Competencia, diligencia e información

El estándar de
conducta profesional

La relación abogado-cliente puede ser definida como una relación de

agencia en donde el abogado-agente sirve los intereses del cliente-prin-
cipal.54 El problema es que el cliente carece de información para super-
visar que su abogado esté protegiendo sus intereses adecuadamente,
especialmente tratándose de un cliente individual o familia que busca
al abogado por un caso específico. En esa medida, ¿Cómo debe enten-
derse el consentimiento informado del cliente? ¿Cuál es el estándar de
competencia y diligencia exigible al abogado? ¿Cómo debe entenderse
la obligación de mantener informado al cliente? ¿Existe un deber de
recurrir a los medios alternativos de resolución de conflictos?

A continuación se analizan las reglas relativas a la competencia, diligen-

cia y competencia profesional. En primer lugar, se realiza una descrip-
ción comparada de los principios sobre el particular, tanto en el Código
de 1997, cuanto en el Anteproyecto de Código y Proyecto de Código.
Luego, se analizan los deberes de diligencia y competencia profesional.
En tercer lugar, se define la importancia de informar oportunamente al
cliente del estado del patrocinio, así como de los requisitos para obtener
su consentimiento informado. Posteriormente se detalla la obligación de
informar sobre los medios alternativos de resolución de conflictos. Fi-
nalmente, se detallan las fuentes de consulta utilizadas en este capítulo.

54/ FRANK H., Steven. Y James LOVE.. “Regulation of the legal profession”. En: Encyclo-
pedia of Law and Economics. Volumen III. Regulation of Contracts. Aldershot: Edward
Elgar. 2000. p. 989.

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 | COMPETENCIA, DILIGENCIA E INFORMACIÓN |

1. HISTORIA NORMATIVA

Código Vigente Anteproyecto de Código Proyecto de Código

Concepto
1997 2007 2008

Artículo 25. Es deber Artículo 16. Competencia Artículo 24. Competencia

del Abogado para con y diligencia profesional. y diligencia profesional. Es
su cliente servirlo con Es deber del abogado deber del abogado defen-
eficiencia y empeño defender los intereses del der el interés del cliente de
para que haga valer cliente de manera diligen- manera diligente y con un
Diligencia y sus derechos. No debe te y con un trato carac- elevado estándar de com-
competencia supeditar su libertad ni terizado por un elevado petencia profesional. Por
profesional su conciencia, ni puede estándar de competencia ello, el abogado debe man-
exculparse de un acto profesional. tenerse actualizado en el
ilícito, atribuyéndolo conocimiento del derecho,
a instrucciones de su principalmente en el área
clientela. de su especialidad a través
de una formación continua.

No regulado Artículo 26. Información Artículo 25. Información

oportuna. El abogado tie- oportuna. El abogado tiene
ne la obligación de man- la obligación de mantener
tener informado al cliente informado al cliente de todo
de todo asunto importante asunto importante que surja
que surja en el desarrollo en el desarrollo del patroci-
del patrocinio. Incurre en nio. Incurre en responsabi-
responsabilidad el abo- lidad el abogado que oculta
gado que oculta informa- o retrasa indebidamente
ción al cliente o le hace información al cliente o le
falsas representaciones hace falsas o incompletas
del estado de las gestio- representaciones del esta-
nes encomendadas. do de las gestiones enco-
mendadas. En particular,
Asimismo, antes de el abogado debe informar
aceptar un encargo, el ampliamente sobre los ries-
abogado debe informar al gos y alternativas de acción
Información cliente todas las circuns- a evaluar para la defensa
oportuna tancias de sus relaciones del interés del cliente. El
con terceros que pue- abogado debe actuar aten-
dan estar inmersas en diendo estrictamente a las
el asunto encomendado, instrucciones recibidas por
así como sus intereses el cliente y debe responder
personales respecto de la prontamente a las solicitu-
controversia. des razonables de informa-
ción del cliente.

