mbitos de responsabilidad en el ejercicio de la abogaca

La sancin disciplinaria

Puede el colegio de abogados sancionar a uno de sus miembros debido a una negligencia, pese a que en la va civil no se le hall responsable? Se puede sancionar a un abogado por incumplir una norma de responsabilidad profesional, aunque no le haya generado dao a su cliente? Cul debe ser el estndar para medir la falta de diligencia de un abogado en el mbito disciplinario? Puede el colegio de abogados ejercer la potestad sancionadora si ya lo hizo el Indecopi o un magistrado del Poder Judicial? Este captulo examina las reglas relativas a la responsabilidad del abogado. En primer lugar, se realiza una descripcin comparada de los principios referidos a la responsabilidad del abogado, tanto en el Cdigo de 1997, como en el Anteproyecto de Cdigo y el Proyecto de Cdigo. Luego, se analiza el deber de reconocer el incumplimiento profesional. En tercer lugar, se dene el estndar para evaluar la responsabilidad en sede disciplinaria, que deriva de la negligencia profesional. Posteriormente se analiza la responsabilidad disciplinaria, para luego abordar la independencia de la sancin disciplinaria frente a otros regmenes de exigibilidad de deberes a los abogados. Finalmente, se detallan las fuentes de consulta utilizadas en este captulo.

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1.

HISTORIA NORMATIVA
Cdigo Vigente 1997 Anteproyecto de Cdigo 2007 Proyecto de Cdigo 2008

Concepto

Deber de reconocer incumplimiento profesional

Artculo 28. El Abogado debe adelantarse a reconocer la responsabilidad que le resulte por su negligencia, error inexcusable o dolo, allanndose a indemnizar por los daos y perjuicios ocasionados al cliente.

Artculo 77. Deber de reconocer incumplimiento del compromiso profesional. El abogado que en el desempeo de su profesin incumpla alguna obligacin de este cdigo, debe ponerlo en conocimiento del afectado inmediatamente. No es decoroso que pretenda exculparse de los errores u omisiones en que ha incurrido, atribuyndolos a otras personas.

Artculo 83. Deber de reconocer incumplimiento del compromiso profesional. El abogado que en el desempeo de su profesin incumpla alguna obligacin de este cdigo, debe ponerlo en conocimiento del afectado inmediatamente. Incurre en responsabilidad el abogado que pretenda exculparse de los errores u omisiones en que ha incurrido, atribuyndolos a otras personas. Artculo 84. Responsabilidad civil. El abogado podr ser sancionado disciplinariamente por cualquier negligencia en su actuacin. En sede disciplinaria el criterio para medir la responsabilidad incluye la culpa leve.

Negligencia

Artculo 28. El Abogado debe adelantarse a reconocer la responsabilidad que le resulte por su negligencia, error inexcusable o dolo, allanndose a indemnizar por los daos y perjuicios ocasionados al cliente.

Artculo 78. Responsabilidad civil. El abogado podr ser sancionado disciplinariamente por cualquier negligencia en su actuacin. En sede disciplinaria el criterio para medir la responsabilidad incluye la culpa leve, con el n de proteger a la profesin. Artculo 79. Independencia de la sancin disciplinaria. La celebracin de una conciliacin o una transaccin con el cliente, e incluso el pago indemnizatorio, no eximen al abogado de la responsabilidad disciplinaria que deba asumir con arreglo a lo establecido en este Cdigo.

No regulado

Independencia de la sancin disciplinaria

Artculo 85. Independencia de la sancin disciplinaria. La celebracin de una conciliacin o una transaccin con el cliente, e incluso el pago indemnizatorio, no eximen al abogado de la responsabilidad disciplinaria que deba asumir con arreglo a lo establecido en este Cdigo.

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2.

DEBER DE RECONOCER EL INCUMPLIMIENTO DEL COMPROMISO PROFESIONAL

El abogado presta servicios a su cliente y lo hace en el marco de una relacin de conanza en virtud de la cual el cliente le confa y le encarga al abogado la defensa de sus intereses. El incumplimiento de un deber profesional es un asunto relevante que debe ser puesto en conocimiento del cliente inmediatamente. Es una grave infraccin ocultar una equivocacin, hacer falsas o incompletas representaciones al cliente sobre el estado de las gestiones (Proyecto de Cdigo, artculo 25). El Proyecto de Cdigo establece la obligacin de mantener informado al cliente de todo asunto importante que surja en el desarrollo del patrocinio (Proyecto de Cdigo, artculo 25). El abogado debe explicar amplia y oportunamente sobre los riesgos, ventajas, desventajas, alternativas de accin y toda circunstancia relevante para que el cliente tome una decisin informada sobre el curso de la representacin. El deber de informacin comprende la obligacin de reconocer un error ante el cliente y proponerle una alternativa para enmendarlo o, en todo caso, reparar los daos ocasionados. No debe exculparse de los errores u omisiones en que ha incurrido, atribuyndolos a otras personas (Proyecto de Cdigo, artculo 83). 3. ESTNDAR DE NEGLIGENCIA

