2.

El Protocolo de Investigacin.

La naturaleza de la investigacin a desarrollar en el posgrado del Departamento es,

principalmente, Investigacin Tecnolgica, es decir, Investigacin Aplicada y Desarrollo.
Por lo tanto, el tipo de investigacin predominante incluir etapas de caracter
experimental, aunque ocasionalmente, en proyectos de curso, se podr recurrir a la
investigacin descriptiva.
Considerando que la investigacin cientfica es un proceso complejo que implica la
combinacin de diversos aspectos tericos, metodolgicos y tcnicos para su realizacin,
es de fundamental importancia el que se lleve a cabo una cuidadosa planeacin, en la que
se definan aspectos tales como la especificacin de los objetivos, el marco de referencia,
el diseo de las actividades, la descripcin de los recursos necesarios, etc.
Se concibe al protocolo de investigacin como una gua flexible cuyo razgo
fundamental consiste en que intenta describir lo ms adecuada y precisamente posible el
proceso de investigacin que se tiene pensado ejecutar.
La ejecucin de un protocolo de investigacin es algo dinmico, en el sentido de
que comnmente en este documento se especifican los requerimientos mnimos y ms
generales para llevar a cabo un proyecto de investigacin, los cuales, en el transcurso de
la misma, se van modificando de acuerdo a las circunstancias y situaciones no previstas.
Sin embargo, el protocolo de investigacin para cualquier proyecto pretende
considerar por anticipado y lo ms sistemticamente posible las condiciones en que el
investigador va a realizar su trabajo, sus supuestos tericos y las herramientas
metodolgicas y tcnicas, con el fin de que este documento se constituya en la "columna
vertebral" de la investigacin en el posgrado, en la lnea base a partir de la cual se evalan
los resultados de la investigacin. El formato del protocolo de investigacin es el siguiente:
0.
1.
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3.
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8.
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11.
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13.
14.

Datos de identificacin.
Ttulo.
Planteamiento del problema.
Objetivos.
Justificacin.
Antecedentes.
Hiptesis.
Metodologa.
Fases del estudio.
Cronograma.
Recursos humanos.
Recursos materiales.
Evaluacin econmica.
Referencias bibliogrficas.
Acciones de difusin previstas.

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A continuacin se describen cada uno de los elementos que integran el protocolo

de investigacin propuesto.
1) TITULO. El ttulo de la investigacin debe indicar en forma precisa cul es el objeto de
estudio; esto permitir colocarlo adecuadamente en ndices bibliogrficos y sistemas de
recuperacin de informacin. Siempre debe ser informativo y conciso. Es deseable que el
ttulo d una idea general del tema en el que se inserta el objeto de estudio.
2) PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA. La definicin de un problema especfico es el
primer paso en la elaboracin de un proyecto de investigacin y comprende las acciones
necesarias para determinar lo que se va a investigar, adems de que la seleccin del
problema requerir una fundamentacin terica y prctica de su importancia.
De la definicin clara y precisa del problema depende la definicin adecuada de las
estrategias para abordarlo.
El plantemiento del problema de investigacin debe abarcar los siguientes
aspectos:
- Formulacin o enunciado del problema.
- Delimitacin o alcance del problema.
La formulacin del problema debe consistir en una presentacin clara del problema,
con afirmaciones breves.
En la delimitacin del problema debern considerarse los lmites conceptuales,
temporales, espaciales y disciplinarios.
3) OBJETIVOS. Una vez seleccionado y definido el problema a investigar, se deber
proceder a formular los objetivos de la investigacin, en los cuales se responde a la
pregunta de cul es la finalidad del proyecto: exige definir qu es lo que se quiere lograr a
travs de la investigacin.
Se debern incluir tanto los propsitos de orden muy amplio (objetivos generales)
como los objetivos ms dirigidos (objetivos particulares o especficos). Cada objetivo
deber consistir en un enunciado claro y preciso de las metas que se persiguen. El
enunciado de un objetivo debe excluir el mayor nmero de interpretaciones posibles del
propsito a lograr.
La definicin de los objetivos es fundamental ya que la evaluacin del trabajo de
investigacin se basa fundamentalmente en el logro de los objetivos planteados mediante
un proceso sistemtico, los cuales deben haber sido previamente sealados y
seleccionados al comienzo de la investigacin.
4) JUSTIFICACION. La justificacin del tema de investigacin consiste en la
fundamentacin terica y prctica de la eleccin de un problema y la exposicin de los
motivos de inters para realizar la investigacin, incluyendo la determinacin de los

