php?option=com_content&view=article&id=23:re
sumen-explicativo-de-la-norma-iso-90012008&catid=22:intereses&Itemid=20
[Citado el 19 de octubre de 2014 hora 6:00 p.m.].
20
Recurso humano: Establece que el personal debe ser competente para
realizar el trabajo. La competencia se refiere a la educacin, formacin,
habilidad y experiencia que posee. Se debe definir la competencia en los
manuales de funciones y se deben tener registros que la evidencien
(diplomas, evaluaciones de desempeo, asistencia a capacitaciones,
referencias laborales, etc.). Educacin, formacin, habilidades y experiencia
registros Obligatorios.
Infraestructura: Establece que se debe contar con edificios, espacios de
trabajo y equipos apropiados para el desarrollo de las labores.
Ambiente de trabajo: Establece las condiciones bajo las cuales se realiza el
trabajo que sean las adecuadas para garantizar la conformidad con los
requisitos del servicio (ruido, temperatura, humedad, iluminacin,
condiciones climticas, etc.).
7
ORGANISMO DE CERTIFICACIN ARGENTINO NEXFID. Que son las normas ISO
9001:2008? [En lnea]. <http://www.nexfid.com/pdf/Que_<http://www.nexfid
_son_las_normas_ISO9001.pdf> [Citado el 22 de noviembre de 2014 hora 8:00 p.m.]
22
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto.
8.3 Control del producto no conforme.
8.4 Anlisis de datos.
8.5 Mejora.
8.5.1 Mejora continua.
8.5.2 Accin correctiva.
8.5.3 Accin preventiva.
23
4.1 Conocimiento de la organizacin y de su contexto.
4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad.
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos.
7.1 Recursos.
7.1.1 Generalidades.
7.1.2 Personas.
7.1.3 Infraestructura.
7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos.
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin.
7.1.6 Conocimientos organizativos.
7.2 Competencia.
7.3 Toma de conciencia.
7.4 Comunicacin.
7.5 Informacin documentada.
24
7.5.1 Generalidades.
7.5.2 Creacin y actualizacin.
7.5.3 Control de la informacin documentada.
25
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin.
9.1.1 Generalidades.
9.1.2 Satisfaccin del cliente.
9.1.3 Anlisis y evaluacin.
9.2 Auditora interna.
9.3 Revisin por la direccin.
10. MEJORA: En este captulo se establece los requisitos para el trmite de una
no conformidad, accin correctiva y mejoramiento continuo del sistema de gestin
de la calidad.
10.1 Generalidades.
10.2 No conformidad y accin correctiva.
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluidas aquellas originadas por
quejas, la organizacin debe, tomar acciones y hacer frente a las consecuencias.
10.3 Mejora continua.
26
organizaciones identi
identifiquen
fiquen por adelantado los riesgos en sus sistemas y las
estrategias para mitigar o eliminarlos
eliminarlos;; Por lo que se muestra la comparacin entre
las versin actual ISO 9001:2008 y ISO/DIS 9001:2015, haciendo nfasis de los
cambios ms relevantes y las recomendac
recomendaciones
iones que debera de seguir las
organizaciones para migrar del sistema actual a la nueva versin. La
homologacin
omologacin de los numerales de la dos versiones de la norma, permiten
permite a las
organizaciones identificar cules son los numerales adicionales y los cambios ms
significativos que la norma vigente traer y con base a esto las organizaciones
deberan implementar un plan de trabajo que les permita migrar de un sistema de
calidad basado en la norma ISO 9001:2008, a un sistema de calidad basado en la
norma ISO/DIS 9001:2015 elaborada de acuerdo a la estructura de alto nivel; a
continuacin se pretende mostrar la homologacin de los numerales de la norma
entre ambas versiones con el fin de facilitarles a las organizaciones el abordaje de
este nuevo reto.
4.1 Conocimiento de
la organizacin y su
contexto
4.3 Determinando el
alcance del sistema de
gestin
Fuente: autores
27
8.3.1.1. Tabla 1. Conocimiento de la organizacin y su contexto.
Anlisis
La revisin por la alta direccin debera realizar el seguimiento del contexto interno
y externo de la organizacin.
