Metodologa de Realizar

Seguimiento a los Planes de

Accin
1. Se debe elaborar la Planilla de Seguimiento.
2. Elaborar un calendario con los Planes de Accin de la Auditora, con
fechas de cumplimiento.
3. Enviar mails de solicitud de evidencia en digital una semana antes y un
recordatorio 2 das antes del cumplimiento:
Estimad@.....:
Mediante el presente mail te recuerdo que el da de XXXXXX vence el plazo que
propusiste para cumplir con la accin propuesta en el Plan de Accin XXXXXXX,
documento que se encuentra adjunto, te solicito que por favor tengas la gentileza de
remitirnos el da de XXXX la evidencia probatoria en digital del cumplimiento de la
misma.
Gracias.

4. Recabar toda la evidencia en digital.

5. Realizar un anlisis de suficiencia de la evidencia, es decir, se debe
establecer, si es necesaria la verificacin de la evidencia proporcionada,
in situ.
6. Una vez identificadas las acciones que deben ser verificadas in situ,
planificar el viaje de verificacin, de las acciones a verificar en el mes.
Se realizarn verificaciones in situ 3 das al mes.
7. En caso de que, los Dueos del proceso no proporcionen las evidencias
digitales en la fecha programada y requerida, se proceder a establecer
nuevas fechas, el nuevo plazo no debe superar los 2 meses.
8. En caso de no cumplir con los nuevos plazos, se debe proceder a escalar
con los Gerentes y al mes de incumplimiento, escalar a otras instancias
superiores.
9. Si no se llegasen a cumplir con las acciones luego de haber realizado el
escalamiento, se proceder a catalogar el Plan de Accin como una NO
CONFORMIDAD para la siguiente auditora.
10.Proceder a cerrar los Planes de Accin.