Antes de aceptar un encargo,

el abogado debe informar al
cliente todas las circunstan-
cias de sus relaciones con
terceros que puedan estar
inmersas en el asunto enco-
mendado, así como sus in-
tereses personales respecto
de la controversia.

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 | EXPOSICIÓN DE MOTIVOS |

Código Vigente Anteproyecto de Código Proyecto de Código

Concepto
1997 2007 2008

Artículo 26. No debe el Artículo 55. Medios alter- Artículo 62. Medios alter-
Abogado asegurar a su nativos. El abogado debe nativos. El abogado debe
cliente que su asunto contemplar la posibilidad contemplar la posibilidad
tendrá éxito, sino sólo de resolver la controver- de resolver la controversia
Medios opinar según su criterio sia a través de la transac- a través de la transacción,
alternativos sobre el derecho que ción, conciliación y de- conciliación y demás me-
le asiste. Debe siempre más medios alternativos dios alternativos de solu-
favorecer una justa tran- de solución de conflictos ción de conflictos evitando
sacción. evitando en todo momen- en todo momento el inicio
to el inicio de un litigio in- de un litigio innecesario.
necesario.

2. COMPETENCIA Y DILIGENCIA PROFESIONAL

El Proyecto de Código regula la diligencia y competencia profesional

en un mismo artículo, por la estrecha vinculación que existe entre am-
bos deberes. El servicio profesional debe caracterizarse por un elevado
estándar de competencia y diligencia. Este es un principio fundamental
de la ética profesional, recogido en el artículo 25° del Código de 1997:
“Es deber del abogado para con su cliente servirlo con eficiencia y em-
peño para que haga valer sus derechos”.

La diligencia supone realizar todos los esfuerzos para defender el interés

del cliente, pero sin hacer uso de medios indebidos (Proyecto de Código,
artículo 67°). La competencia profesional supone un conocimiento pro-
fundo del Derecho y una continua actualización de ese conocimiento.

2.1 Diligencia

El abogado debe gestionar los intereses del cliente de manera diligen-

te. Debe actuar con prontitud, dedicación y empeño. “En definitiva el
deber de diligencia consiste en realizar todo lo que esté a su alcance
para satisfacer los intereses de su cliente”.55 En ese sentido, el abogado
debe ser puntual en la interposición de recursos y demás diligencias

55/ PAREDES MARROQUÍN, Juan Alberto. “Alcances del deber de diligencia en la relación
abogado-cliente”. En: Derecho y Sociedad. N° 24. 2005. p. 370.

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 | COMPETENCIA, DILIGENCIA E INFORMACIÓN |

(Proyecto de Código, artículo 5°), supervisar el trabajo de sus depen-

dientes (Proyecto de Código, artículo 87°), cuidar que su renuncia no
perjudique sustancialmente el interés del cliente (Proyecto de Código,
artículo 20°), mantener informado al cliente de todo asunto importante
(Proyecto de Código, artículo 25°), entre otros.

En el caso In re Rodríguez Villalba, el Tribunal Supremo de Puerto Rico

consideró que el hecho que un abogado deba confrontar problemas fa-
miliares que le requerían viajar constantemente y mudar sus oficinas, no
exime al abogado de recibir una sanción de suspensión por el período
de un (1) mes. La abogada reconoció que esas situaciones personales no
debieron influir en su gestión como abogada y en el deber de diligencia
que se le impone a todo abogado al asumir la representación profesional
de un cliente.56

Por su parte, Dean Dietrich afirma que el deber de diligencia le exige al

abogado que ejerce la profesión de manera individual, prever un plan
de contingencia para enfrentar su propia muerte o incapacidad. Ante
estas eventualidades, otro abogado debe tener el encargo de acceder al
expediente y tomar las medidas necesarias para proteger el interés del
cliente, sin perjuicio del derecho de éste para consentir que el sustituto
continúe con la representación.57

Es preciso tomar los recaudos necesarios para ser puntual en la inter-

posición de recursos y demás diligencias ante la autoridad (Proyecto de
Código, artículo 5°).