El servicio profesional debe caracterizarse por un elevado estndar de diligencia (Proyecto de Cdigo, artculo 24). Este es un principio fundamental de la tica profesional, en virtud del cual el abogado debe actuar con prontitud, dedicacin y empeo para proteger los intereses del cliente. En el Per, el artculo 1762 del Cdigo Civil, que regula la responsabilidad civil por la prestacin de servicios profesionales, supone un privilegio del estatus del profesional, toda vez que limita su responsa235

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bilidad por los servicios prestados, slo a su actuar con dolo o culpa inexcusable y obliga con la carga de la prueba la beneciario.194 Esta regulacin limita la posibilidad de exigir la responsabilidad al abogado por una conducta negligente. El Proyecto de Cdigo establece que en sede disciplinaria el criterio para medir la responsabilidad incluye la culpa leve (Proyecto de Cdigo, artculo 84). Este es un estndar ms protector para el inters del cliente y que se condice con la exigencia de un elevado estndar de diligencia profesional. No ser necesario evaluar el carcter inexcusable de la negligencia para que el abogado responda disciplinariamente. El abogado ser responsable no slo en casos graves como cuando se le vence un plazo perentorio o interpone recursos maniestamente infundados. Tambin debe responder por fundamentar decientemente los escritos, no adjuntar las pruebas para acreditar sus armaciones, utilizar una va procesal inadecuada para proteger el inters del cliente, entre otros. Marguerite Butler ha estudiado la potestad de las cortes de sancionar al abogado que no se ha preparado adecuadamente, por el costo que ello supone para el funcionamiento del sistema de justicia. Segn Butler, en Estados Unidos, las cortes sancionan a un abogado que realiza una investigacin legal incompleta cuando ignora un precedente sin sustentar por qu no sera aplicable; no cita caso alguno que sustente su posicin pese a existir precedentes; cita un caso que no tiene ninguna relevancia para la argumentacin; interpone una pretensin contraria a ley sin sustentar la necesidad de modicar la norma vigente, entre otros.195 De acuerdo con John Burman, ante las dicultades de denir la interposicin de recursos frvolos en trminos objetivos, las cortes de Wyoming han preferido evaluar la presentacin de recursos frvolos a la luz de
194/ 195/ FLORES ALFARO, Carlos. Responsabilidad civil del abogado? Reexiones en torno a la responsabilidad civil del abogado y el seguro obligatorio. En: Actualidad jurdica. Gaceta Jurdica. Tomo 106. Lima. 2002. BUTLER, Marguerite L. Rule 11-sanctions and a lawyers failure to conduct competent. En: Capital University Law Review. N. 29. 2001. pp. 705-714.

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aplicar el estndar de investigacin razonable sobre el Derecho y los hechos, que exige el deber de competencia.196 4. LA POTESTAD DISCIPLINARIA

En nuestra legislacin, los magistrados y los colegios de abogados tienen la potestad de establecer sanciones en va disciplinaria. La potestad disciplinaria sobre la conducta de los abogados la ejercen tanto los tribunales judiciales por medio de sus magistrados, como los colegios de abogados. Incluso, tambin la pueden ejercer los magistrados del Tribunal Constitucional, quienes han tenido una encomiable labor por corregir la mala prctica profesional.197 Los magistrados ejercen la potestad sancionadora con el objeto de mantener el orden y el desarrollo adecuado del proceso que se ventila ante su autoridad, en tanto que el abogado tiene el deber de colaborar con el funcionamiento del sistema de justicia. En cambio, los colegios profesionales ejercen la potestad sancionadora para proteger la conanza de la sociedad en la profesin. El juzgamiento por el colegio de una conducta indebida que ya ha sido sancionado por un magistrado, no supone vulneracin al principio del ne bis in dem, segn lo expuesto por nuestro Tribunal Constitucional.198

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BURMAN, John M. Meritorious claims and defenses. En: Wyoming Lawyer. N 24. Junio 2001. p. 15. Tribunal Constitucional del Per. Expediente 8094-2005-PA/TC. Sentencia del 29 de agosto de 2005. De acuerdo con el Tribunal, la demanda de amparo fue calicada como temeraria por cuanto la medida cautelar que pretendi dejar sin efecto no slo no afectaba los derechos invocados, sino que, adems, al momento de ser interpuesta, dicha medida cautelar haba caducado en todos sus efectos. El abogado que autoriz el escrito fue sancionado con el pago de diez (10) URP. Tribunal Constitucional del Per. Expediente 3167-2004-AA/TC. Sentencia del 17 de octubre de 2005.

