ndice

Presentacin
Introduccin
I.

MARCO CONCEPTUAL
I.1. Definicin
I.2. Antecedentes histricos
I.3. Principales caractersticas
I.4. Principios rectores

II.

TRATAMIENTO EN EL CODIGO PROCESAL PENAL PERUANO

II.1.
Antecedentes legales
II.2.
Requisitos y condiciones
II.3.
Obligaciones y beneficios del colaborador eficaz
II.4.
Relacin con otras instituciones procesales

III.

ETAPAS Y TRAMITES DEL PROCEDIMIENTO DE COLABORACION

EFICAZ
III.1.
III.2.
III.3.
III.4.
III.5.

Solicitud
Etapa de corroboracin
Etapa de aprobacin
Control de obligaciones
Revocacin

Conclusiones
Referencias bibliogrficas

I.

MARCO CONCEPTUAL
I.1. Definicin
Se pueden encontrar muchas definiciones de esta institucin procesal tomando en
cuenta la doctrina procesal penal, la poltica criminal o legislacin (como fuente de
segundo nivel).

En la doctrina penal cabe destacar la concepcin de Alessandro Baratta que

entiende al colaborador eficaz como La figura denominada arrepentido que se
encuentra delineada de la siguiente manera: aquella persona que incursa en el
delito, que antes o durante un proceso penal aporte informacin que permita llevar
a procesamiento a otra sindicada o a un significativo progreso de la investigacin o
al secuestro de sustancias provenientes de los delitos previstos en la ley, recibir
una atenuacin en la sancin, siendo ste el beneficio por su colaboracin. 1
Por su parte, Carlos Enrique Edwards, define al colaborador eficaz como aquella
persona a quien se le imputa cualquier delito referido a estupefaciente, y que
brinda a la autoridad judicial informacin significativa sobre la identidad de los
autores, coautores, partcipes o encubridores del trfico ilcito de estupefacientes, o
que permita el secuestro de sustancias, bienes, etc. Pertenecientes a este tipo de
delincuencia, beneficindose en la reduccin o eximicin de pena. 2
En el mbito procesal penal o poltico criminal, Vctor Roberto Andrade Valverde y
Jhony Carrin Poma con motivo de la exposicin del Codigo Procesal Penal 1993
sealan: El imputado se arrepiente de sus hechos y reconoce ante la autoridad
haber participado en la comisin de un determinado hecho delictivo,
proporcionando informacin suficiente y eficaz a fin de que se llegue a prevenir o
reprimir eficazmente el delito. 3
Por otro lado, autores como William Quiroz conciben la colaboracin eficaz desde
la perspectiva de la poltica criminal, como la aportacin de informacin valida de
un evento delictivo donde el informante haya intervenido como autor, coautor o
participe del ilcito. 4

1 Baratta, Alessandro. Criminologa Crtica y crtica del derecho; introduccin a la

sociologa jurdico penal. Editorial Argentina S.A. Buenos Aires, Argentina, 2004. p.
258.

2 Edwards, Carlos Enrique. El Arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada:

modificacin a la ley de estupefacientes. Editorial AD-HOC. Buenos Aires, Argentina.
1996. P. 124.

3 Andrade, Vctor Roberto & Carrin, Jhony. Nuevo Cdigo Procesal Penal; Proceso por
colaboracin eficaz. Per. 2008.

Pese a que estas concepciones puedan revelar la esencia de la colaboracin eficaz la

cual es el arrepentimiento o colaboracin con la autoridad para la dilucidacin de
un hecho delictivo, no contemplan otras manifestaciones de dicha institucin
procesal por lo que resultan restrictivas o reduccionistas.
Por su parte, Freddy Roja sostiene que se trata de un procedimiento de naturaleza
especial, distinta a los tradicionalmente conocidos, con caracteristicas singulares de
inicio, tramitacin, acuerdo y aprobacin judicial mediante la expedicion de una
sentencia judicial. Constituye un nuevo procedimiento penal que responde a los
fines de oportunidad y bsqueda de elementos de prueba en el esclarecimiento de
delitos y de autores en el mbito de la transaccin penal, como un medio de lucha
no convencional contra el crimen organizado.5
Este autor reconoce como fuente de esta institucin al Derecho Premial como
sustento o pilar de las polticas criminales modernas.
Consideramos esta ltima como la definicin ms precisa ya que contempla la
institucin procesal como un procedimiento no ordinario cuyo fin es el
esclarecimiento de los delitos y como un mecanismo de la poltica criminal contra
el crimen organizado.
I.2. Antecedentes histricos
Historicamente se considera que fue el ingles Jeremias Benthan quien dio inicio a
la institucin de la Colaboracion Eficaz a traves de su obra La Teoria de las
Recompensas (1811); no obstante, su origen se remonta en principio al antiguo
Derecho Romano, en especifico, a los delitos de lesa majestad (establecidos en la
Lex Cornelia de sicariis et veneficiis)y posteriormente al Derecho Canonico y
ComunMedieval. En esta ultima epoca, despues de sopesar los beneficios e
inconvenientes de esta figura, los filosofos juristas ilustrados se pronunciaron en
contrade premiar la delacion con beneficios penales, practica que ya era comun en