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hechos que justifican su abordaje. Lo anterior implica un cuestionamiento de los criterios y

supuestos en que se fundament dicha eleccin.
La justificacin de una investigacin deber, en la medida de lo posible, poner en
evidencia las razones tericas, metodolgicas y tcnicas de un lado, y prcticas del otro,
para realizar el trabajo. Dada la naturaleza de la investigacin que se pretende realizar en
el Departamento, sern especialmente importantes las razones tcnicas y prcticas para
realizar el estudio.
En la justificacin se debe mencionar directamente la necesidad de la sociedad,
grupo o persona que di origen al proyecto, explicando en qu consisten los beneficios
que darn los productos del proyecto.
Se deber describir de manera suficientemente clara, al grupo social que gener el
proyecto y al grupo social que recibir los beneficios: cmo fu que se eligi ese
problema de investigacin? qu empresa, industria, organismo, institucin o
circunstancia di la opcin de llevar a cabo el proyecto con esa temtica?.
Se deber cuidar que el proyecto promueva investigaciones que fomenten el
desarrollo tecnolgico, explicndose de que manera se logra esto.
5) ANTECEDENTES. En este apartado, tambin conocido como Marco Terico o Marco
de Referencia, se describirn dos aspectos:

Los aspectos tericos en que se apoya la investigacin, tambin llamados

Fundamentos, y
Los antecedentes histricos de la misma.

Los antecedentes tericos se refieren a la recopilacin y presentacin de los

enfoques o resultados de teoras e investigaciones que han abordado directa o
indirectamente el problema que preocupa investigar, lo cual posibilita tener una o varias
ideas de las percepciones que tienen otros estudiosos del mismo problema, lo cual, como
repaso y reconstruccin del trabajo ya realizado por otros, representa una de las formas
ms sencillas (y, por lo dems, obligatoria) de economizar esfuerzos en investigacin.
En los antecedentes histricos se debe indicar si el estudio forma parte de un
proyecto ms general o si sigue una lnea de investigacin especial, con la cual est
estrechamente vinculada. En este caso, deben indicarse por medio de una descripcin
cronolgica, los hallazgos previos ms importantes y significativos. Se entiene entonces
que la investigacin actual pretende continuar en esa direccin.
En la elaboracin de los antecedentes se requiere manejar tres niveles de
informacin:
1o.

El primer nivel es el manejo de las teoras o elementos tericos existentes

sobre el problema;

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2o.

El segundo nivel consiste en analizar la informacin emprica secundaria o

indirecta proveniente de distintas fuentes, por ejemplo: investigaciones o
informes publicados en revistas y peridicos, as como estadsticas u otros
datos significativos;

3o.

Finalmente, el tercer nivel implica el manejo de informacin emprica

primaria o directa obtenida mediante un acercamiento a la realidad, a travs
de la observacin, la experimentacin y de la entrevista.

Los tres niveles no se manejan separadamente en la estructuracin de los

antecedentes, de hecho, debe haber una contnua retroalimentacin para construir un
marco adecuado al objeto de estudio en cuestin.
La revisin de estudios previamente elaborados tiene como finalidad tomar
conocimiento de: teoras y conceptos utilizados; mtodos utilizados; hiptesis acumuladas;
procedimientos, tcnicas e instrumentos utilizados; resultados obtenidos.
Al final de esta revisin bibliogrfica debe presentarse una sntesis, debidamente
referenciada, en la que se indique de manera clara y resumida:

los ejes tericos (o empricos) ms importantes utilizados en el estudio y

explicacin del problema elegido; sus alcances y limitaciones.
los mtodos utilizados para estudiar el objeto; sus aciertos y limitaciones.
las tcnicas utilizadas.
las principales hiptesis y los principales resultados.