2.2 Competencia

Una representación competente exige un profundo conocimiento del

Derecho y la práctica constante en el área de su competencia. Ello su-

56/ Tribunal Supremo de Puerto Rico. Expediente. N.º 2004 TSPR 023. Sentencia del 12 de
diciembre del 2003.
57/ DIETRICH, Dean R. “Sole practitioners should plan ahead to protect clients”. En: Wiscon-
sin Lawyer. N° 80. Julio 2007. p.46.

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 | EXPOSICIÓN DE MOTIVOS |

pone estar al día con la normativa, doctrina y líneas interpretativas de

la autoridad, además de conocer las tendencias de la práctica usual en
el mercado al respecto. No basta con el conocimiento adquirido en la
universidad. Se requiere seguir estudiando. Como menciona Couture en
sus mandamientos: “Estudia. El derecho se transforma constantemente.
Si no sigues sus pasos, serás cada día un poco menos abogado”.58

El Proyecto de Código exige un elevado estándar de competencia pro-

fesional. De ahí que proponga que, en sede disciplinaria, el criterio para
medir la responsabilidad incluye la culpa leve (Proyecto de Código, artí-
culo 84°). Asimismo, el abogado debe mantenerse actualizado en el cono-
cimiento del derecho, principalmente en el área de su especialidad a través
de una formación continua (Proyecto de Código, artículo 24°). Un aboga-
do competente debe mantenerse al día, perfeccionando sus conocimientos
y destrezas legales a través de programas de educación continua.

Marguerite Butler ha estudiado la potestad de las cortes de sancionar al

abogado que no se ha preparado adecuadamente, por el costo que ello
supone para el funcionamiento del sistema de justicia. Según Butler, en
Estados Unidos, las cortes sancionan a un abogado que realiza una in-
vestigación legal incompleta cuando ignora un precedente sin sustentar
por qué no sería aplicable; no cita caso alguno que sustente su posición
pese a existir precedentes; cita un caso que no tiene ninguna relevan-
cia para la argumentación; interpone una pretensión contraria a ley sin
sustentar la necesidad de modificar la norma vigente, entre otros.59 De
acuerdo con John Burman, ante las dificultades de definir la interposi-
ción de recursos frívolos en términos objetivos, las cortes de Wyoming
han preferido evaluar la presentación de recursos frívolos a la luz de
aplicar el estándar de investigación razonable sobre el Derecho y los
hechos, que exige el deber de competencia.60

58/ COUTURE, Eduardo. Los mandamientos del abogado. Uruguay: Universidad de Montevi-
deo.1956. p. 11.
59/ BUTLER, Marguerite L. “Rule 11-sanctions and a lawyerʼs failure to conduct competent”.
En: Capital University Law Review. N° 29. 2001, pp. 705-714.
60/ BURMAN, John M. “Meritorious claims and defenses”. En: Wyoming Lawyer. N° 24.
Junio 2001. p. 15.

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 | COMPETENCIA, DILIGENCIA E INFORMACIÓN |

3. INFORMACIÓN OPORTUNA

El cliente carece de información para supervisar que su abogado esté

protegiendo sus intereses adecuadamente. Ello se aplica específicamen-
te al cliente individual o familia que busca al abogado por un caso es-
pecífico. Como señala Luis Pásara, “la mayor parte de los clientes no
están habilitados para controlar la actuación del profesional que con-
tratan para ocuparse de su caso; a diferencia de lo que ocurre en otras
profesiones, el oscuro velo impuesto por lenguaje y rituales del derecho
impide a un lego determinar a ciencia cierta si está recibiendo o no un
buen servicio”.61

La comunicación en la relación abogado-cliente es fundamental para

garantizar una representación legal adecuada. De un lado, el abogado
necesita conocer todos los detalles del problema; del otro, el cliente
necesita ser ampliamente informado sobre cómo proceder para proteger
sus intereses.

Pero el Proyecto de Código regula únicamente la responsabilidad pro-

fesional del abogado. No contiene una regla para la transmisión de in-
formación de parte del cliente. Le impone al abogado una obligación de
información y, en determinadas circunstancias, el deber de obtener el
consentimiento informado del cliente.