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5.

RESPONSABILIDAD DEL ABOGADO E INDEPENDENCIA DE LA SANCIN DISCIPLINARIA

En el ejercicio de la profesin, el abogado puede incurrir en responsabilidad penal,199 por los delitos y faltas tipicados en la legislacin penal; responsabilidad civil,200 que deriva de los daos causados al cliente o terceros; responsabilidad administrativa, que comprende la responsabilidad ante instancias estatales que tienen asignados cometidos especcos,201 as como la responsabilidad disciplinaria que deriva de la infraccin a los deberes profesionales. El procedimiento disciplinario a cargo de los colegios de abogados se caracteriza por su autonoma. La sancin disciplinaria es independiente de la responsabilidad penal, civil o administrativa en la que incurra el abogado. El procedimiento disciplinario es independiente y autnomo. Existe una separacin absoluta con la exigibilidad de responsabilidad civil, penal o administrativa ante otros fueros. 5.1. Respecto de la responsabilidad civil por daos y perjuicios La jurisdiccin disciplinaria no depende de lo que resuelvan los tribunales ordinarios en una demanda de responsabilidad civil. El proceso por responsabilidad civil es dispositivo. En tanto se ventila un inters privado, se inicia de parte y el desistimiento de la pretensin es una forma de concluir el proceso. En cambio, el procedimiento disciplinario a cargo de los colegios de abogados es un asunto de inters pblico. La conducta profesional indebida afecta la conanza de la ciudadana en la profesin legal.
199/ La responsabilidad penal en el ejercicio de la abogaca puede exigirse por la violacin del secreto profesional (Cdigo Penal, artculo 165); por incurrir en un conicto de intereses por representacin sucesiva en un mismo proceso (Cdigo Penal, artculo 421); por actos de corrupcin (Cdigo Penal, artculo 398), entre otros. El artculo 1762 del Cdigo Civil prev que si la prestacin de servicios implica la solucin de asuntos profesionales o de problemas tcnicos de especial dicultad, el prestador de servicios no responde por los daos y perjuicios, sino en caso de dolo o culpa inexcusable. Es el caso del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual INDECOPI, en tanto la actividad del abogado incide en el mercado.

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La resolucin judicial que desestima una pretensin de daos y perjuicios por una negligencia profesional, no tiene efecto alguno en la decisin que sobre los mismos hechos deba tomar el rgano disciplinario del colegio de abogados. Cada autoridad determinar la responsabilidad en funcin de los criterios establecidos por su propia normativa especial, sin considerar parmetros ajenos. Asimismo, el ejercicio de la potestad disciplinaria no est a merced de los acuerdos a los que arriben las partes. La celebracin de una conciliacin o una transaccin con el cliente, e incluso el pago indemnizatorio, no eximen al abogado de la responsabilidad disciplinaria que deba asumir (Proyecto de Cdigo, artculo 85). As, en el caso in re Rodrguez Villalba, el Tribunal Supremo de Puerto Rico declar que el hecho que la abogada haya indemnizado al cliente por los daos causados tras una negligencia en el ejercicio profesional, no es motivo suciente para librarla de la sancin disciplinaria.202 5.2 Respecto de la responsabilidad penal

Las denuncias y sanciones derivadas de la comisin de un ilcito penal se rigen por las normas de la materia y son independientes de la responsabilidad disciplinaria por la infraccin de los deberes profesionales. Incluso, si el abogado no fuese declarado culpable de un delito, podra ser sancionado disciplinariamente por los mismos hechos que iniciaron la accin penal. Existen conductas que sin ser delictivas, por el rigor propio del derecho penal, podran recibir una sancin disciplinaria por haber sido afectado algn valor que protege la conanza de la ciudadana en la abogaca. As, en el caso In re Barreto Ros, el Tribunal Supremo de Puerto Rico impuso una sancin al abogado, por faltar el debido respeto a los fun202/ Tribunal Supremo de Puerto Rico. Expediente 2004 TSPR 023. Sentencia del 12 de diciembre del 2003. Durante la representacin, la abogada confront problemas familiares que le requera viajar constantemente, adems de la mudanza de sus ocinas, le impidieron una gestin diligente del inters del cliente. Si bien la abogada reconoci su error y pag los daos incurridos, fue sancionada con una suspensin por el periodo de un mes en el ejercicio de la abogaca.