4 Quiroz, William. (2008). La colaboracin eficaz como estrategia poltica procesal

contra el crimen en el Per. Revista Oficial del Poder Judicial. p. 2.

5 Rojas, Fredy. (S/A). Alcances y Cuestiones Generales del Procedimiento

Especial de Colaboracin Eficaz en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Derecho &
Sociedad 39. p. 54-55.

el Antiguo Regimen de cara a los procedimientos seguidos ante el Tribunal de la

Santa Inquisicion.
Y es que, el debate se dilucida entre posiciones que discrepan respecto a si esta
institucion juridica debe ser aplicada en un Estado de Derecho cuya finalidad es
sancionar a los culpables por los delitos que cometan, respetando sus derechos al
debido proceso y a la defensa; o por el contrario seguir el pensamiento utilitarista
de Jeremias Benthan para quien era preferible la impunidad de uno de los
complices que la de todos, posicion que, como tambien lo advirti el autor,
conllevaria el riesgo de que fuese un invitacion al crimen y que, entre muchos
criminales, el ms malo no solo quedaria sin castigo, sino que podra ser
recompensado.6
En algunos paises (de tradicin anglosajonica y continental) ya haban antecedentes
de figuras legales que se aproximaban a la Colaboracion Eficaz, tal cual la
conocemos hoy en dia. Por ejemplo, en Italia se incorporo en su legislacion la
figura procesal de el pentiti, la misma que hacia directa alusion al arrepentido,
quien luego de abandonar la asociacion delictiva colaboraba con las autoridades
judiciales brindando datos que de forma oportuna le permitieran obtener pruebas
incriminatorias en contra de los lideres y dirigentes de dichas organizaciones.
Asi surgio la figura del delator quien a cambio de una ventaja o un beneficio
admitia su culpabilidad y con su aporte colaboraba con los fines politicos criminales
del Estado, en cuanto al desmantelamiento de redes criminales. 7
La colaboracion eficaz ha encontrado arraigo en la tradicion norteamericana, la
misma que se conduce con mecanismos procesales distintos a los de nuestra
Tradicion Juridica. En dicha tradicion, podemos encontrar la figura del
arrepentimiento del delator, cuya colaboracion forma parte de una politica criminal
ideada para combatir organizaciones delictivas muy complejas, con una pluralidad
de delincuentes cumpliendo roles definidos y con diversas jerarquias.

6 Op. Cit. P. 38.

7 Pea, Raul. (2012). Los procesos penales especiales y el derecho penal frente
al terrorismo. P. 405

Por su parte, William Salazar Quiroz seala que: La colaboracin eficaz no es una
institucin nueva: naci en la poca romana en funcin de la recompensa, y fue en
Italia donde tuvo un desarrollo legislativo como normatividad de emergencia frente
al nacimiento, evolucin y crecimiento de las diferentes organizaciones mafiosas. 8
En nuestro pais el procedimiento de colaboracion eficaz se normativizo mediante la
Ley No 27378 del 20 de diciembre de 2000, debido a la gran necesidad de
desentranar la organizacion criminal en las altas esferas del poder politico, militar y
econmico acontecidos, entre los anos de 1990 a 2000. En tal sentido, se tuvo como
punto de partida la investigacion de las mas altas autoridades del Gobierno de aquel
regimen; a saber: el ex Presidente, sus ministros, Comandantes Generales de las
Fuerzas Armadas y Policiales y sobre todo el asesor presidencial a cargo del
Servicio de Inteligencia Nacional.
Vctor Roberto Andrade Valverde y Jhony Carrion Poma opinan que el
procedimiento de colaboracin eficaz en el Per es concebido como una
importacin de la legislacin Antiterrorista Espaola, Italiana, Alemana, y
Colombiana; y constituye una forma Sui Generis de despenalizacin, conocido en
la doctrina como Derecho Penal Premial que descansa en la figura del
arrepentido.9
I.3. Principales caractersticas
Se trata de un procedimiento especial distinto al proceso ordinario que regula la
forma en que la persona imputada de un delito o que sufre condena puede obtener
determinados beneficios a cambio de que brinde informacin oportuna y eficaz para
conocer la organizacin delictiva, evitar los efectos de un delito, detener a los
principales autores o conocer a otra personas involucradas, recuperar el dinero mal
habido, entre otros objetivos.
Este procedimiento especial viene a ser como un mecanismo de simplificacion del
procedimiento, de conformidad con las nuevas corrientes doctrinarias, tiene su base
8 Quiroz, William. (2008). La colaboracin eficaz como estrategia poltica procesal
contra el crimen en el Per. Editorial Revista Oficial del Poder Judicial. Per. 2008. P.
160