28
Los numerales 4.1 conocimiento de la organizacin y de su contexto y 4.2
comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, de la
versin ISO/DIS 9001:2015, no son requisitos nuevos son una ampliacin de la
seccin 1 objeto y campo de aplicacin de la ISO 9001:2008.
Anlisis
29
b) Los requisitos de las partes interesadas pertinentes.
Anlisis
30
Se debera documentar el alcance del sistema de gestin de la calidad
establecido de acuerdo al contexto interno y externo (Numeral 4.1 ISO/DIS
9001:2015), las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes
(Numeral 4.2 ISO/DIS 9001:2015), los productos y servicios.
8
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIN Y CERTIFICACIN. Sistema de gestin de la
calidad .Requisitos. NTC ISO/DIS 9001:2015 .El instituto, 2014. 48 p.
31
f) los riesgos y oportunidades de acuerdo con los
requisitos del apartado 6.1, y planificar e implementar
las acciones adecuadas para tratarlos;
g) los mtodos para realizar el seguimiento,
mediciones, cuando sea apropiado, y evaluacin de
los procesos y, si es necesario, los cambios en los
procesos para asegurarse de que se logran los
resultados previstos;
h) oportunidades de mejora de los procesos y del
sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe mantener informacin
documentada en la medida necesaria para apoyar la
operacin de los procesos y retener la informacin
documentada en la medida necesaria para tener la
confianza de que los procesos se realizan segn lo
planificado.
Anlisis
9
Ibd.,p.4.
32
Las oportunidades de mejora de los procesos y del sistema de gestin de la
calidad.
Ilustracin 5. Liderazgo
5.1
Liderazgo y
compromis
o
5.Liderazg
o
5.3 Roles
organizacion
ales ,
5.2
responsabilid Politica
ades y
autoridades
Fuente: Autores
5.1 Compromiso de
Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
la direccin
c) Asegurar la integridad de 5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de
los requisitos del sistema. gestin de la calidad
5.1b,c Compromiso
de la direccin, 5.3a e) Asegurando que los La alta direccin debe demostrar liderazgo y
la poltica de calidad. recursos necesarios para el compromiso con respecto al sistema de gestin de
5.3d la poltica de la sistema de gestin estn la calidad
calidad. disponibles. a) tomando la responsabilidad de la eficacia del
7.2.1 Determinacin f) Comunicando la importancia sistema de gestin de la calidad;
de los requisitos de la gestin y conforme con b) asegurando que se establezcan la poltica de la
relacionados con el los requisitos del sistema. calidad y los objetivos de la calidad y que estos
producto y 7.4.2 g) Asegurando que el Sistema sean compatibles con la direccin estratgica y el
Informacin de las de Gestin logre los contexto de la organizacin;
compras resultados. c) asegurando que la poltica de la calidad es
0.2 Enfoque basado h) Participacin, dirigiendo y comunicada, entendida
ntendida y aplicada dentro de la
en procesos, 6.2.2 d apoyando a las personas, para organizacin;
33
Competencia, contribuir a la eficacia del
formacin y toma de sistema de gestin. d) asegurando la integracin de los requisitos del
conciencia, 5.5.3 i) Promoviendo la mejora sistema de gestin de la calidad en los procesos de
Comunicacin continua. negocio de la organizacin;
interna. j) Apoyando los otros roles
5.1e Compromiso pertinentes de la direccin,
de la direccin. para demostrar su liderazgo
5.1a Compromiso de aplicado a sus reas de
la direccin. responsabilidad.
e) promoviendo la toma de conciencia del enfoque
5.4.2 Planificacin
basado en procesos;
del sistema de
gestin de la calidad
5.6.3 Resultados de
la revisin, 8.1 f) asegurando que los recursos necesarios para el
Generalidades- sistema de gestin de la calidad estn disponibles;
Medicin, anlisis y g) comunicando la importancia de una gestin de la
mejora y 8.5 Mejora calidad eficaz y conforme con los requisitos del
5.5.1 sistema de gestin de la calidad;
Responsabilidad y
autoridad y 5.5.2 h) asegurando que el sistema de gestin de la
Representante por la calidad logre los resultados previstos;
direccin
Anlisis
34
direccin10, determinando la responsabilidad y autoridad de: eficacia del Sistema
de Gestin de la Calidad, Resultados de los bienes y servicios e informar y
promover el conocimiento de los requisitos de los clientes11.