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cionarios del juzgado, pese a que no fue hallado culpable del delito de alteracin a la paz.203 5.3 Respecto de otras instancias que ejercen potestad sancionadora

Otra instancia que sanciona a los abogados es el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual - INDECOPI, por la trasgresin a la normativa de libre competencia, competencia desleal y proteccin al consumidor. En tanto el colegio de abogados tutela bienes jurdicos distintos a los protegidos por el Indecopi procede la doble sancin, en funcin de los criterios establecidos en cada normativa especial. As, la Comisin de Proteccin al Consumidor del Indecopi sancion al doctor Lauro Muoz Garay con una multa ascendente a 0,15 Unidades Impositivas Tributarias y le orden devolver al cliente $1250 que recibi por concepto de honorarios, debido a que no prest un servicio legal idneo. Remiti el expediente al colegio de abogados en tanto podra existir una vulneracin a las normas de conducta profesional, que le exigen diligencia en la tramitacin de los asuntos.204 Por su parte, la Comisin de Represin de la Competencia Desleal sancion al doctor Luis Roy Prraga Cordero con cuatro (4) Unidades Impositivas Tributarias, toda vez que al difundir sus anuncios publicitarios indujo a error a los consumidores sobre la procedencia empresarial de sus servicios legales. A entender de la Comisin, el seor Prraga us
203/ Tribunal Supremo de Puerto Rico. Expediente N. 2002 TSPR 89. Sentencia del 28 de junio del 2002. Fuera de horas de ocina, el abogado haba entrado a la secretara de Relaciones de Familia insistiendo le dejaran presentar ciertos documentos porque el plazo venca ese mismo da. Con una actitud ofensiva se haba dirigido a la supervisora de la Secretara, dicindole que no tena que ir a ningn sitio, qu sacaba con ir donde el juez administrados, que ustedes los empleados de la Secretara de un tiempo para ac, mejor dicho de unos das para ac, estn con una dejadez, arrastrando las nalgas, culipandendose por la Secretara y geveando, que se nota que estn trabajando disgustados Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual INDECOPI. Comisin de Proteccin al Consumidor. Resolucin N. 952-2003/CPC del 15 de octubre de 2003. El abogado haba interpuesto una demanda civil que fue declarada improcedente debido a que estaba pendiente de resolver el desistimiento de la demanda anterior que deba declararse previamente.

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indebidamente la denominacin Estudio Roy Abogados, por cuanto su apellido no era Roy, lo que sugera al consumidor razonable alguna vinculacin con el Estudio Roy Freyre Abogados.205 6. BIBLIOGRAFA

CHOCANO DAVIS, Christian Csar. La colegiacin obligatoria : mayor control o descontrol del ejercicio profesional?. Tesis de grado en Derecho. Ponticia Universidad Catlica del Per. Lima. 2007. FLORES ALFARO, Carlos. Responsabilidad civil del abogado? Reexiones en torno a la responsabilidad civil del abogado y el seguro obligatorio. En: Actualidad jurdica. Lima: Gaceta Jurdica. Tomo 106. 2002. Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual (INDECOPI). - Comisin de Proteccin al Consumidor. Resolucin N. 952-2003/ CPC del 15 de octubre de 2003. - Comisin de Represin de la Competencia Desleal Resolucin N. 053-2002/CCD-INDECOPI del 30 de mayo del 2002. Tribunal Constitucional del Per - Expediente N. 3167-2004-AA/TC. Sentencia del 17 de octubre de 2005. - Expediente N. 8094-2005-PA/TC, sentencia del 29 de agosto de 2005. Tribunal Supremo de Puerto Rico - Expediente N. 2004 TSPR 023. Sentencia del 12 de diciembre del 2003. - Expediente N. 2002 TSPR 89. Sentencia del 28 de junio del 2002.
205/ Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual INDECOPI. Comisin de Represin de la Competencia Desleal Resolucin N. 053-2002/CCD-INDECOPI del 30 de mayo del 2002.

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