9 Andrade, Vctor Roberto & Carrin, Jhony. Nuevo Cdigo ProcesalPenal;

Proceso por colaboracin eficaz. Per. 2008.

en el derecho procesal penal transaccional, cuya finalidad es evitar un proceso

regular largo e innecesario, bajo someterse a un acuerdo con el Fiscal y obtener la
reduccion de la pena, pero siempre con la aprobacion del Juez de la Investigacion
Preparatoria. 10
El proceso de colaboracin eficaz es probablemente el procedimiento ms
detallado y cuidadoso, debido a los factores que estn en juego. Estos cuidados que
ha establecido el codificador estn orientados a su correcta aplicacin por parte de
los operadores jurdicos, toda vez que se correra el riesgo de procesar y hasta de
condenar a un persona totalmente inocente, por ello que toda informacin que se
brinde a travs de la colaboracin eficaz debe ser corroborada con otros medios
probatorios. Sobre esto ultimo se puede discutir mucho, debido a que se han dado
muchos casos de narcotraficantes que estn condenados y quieren rebajar su pena y
para ello arman u organizan desde donde se encuentren detenidos y a travs de la
gente que tienen en el extranjero un pase pequeo de droga, en donde las personas
que contratan (burriers) no estn enterados en lo mas mnimo del montaje
debidamente planificado y claro el narcotraficante una vez organizado el pase de
droga, solicita el beneficio de colaboracin eficaz, mostrando un supuesto
arrepentimiento y queriendo colaborar con la justicia, para despus de ello, claro
esta

pedir

su premio,

el

cual

probablemente

consistir,

tal

como,

lo

haba planificado en un aminoramiento de la pena impuesta.

Esto no quiere decir que la colaboracin eficaz no funcione, lo que pasa es que la
aplicacin requiere de una estrategia poltica de carcter premial que prevenga
posibles filtraciones de agentes delictivos que desinforman o arman montajes.
La colaboracion se puede obtener de los propios delincuentes o de particulares en
el sistema probatorio criminal. Establece retribuciones como beneficios judiciales o
de proteccion a su favor.
La colaboracin eficaz tiene dos manifestaciones segn sea la situacin individual
del arrepentido (confesin) o la responsabilidad de otros autores y participes
arrepentidos (acusacin de otro codelincuente).
10 Rojas, Fredy. (S/A). Alcances y Cuestiones Generales del Procedimiento
Especial de Colaboracin Eficaz en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Derecho &
Sociedad 39. p. 55.

I.4. Principios rectores

La colaboracin eficaz satisface los siguientes principios:
Principio de eficacia
La informacin o elementos probatorios entregados deben ser importantes y
tiles para la investigacin.
Principio de oportunidad
La colaboracin debe ser prestada en forma oportuna para alcanzar los fines de la
ley. (permitir, conocer y capturar a los jefes, conocer donde se encuentran los
efectos de delito, las pruebas, oel dinero producto de la corrupcin.
Proporcionalidad
El beneficio que se otorga debe medirse en relacin a la colaboracin a la
colaboracin eficaz y oportuna del solicitante. (se mide con precisin con el grado
de colaboracin con la justicia, para otorgar el beneficio que le corresponde).
Comprobacin
La informacin obtenida debe ser de verificacin por la oportunidad fiscal
(comprobar sus afirmaciones, con elementos probatorios).
Formalidad
Debe tramitarse con sujecin a las normas preestablecidas cuidando que todo lo
actuado conste en las actas respectivas.
Control judicial
El fiscal dirige el procedimiento pero requiere la aprobacin judicial. el juez ejerce
el control de legalidad sobre el acuerdo.
Revocabilidad

Los beneficios otorgados pueden ser revocados si el beneficiario incumple con las
reglas impuestas por el juez en la sentencia.
IV.