11
HUNT LORRI. ISO/DIS 9001:2015 comprender los cambios claves Foro Internacional ICONTEC
2014.
35
Anlisis
La alta direccin debera asegurarse de que los riesgos que afecten al sistema de
gestin de calidad y los requisitos de los bienes y servicios, deben estar
identificados, evaluados y gestionados.
12
Ibd.,p,26.
36
Anlisis
Anlisis
37
8.3.9. Captulo 6 Planificacin ISO/DIS 9001:2015.
Ilustracin 6. Planificacin
Fuente: Autores.
38
Anlisis
13
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIN Y CERTIFICACIN. Sistema
de gestin de la calidad .Requisitos. NTC ISO/DIS 9001:2015 .El instituto, 2014.
10 p.
14
QUALITY TRENDS. Anlisis del borrador internacional DIS ISO/DIS 9001:2015
[En lnea] - parte I. <http://qualitytrends.squalitas.com/index.php/item/195-analisis-
del-borrador-internacional-dis-iso-9001-2015-parte-i>. [Citado 22 de noviembre del
2014 9:30 a.m.]
15
HUNT LORRI. ISO/DIS 9001:2015 comprender los cambios claves Foro
Internacional ICONTEC 2014.
39
tener en cuenta los requisitos
c) tener en cuenta los requisitos aplicables;
aplicables;
No se citan referencias en la estructura d) ser pertinentes para la conformidad de los
de alto nivel productos y servicios y para el aumento de la
satisfaccin del cliente;
ser objeto de seguimiento; e) ser objeto de seguimiento;
ser comunicados; y f) ser comunicados;
ser actualizados, segn sea apropiado. g) ser actualizados, segn sea apropiado.
La organizacin debe conservar
La organizacin debe conservar informacin
informacin documentada sobre los
documentada sobre los objetivos de la calidad.
objetivos XXX.
Cuando se hace la planificacin para 6.2.2 Cuando se hace la planificacin para
lograr sus objetivos XXX, la organizacin lograr sus objetivos de la calidad, la
debe determinar: organizacin debe determinar:
lo que se va a hacer; a) lo que se va a hacer;
qu recursos que se requerirn; b) qu recursos se requerirn;
quin ser responsable; c) quin ser responsable;
cundo se finalizar; d) cundo se finalizar;
cmo se evaluarn los resultados. e) cmo se evaluarn los resultados.
Anlisis
40
la calidad.
a) el propsito del cambio y cualquiera de sus potenciales
consecuencias;
Anlisis
Se debe identificar los riesgos del cambio y sus consecuencias, incluir las
verificaciones o validaciones que sean necesarias y confirmar que se han
conseguido los objetivos esperados sin sufrir efectos negativos en el producto,
servicios o en la satisfaccin del cliente.
Ilustracin 7 .Soporte.
7.2 7.5
7.3 Toma de 7.4
7.1 Recursos conciencia Comunicacin
Informacin
Competencia documentada
Fuente: Autores
41
8.3.12.1. Tabla 12. Soporte.
Anlisis
7.1.2 Personas
No se citan
referencias en la
6.1. Provisin Para asegurarse de que la organizacin puede cumplir de manera
estructura de alto
de recursos. coherente los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
nivel
aplicables, la organizacin debe proporcionar las personas necesarias
para la operacin eficaz del sistema de gestin de la calidad, incluidos
los procesos necesarios.
Anlisis
Anlisis
Este numeral como tal no tiene cambios significativos con respecto al 6.3
infraestructura de la ISO 900:2008.
43
NOTA. El ambiente para la operacin de los procesos
puede incluir factores fsicos, sociales, psicolgicos,
ambientales y otros factores (tales como la
temperatura, humedad, ergonoma y limpieza).
Anlisis
44
La organizacin debe determinar si la validez de los resultados de
medicin previos se ha visto afectada de manera adversa cuando
un instrumento se considere defectuoso durante su verificacin o
calibracin planificada, o durante su uso, y tomar las acciones
correctivas adecuadas cuando sea necesario.
Anlisis
45
Anlisis
46
d) las implicaciones de no cumplir los
las implicaciones de no cumplir los
requisitos del sistema de gestin de la
requisitos del sistema de gestin XXX.
calidad.