3.1 Deber de información

El abogado debe mantener informado al cliente de todo asunto impor-

tante que surja en el desarrollo del patrocinio (Proyecto de Código,
artículo 25°), principio que no está recogido en el Código de 1997.
El abogado debe explicar amplia y oportunamente sobre los riesgos,
ventajas, desventajas, alternativas de acción y toda circunstancia rele-
vante para que el cliente tome una decisión informada sobre el curso
del patrocinio.
61/ PÁSARA PAZOS, Luis. “La enseñanza del derecho en el Perú: su impacto en la adminis-
tración de justicia”. Lima: Ministerio de Justicia. 2004. p.16.

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 | EXPOSICIÓN DE MOTIVOS |

Para que el cliente tenga real control sobre sus asuntos requiere que
su abogado cumpla con este deber. Sólo así se reducirá el problema de
asimetría de información y el cliente podrá tener un control real de la
relación de agencia. El Proyecto de Código promueve un amplio acceso
del cliente a la información referida a la representación para que así
pueda tomar decisiones informadas. Incurre en grave responsabilidad el
abogado que oculta o retrasa indebidamente información al cliente o le
hace falsas o incompletas representaciones del estado de las gestiones
encomendadas (Proyecto de Código, artículo 25°).

En esa medida, el Tribunal Supremo de Puerto Rico sancionó con una

suspensión indefinida al abogado que, además de generar la prescrip-
ción de la pretensión, no contestó las llamadas de su cliente ni lo man-
tuvo informado acerca del caso.62

3.2 Consentimiento informado

El Proyecto de Código requiere el consentimiento informado del cliente

para que el abogado pueda revelar información confidencial (Proyecto
de Código, artículo 33º), asumir una representación aún cundo exista un
conflicto de intereses (Proyecto de Código, artículo 42º), usar informa-
ción confidencial para fines ajenos al patrocinio (Proyecto de código,
artículo 27º), establecer cláusulas que le permitan ceder unilateralmente
su posición contractual (Proyecto de Código, artículo 11º), o que tornen
gravoso el derecho del cliente solicitar la conclusión del encargo (Pro-
yecto de Código, artículo 21º).

El consentimiento informado supone que el abogado ha revelado al

cliente de manera clara, entendible y oportuna las implicancias posi-
tivas y negativas, de determinada decisión que el cliente debe tomar
(Proyecto de Código, glosario de términos).

62/ Tribunal Supremo de Puerto Rico. Expediente. N.º 2000 TSPR 123. Sentencia del 2 de
mayo del 2000.

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 | COMPETENCIA, DILIGENCIA E INFORMACIÓN |

Diversas circunstancias pueden dar lugar a que el abogado realice

esfuerzos adicionales para obtener el consentimiento informado del
cliente. Es el caso del cliente que pierde algunas de sus capacidades
cognitivas por una enfermedad, uso indebido de drogas, senectud, en-
tre otras situaciones. El abogado debe explicar las cosas lo más fácil-
mente posible y cerciorarse que el cliente que ha visto disminuida su
capacidad de comprensión, ha logrado entender las consecuencias de
sus decisiones.

Asimismo, el abogado debe evaluar si el cliente constantemente toma

decisiones sobre asuntos legales. Es el caso del abogado interno de una
organización que comprenden las complejidades jurídicas e inclusive,
puede tener su propia solución jurídica para lograr sus objetivos, lo que
le da mayor control sobre el patrocinio.

En comparación con los clientes corporativos, la mayor inexperiencia

y desconocimiento del Derecho de los clientes individuales los hace
más vulnerables a tomar decisiones erradas sobre la marcha de sus
asuntos, por carecer de la información necesaria. Ello obliga al aboga-
do a tener que esforzarse en garantizar la claridad y amigabilidad de
la información que le da a su cliente. Tiene una responsabilidad aún
mayor de informar lo más ampliamente posible sobre las ventajas, des-
ventajas y riesgos del patrocinio para que el cliente esté en condiciones
de tomar decisiones informadas acerca de cómo proceder. Ello debido
a que el asunto objeto del patrocinio atañe directamente al cliente y le
corresponde a éste poder decidir de manera informada sobre el destino
del mismo.