TRATAMIENTO EN EL CODIGO PROCESAL PENAL PERUANO

IV.1.
Antecedentes legales
En el Per, el procedimiento de colaboracion eficaz se normativizo
mediante la Ley N 27378 del 20 de diciembre de 2000, debido a la
gran necesidad de desentranar la organizacion criminal en las altas
esferas del poder politico, militar y econmico acontecidos, entre los
anos de 1990 a 2000. En tal sentido, se tuvo como punto de partida
la investigacion de las mas altas autoridades del Gobierno de aquel
rgimen.11
Sin embargo, esta institucin nacio con el Decreto Ley N 25499 .
caben destacar adems de la ley 27378 , las leyes N 25475, 26220,
26345, 27765, 28008 Y 28950. Tambien regulan su aplicacin los
Decretos Legislativos 957 y 987.
En sntesis, procedimiento ha atravesado por un proceso de cambios
y modificaciones. En la dcada de los 80 su aplicacin estaba
restringido a los delitos de terrorismo en sus diferentes modalidades
(ley 25475). Hoy en dia es considerado como un procedimiento
especial cuya tramitacion es difernte a la estructura del proceso
penal ordinario previsto en el Codigo Procesal Penal (CPP) del 2004. 12
IV.2.

Requisitos y condiciones

IV.3.

Obligaciones y beneficios del colaborador eficaz

Los beneficios premiales son los que se mencionan en el inciso 2 del articulo
474o del NCPP, y se brindaran teniendo en cuenta el grado de eficacia o
importancia de la colaboracion con la entidad del delito y la responsabilidad
por los hechos, de conformidad con el principio de proporcionalidad., siendo los
siguientes:
Exencin de la pena
Se relaciona con los criterios generales del llamado perdon judicial. Para el
magistrado Prado Saldarriaga, es una condena sin pena. Asi tambien, el
11 Rojas, Fredy. (S/A). Alcances y Cuestiones Generales del Procedimiento
Especial de Colaboracin Eficaz en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Derecho &
Sociedad 39. p. 53.
12 Quiroz, William. (2008). La colaboracin eficaz como estrategia poltica
procesal contra el crimen en el Per. Editorial Revista Oficial del Poder Judicial.
Per. 2008. P. 162.

articulo 68 del Codigo Penal indica que el Juez podra eximir de sancin en los
casos establecido por ley. Si la sentencia aprueba este beneficio ordenara la
libertad del beneficiado y dispondra la anulacion de sus antecedentes. Esto
tambien procede en los casos de remision de la pena segun el inciso 5 del
articulo 477o del NCPP.
Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal
En este caso la rebaja no se debe porque nos encontramos ante una
atenuante o debido a una confesion sincera, esto se debe por la informacion
brindada por el colaboradorcon la finalidad de desarticular las organizaciones
criminales. La sancion se impondra siempre dentro de
los terminos del acuerdo. Este beneficio tambien podra
aplicarse acumulativamente con la suspension de la
ejecucion de la pena.
5.3 Suspensin de la ejecucin de la pena.
En otras legislaciones se le conoce con el nombre de
condena condicional. En nuestro Codigo Penal esta
establecido en el articulo 57o, para lo cual se requiere
que se cumplan con tres requisitos; i) Que la condena se
refiera a pena no mayor de 4 anos, ii) Que la naturaleza,
modalidad del hecho punible y la personalidad del
agente hiciera preveer que esta medida le impedira
cometer nuevo delito, y iii) Que el agente no tenga la
condicion de reincidente o habitual. Tambien hay que
senalar que se encuentra sometido a una serie de reglas
de conductas previstas en el articulo 58o del Codigo
Sustantivo.
5.4 Liberacin Condicional.
Es una institucion reconocida por la gran mayoria de los
ordenamientos penitenciarios y constituye la fase mas
avanzada del tratamiento penitenciario; su concesion
depende de la evolucion favorable del proceso de
resocializacion o readaptacion del interno.

5.5 Remisin de la pena para quien la est

cumpliendo.
Se aplica al condenado que esta purgando o cumpliendo
la pena que se le ha impuesto, cortandosele la sancion
y disponiendo su excarcelacion. Viene a ser un premio
dado al colaborador sentenciado que a cambio de
la eliminacion de su condena, brinda valiosa, util e
importante informacion para el desmembramiento de
las organizaciones criminales.
5.6 Conversin de pena privativa de libertad por
multa, prestacin de servicios o limitacin de
das libres.
Este beneficio se menciona en el inciso 3 del articulo
478o del NCPP y debe procederse de acuerdo a las
equivalencias previstas en el articulo 52o del Codigo
Penal.
Adicionalmente cuando el colaborador tiene mandato
de prision preventiva, el Juez podra variarlo por el de
comparecencia.
Hay algunos sujetos que se encuentran prohibidos a
obtener los beneficios de este procedimiento especial,
como es el caso de los jefes, cabecillas o dirigentes
IV.4.

Relacin con otras instituciones procesales