Anlisis
Anlisis
47
el cliente el contenido de la comunicacin; a) el contenido de la comunicacin;
cundo comunicar; b) cundo comunicar;
a quin comunicar c) a quin comunicar;
d) cmo comunicar.
Anlisis
48
Anlisis
Anlisis
16
HUNT LORRI. ISO/DIS 9001:2015 comprender los cambios claves Foro
Internacional ICONTEC 2014.
17
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMALIZACIN Y CERTIFICACIN. Sistema
de gestin de la calidad .Requisitos. NTC ISO/DIS 9001:2015 .El instituto, 2014.48
p.48.
49
8.3.23. Tabla 23. Control de la informacin.
ISO
Estructura alto nivel ISO/DIS 9001:2015
9001:2008
7.5.3 Control de la informacin 7.5.3 Control de la informacin
documentada documentada
7.5.3.1 La informacin documentada
La informacin documentada requerida
requerida por el sistema de gestin de
4.2.3 Control por el sistema de gestin XXX y por
la calidad y por esta Norma
de los esta Norma Internacional se debe
Internacional se debe controlar para
documentos controlar para asegurarse de que:
asegurarse de que:
4.2.4 Control
de los est disponible y adecuada para su a) est disponible y adecuada para su
registros uso, dnde y cundo se necesite; uso, dnde y cundo se necesite;
est protegida adecuadamente (por b) est protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra prdida de la ejemplo, contra prdida de la
confidencialidad, uso inadecuado, o confidencialidad, uso inadecuado, o
prdida de integridad). prdida de integridad).
Para el control de la informacin 7.5.3.2 Para el control de la informacin
documentada, la organizacin debe documentada, la organizacin debe
tratar las siguientes actividades, segn tratar las siguientes actividades, segn
sea aplicable: sea aplicable:
distribucin, acceso, recuperacin y distribucin, acceso, recuperacin y
uso; uso;
almacenamiento y preservacin,
almacenamiento y preservacin,
incluida la preservacin de la
incluida la preservacin de la legibilidad;
legibilidad;
control de cambios (por ejemplo, control de cambios (por ejemplo,
4.2.3 Control control de versin); control de versin);
de los
documentos retencin y disposicin. retencin y disposicin.
4.2.4 Control La informacin documentada de origen La informacin documentada de origen
de los externo, que la organizacin ha externo, que la organizacin ha
registros determinado que es necesaria para la determinado que es necesaria para la
planificacin y operacin del sistema planificacin y operacin del sistema de
de gestin XXX se debe identificar y gestin XXX se debe identificar y
controlar, segn sea adecuado. controlar, segn sea adecuado.
NOTA El acceso implica una decisin NOTA El acceso implica una decisin
concerniente al permiso solamente concerniente al permiso solamente para
para consultar la informacin consultar la informacin documentada, o
documentada, o el permiso y la el permiso y la autoridad para consultar
autoridad para consultar y modificar la y modificar la informacin documentada,
informacin documentada, etc. etc.
Anlisis
50
8.3.24. Captulo 8 Operacin ISO/ DIS 9001:2015
Ilustracin 8. Operacin.
Fuente: Autores.
51
llevado a cabo segn lo
planificado. e) manteniendo informacin documentada en la
La organizacin debe medida necesaria para tener la confianza en
controlar los cambios que los procesos se han llevado a cabo segn lo
planificados y revisar las planificado y para demostrar la conformidad de
consecuencias de los los productos y servicios con los requisitos.
cambios no previstos,
El elemento de salida de esta planificacin debe
tomando acciones para
ser adecuada para las operaciones de la
mitigar los efectos
adversos, cuando sea organizacin.
necesario. La organizacin debe controlar los cambios
La organizacin debe planificados y revisar las consecuencias de los
asegurar que los procesos cambios no previstos, tomando acciones para
contratados externamente mitigar los efectos adversos, cuando sea
estn controlados. necesario.
La organizacin debe asegurarse de que los
procesos contratados externamente estn
controlados de acuerdo con el apartado 8.4.
Anlisis
52
c) obtener los puntos de vista y las percepciones de
los clientes, incluyendo las quejas de los clientes;
d) la manipulacin o el tratamiento de las propiedades
del cliente, si es aplicable;
e) los requisitos especficos para las acciones de
contingencia, cuando sea pertinente.