4. MEDIOS ALTERNATIVOS

Los medios alternativos de solución de conflictos representan una opor-

tunidad para que las personas resuelvan sus controversias de una ma-
nera ágil, menos onerosa y pacífica. Además, el uso masivo de estos
procedimientos favorece el funcionamiento del sistema de justicia, por
suponer una reducción de la carga procesal.

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 | EXPOSICIÓN DE MOTIVOS |

La institucionalización de los medios alternativos de solución de con-

flictos requiere de una reformulación del rol y el compromiso ético del
abogado. Tradicionalmente, el abogado ha sido identificado como un
litigante “pleitista”, antes que como un agente capaz de negociar, pre-
venir y solucionar conflictos. Por ello, el Proyecto de Código recoge
una visión amplia del ejercicio del Derecho. La abogacía tiene por fin
la defensa de los derechos de las personas, la consolidación del Estado
Constitucional de Derecho, la justicia y el orden social. La probidad e
integridad de la conducta del abogado, cualquiera fuere el ámbito en
el que se desempeñe, es esencial para el adecuado funcionamiento del
sistema de justicia, la vigencia del Estado Constitucional de Derecho y
la vida en sociedad (Proyecto de Código, artículo 1°).

En esta línea, el abogado debe contemplar la posibilidad de resolver

la controversia a través de la transacción, conciliación y demás me-
dios alternativos de solución de conflictos, evitando en todo momento
el inicio de un litigio innecesario (Proyecto de Código, artículo 62°).
Por ello, debe informar a su cliente sobre la existencia de estos medios
alternativos para garantizar la plena autonomía del cliente respecto de
la marcha de sus asuntos.

Gerald Phillips aconseja cumplir con el deber de informar acerca de los

medios alternativos de solución de conflictos con la entrega al clien-
te de un folleto que explique los procedimientos más comunes.63 Esta
información no debe estar a disposición del cliente sólo al inicio, sino
también durante la relación profesional.

5. BIBLIOGRAFÍA

BURMAN, John M. “Meritorious claims and defenses”. En: Wyoming

Lawyer. N° 24. Junio 2001.

BUTLER, Marguerite L. “Rule 11-sanctions and a lawyerʼs failure

63/ PHILLIPS, Gerald F. “The obligation of attorneys to inform clients about ADR”. En: West-
ern State University Law Review. N° 31. Primavera 2004. p. 255.

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 | COMPETENCIA, DILIGENCIA E INFORMACIÓN |

to conduct competent”. En: Capital University Law Review. N° 29.

2001.

COUTURE, Eduardo. “Los mandamientos del abogado”. Uruguay:

Universidad de Montevideo. 1956.

DIETRICH, Dean R. “Sole practitioners should plan ahead to protect

clients”. En: Wisconsin Lawyer. N° 80. Julio 2007.

PAREDES MARROQUÍN, Juan Alberto, “Alcances del deber de dili-

gencia en la relación abogado-cliente”. En: Derecho y Sociedad. N° 24.
2005. pp. 369-377.

PÁSARA PAZOS, Luis. “La enseñanza del derecho en el Perú: su im-

pacto sobre la administración de justicia”. Lima: Ministerio de Justicia.
2004.

PHILLIPS, Gerald F. “The obligation of attorneys to inform clients

about ADR”. En: Western State University Law Review. N° 31. Prima-
vera 2004.

STEPHEN, Frank H. y James LOVE. “Regulation of the legal profes-

sion”. En: Encyclopedia of Law and Economics. Volumen III., Regula-
tion of Contracts. Aldershot: Edward Elgar. 2000. pp. 987-1017.

Tribunal Supremo de Puerto Rico. Expediente. N.° 2004 TSPR 023.

Sentencia del 12 de diciembre del 2003.

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