Anlisis
Anlisis
53
8.3.28. Tabla 28. Revisin de los requisitos relacionados con los
productos y servicios.
Anlisis
54
8.3.29. Tabla 29. Diseo y desarrollo de los productos y servicios.
Anlisis
55
g) la informacin documentada necesaria para
confirmar que se han cumplido los requisitos del
diseo y desarrollo.
Anlisis
Anlisis
57
d) asegurarse de que los productos a producir, o los
servicios a prestar, son adecuados para el propsito
previsto y su uso seguro y correcto. La organizacin
debe mantener la informacin documentada
resultante del proceso de diseo y desarrollo.
Anlisis
Anlisis
Anlisis
59
b) la aprobacin o liberacin de productos y servicios,
mtodos, procesos o equipo;
c) la competencia del personal, incluyendo las
calificaciones necesarias;
d) sus interacciones con el sistema de gestin de la
calidad de la organizacin;
e) el control y el seguimiento del desempeo del
proveedor externo a aplicar por la organizacin;
f) las actividades de verificacin que la organizacin,
o su cliente, pretenden llevar a cabo en las
instalaciones del proveedor externo.
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin
de los requisitos especificados antes de su
comunicacin al proveedor externo.
Anlisis
60
e) la disponibilidad y el uso de los recursos de
seguimiento y medicin;
f) la competencia y, cuando sea aplicable, la
calificacin requerida de las personas;
g) la validacin y revalidacin peridica de la
capacidad para alcanzar los resultados planificados
de cualquier proceso de produccin y de prestacin
del servicio donde el elemento de salida resultante no
pueda verificarse mediante actividades de
seguimiento o medicin posteriores;
h) la implementacin de actividades de liberacin,
entrega y posteriores a la entrega de los productos y
servicios.
Anlisis
61
Anlisis
Anlisis
62
8.3.40. Tabla 40. Preservacin.
8.5.4 Preservacin
Anlisis
Anlisis
Anlisis
64
Anlisis
8.3.44. Tabla 44. Control de los elementos de salida del proceso, los
productos y los servicios no conformes.
65
Anlisis
En el ISO/DIS
DIS 9001:2015, los requi
requisitos
sitos no sufrieron cambios significativos entre la
versin vigente (ISO 9001:2008) de la norma con respecto a este numeral, lo que
implicara que las organizaciones puedan dar cumplimiento a este numeral, como
lo venan haciendo con la ISO 9001:2008, favor favoreciendo
eciendo la migracin del Sistema
de Gestin de la Calidad a la nueva versin de la norm
norma;
a; es recomendable que las
organizaciones deber
deberan tomar las acciones correctivas as adecuadas basndose en
la naturaleza de no conformidad y en su impacto sobre la conformidad
confor de los
productos, relacionados tambin en la post venta o post entrega del producto o
servicio segn la naturaleza y la vida til prevista del producto, como son servicios
de mantenimiento, reciclaje del producto, entre otras que la organizacin
considere
idere pertinentes.
9 Evaluacin del
desempeo
Fuente: Autores
66
8.3.45.1. Tabla 45 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
67
Anlisis
En las organizaciones que tienen el SGC bajo el enfoque ISO-2008, los mtodos,
incluyen el "cuando" debe realizarse las medicin, variable que es incluida, en los
planes de muestreo para inspeccin del producto, en la matriz de indicadores, en
la cual se establece la mtrica de los proceso y su frecuencia de medicin, en los
procedimientos de satisfaccin del cliente, en la planeacin de las actividades etc.
No obstante es necesario revisar el contexto de los riesgos determinados con el fin
de determinar cuando es necesario implementar controles adicionales para
mitigarlos, adicionalmente considerar las oportunidades.
Anlisis
Anlisis
El ISO/DIS 9001, incluye que la revisin por la direccin debera ser planeada y
llevada a cabo, teniendo en cuenta el entorno empresarial cambiante y estar en
lnea con la direccin estratgica de la organizacin, adicionalmente, considera
como elemento de entrada para revisin, los asuntos de los proveedores.
69
2) los requisitos de esta Norma
los requisitos de esta Norma Internacional; Internacional/esta parte de la Norma
ISO;
b) est implementado y mantenido
b) est implementado y mantenido eficazmente.
eficazmente.
La organizacin debe: 9.2.2 La organizacin debe:
a) planificar, establecer, implementar
y mantener uno o varios programas
de auditora que incluyan la
a) planificar, establecer, implementar y mantener frecuencia, los mtodos, las
uno o varios programas de auditora que incluyan responsabilidades, los requisitos de
la frecuencia, los mtodos, las responsabilidades, planificacin y la elaboracin de
los requisitos de planificacin, y la elaboracin de informes, que deben tener en
informes. Los programas de auditora deben tener consideracin los objetivos de la
en cuenta la importancia de los procesos calidad, la importancia de los
involucrados y los resultados de las auditoras procesos involucrados, la
previas; retroalimentacin del cliente, los
cambios que tengan un impacto en la
organizacin y los resultados de las
auditoras previas;
b) para cada auditora, definir los criterios y el b) para cada auditora, definir los
alcance de sta; criterios y el alcance de sta;
c) seleccionar los auditores y llevar a
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo
cabo auditoras para asegurarse de la
auditoras para asegurarse de la objetividad y la
objetividad y la imparcialidad del
imparcialidad del
proceso de auditora;
d) asegurarse de que los resultados
proceso de auditora; de las auditoras se informan a la
direccin pertinente;
e) las correcciones y las acciones
d) asegurarse de que los resultados de las
correctivas necesarias sin demora
auditoras se informan a la direccin pertinente; y
injustificada;
f) conservar la informacin
e) conservar informacin documentada como documentada como evidencia de la
evidencia de la implementacin del programa de implementacin del programa de
auditora y de los resultados de sta. auditora y los resultados de
auditora.
No se citan referencias en la estructura de alto NOTA. Vase la Norma ISO 19011 a
nivel modo de orientacin.
Anlisis
70
8.3.49. Tabla 49. Revisin por la direccin.
Anlisis
8.3.50. Mejora
Fuente: Autores
72
8.3.50.1. Tabla 50. Mejora.
Anlisis
73
la determinacin de si existen no 3) la determinacin de si existen no
conformidades similares, o que conformidades similares, o que
potencialmente podran ocurrir; potencialmente podran ocurrir;
c) implementar cualquier accin necesaria; c) implementar cualquier accin necesaria;
d) revisar la eficacia de las acciones d) revisar la eficacia de las acciones
correctivas tomadas; y correctivas tomadas;
Anlisis.
74
8.3.52. Tabla 52. Mejora continua.
ISO
Estructura alto nivel ISO/DIS 9001:2015
9001:2008
10.2 Mejora continua 10.3 Mejora continua
La organizacin debe mejorar continuamente la idoneidad,
adecuacin y eficacia del sistema de gestin de la calidad La
organizacin debe considerar los elementos de salida del anlisis
La organizacin debe
8.5.1 y la evaluacin, y los elementos de salida de la revisin por la
mejorar continuamente la
Mejora direccin, para confirmar si hay reas de bajo desempeo u
idoneidad, adecuacin y
continua oportunidades que deben tratarse como parte de la mejora
eficacia del sistema de
continua. Cuando sea aplicable, la organizacin debe seleccionar
gestin XXX.
y utilizar herramientas y metodologas aplicables para la
investigacin de las causas del bajo desempeo y para apoyar la
mejora continua.
Anlisis.
75
9. CONCLUSIONES.
Se propuso los pasos a seguir para que las industrias certificadas en un sistema
de calidad baso en ISO 9001:2008, pueden migrar sin problema a la nueva versin
de la misma norma, inclusive se puede replicar a otros sistemas de gestin como
ISO 14001, OHSAS 18001 entre otras, puesto que la tendencia es migrar todas
las normas de ISO a una nueva versin formada por la estructura de alto nivel y
hacerlas compatibles entre s. Esta nueva estructura de alto nivel facilitara a los
sistemas de gestin vincularlo con la estrategia corporativa y lograr los objetivos
establecidos por la alta gerencia.
Entre las diferencias ms significativas de las versiones del 2008 y 2015 que se
identificaron es la gestin de oportunidades a travs de la determinacin
sistemtica y el seguimiento del negocio dentro de contexto, identificacin de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas, el enfoque basado en
riesgo, el nfasis en el liderazgo y compromiso de la alta direccin, la planificacin
y control de los cambios de los procesos u sistema de gestin y el control de los
productos y servicios suministrados por terceros.
76
10. RECOMENDACIONES
Sera pertinente que las organizaciones realicen un diagnstico del estado actual,
en el que se encuentra su sistema de gestin de la calidad, antes de iniciar el
proceso de migracin a la nueva versin de la norma, puesto que con este
diagnstico le permitir identificar cules son sus fortalezas y debilidades frente a
la nueva estructura de alto nivel para de este modo poder establecer un plan de
implementacin.
Se sugiere que las organizaciones se familiaricen con la norma ISO 31000 Gestin
de riesgo - Principios y directrices, debido a que establece los principios, el marco
y proceso para la gestin de riesgos, y da un vistazo hacia la arquitectura del
nuevo estndar ISO 9001, debido a que la nueva versin hace nfasis en que las
organizaciones deberan mantener en todo momento un enfoque al riesgo en
todas las actividades que desarrollan.
77
11. BIBLIOGRAFA
78
12. CIBERGRAFA
79
13. ANEXOS
80
Anexos 1: Tabla de correspondencia de la estructura ISO 9001:2008 versus
ISO/DIS 9001:2015.
81
5.3 Roles, responsabilidades y
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
autoridades en la organizacin
sin titulo
5.5.2 Representante de la direccin 5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organizacin
82
8.3 Diseo y desarrollo de los
productos y servicios
7.3.1 Planificacin del diseo y
8.3.1 Generalidades
desarrollo
8.3.2 Planificacin del diseo y
desarrollo
7.3.2 Elementos de entrada para el 8.3.3 Elementos de entrada para el
diseo y desarrollo diseo y desarrollo
8.3.5 Elementos de salida del diseo
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
y desarrollo
8.3.4 Controles del diseo y
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
desarrollo
8.3.4 Controles del diseo y
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo
desarrollo
8.3.4 Controles del diseo y
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo
desarrollo
7.3.7 Control de los cambios del diseo
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo
y desarrollo
8.4 Control de los productos y
7.4 Compras
servicios suministrados externamente
8.4.1 Generalidades
7.4.1 Proceso de compras 8.4.2 Tipo y alcance del control de la
provisin externa
8.4.3 Informacin para los
7.4.2 Informacin de las compras
proveedores externos
7.4.3 Verificacin de los productos 8.6 Liberacin de los productos y
comprados servicios
8.5 Produccin y prestacin del
7.5 Produccin y prestacin del servicio
servicio
8.5.1 Control de la produccin y de la
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
prestacin del servicio 8.5.5 Actividades posteriores a la
entrega
7.5.2 Validacin de los procesos de la
8.5.1 Control de la produccin y de la
produccin y de la prestacin del
prestacin del servicio
servicio
7.5.3 Identificacin y trazabilidad 8.5.2 Identificacin y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los
7.5.4 Propiedad del cliente
clientes o proveedores externos
7.5.5 Preservacin del producto 8.5.4 Preservacin
83
7.1.5 Recursos de seguimiento y
7.5.5 Preservacin del producto
medicin
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y
8 Medicin, anlisis y mejora
evaluacin
8.1 Generalidades 9.1.1 Generalidades
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y
8.2 Seguimiento y medicin
evaluacin
8.2.1 Satisfaccin del cliente 9.1.2 Satisfaccin del cliente
8.2.2 Auditora interna 9.2 Auditora interna
8.2.3 Seguimiento y medicin de los
9.1.1 Generalidades
procesos
8.2.4 Seguimiento y medicin del 8.6 Liberacin de los productos y
producto servicios
8.7 Control de los elementos de salida
8.3 Control del producto no conforme del proceso, los productos y los
servicios no conformes
8.4 Anlisis de datos 9.1.3 Anlisis y evaluacin
8.5 Mejora 10. MEJORA
10.1 Generalidades
8.5.1 Mejora continua
10.3 Mejora continua
10.2 No conformidad y accin
8.5.2 Accin correctiva
correctiva
Clausula removida
8.5.3 Accin preventiva 6.1 Acciones para tratar riesgos y
oportunidades (ver 6.1.1, 6.1.2)
84