La especificacin de los antecedentes tiene una gran importancia porque

constituyen, literalmente, los cimientos tericos, metodolgicos y tcnicos de una
investigacin.
6) HIPOTESIS. La hiptesis es una respuesta probable a un problema planteado. La
hiptesis de trabajo es el resultado lgico de toda la labor que precedi su formulacin y
constituye el pivote de una investigacin en el sentido de que produce el paso de la parte
terica a la parte emprica.
El origen de la hiptesis puede ser muy diverso: de una sospecha, de un estudio de
caso, de la exploracin informal, de otros estudios realizados, de la cultura general en que
se desarrolla la ciencia y la tecnologa, del conocimiento dentro de la propia especialidad,
o de las analogas.
La hiptesis debe dar una respuesta precisa al problema que se plante en la
investigacin. El enunciado de la hiptesis debe hacerse de tal manera que su
comprobacin pueda llevarse a cabo mediante la utilizacin de tcnicas cientficamente
fundamentadas. Su enunciado debe ser conceptualmente claro.

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No es necesario que la hiptesis est relacionada con algn modelo terico

preexistente; aunque esta relacin podra ser til desde el punto de vista cientfico, esto
puede obstaculizar en trminos generales la innovacin cientfica.
Las hiptesis adecuadamente formuladas contienen los siguientes tres elementos
estructurales:

Las unidades de anlisis, que pueden ser los individuos, grupos,

instituciones, objetos, etc.
Las variables, o sea, las caractersticas o propiedades cualitativas o
cuantitativas que presentan las unidades de anlisis.
Los elementos lgicos o matemticos que relacionan las unidades de
anlisis con las variables y stas entre s.

Un par de ejemplos de redaccin de una hiptesis son los siguientes:

Considerando las caractersticas funcionales tanto de la mquina de combustin
interna como de la mquina elctrica, es posible disear un sistema de traccin hbrido
que aumente la eficiencia del uso de combustible sin limitar la autonoma de los vehculos
automotores.
Es posible, mediante las principales piezas que ya existen (bombas, vlvulas,
tanques, calentadores) montar y hacer funcionar el tanque de nivel, conceptualizado
desde ya algunos aos.1
7) METODOLOGIA. El mtodo cientfico es el camino que se sigue en la investigacin. La
metodologa se refiere, en general, a los criterios y procedimientos que guan el trabajo
cientfico para alcanzar el conocimiento cientfico de la realidad. Por otro lado, la tcnica
se refiere a un conjunto de reglas y operaciones para el manejo de los instrumentos que
auxilia a los individuos en la aplicacin de los mtodos. Cuando se realiza una
investigacin, la tcnica debe adecuarse al mtodo que se utiliza.
En este apartado del protocolo de investigacin se deber indicar el camino que se
pretende seguir para alcanzar los objetivos del proyecto. Los aspectos principales que
habrn de especificarse son:

Poblacin. Aqu se describen las caractersticas generales y/o particulares

de las unidades de anlisis. Se pueden describir aqu tambin los criterios
inclusivos y exclusivos para la integracin de las muestras, si es el caso.

Materiales. Descripcin de los tipos de materiales a utilizar, as como de sus

cantidades y especificaciones.

Gutirrez Vzquez, Hernn I., Gmez Corts, Arturo, Hernndez Cid, Juan M., Sistema experimental para

instrumentacin y control de temperatura y nivel en tanques, Maestra en Electrnica Ind. Reporte Tcnico
IN01MEI.C95, ITESO, Guadalajara, Jal., Mex., diciembre de 1995.

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Tcnicas. Aqu se listan las tcnicas que se van a emplear. En caso de que
sea una tcnica nueva, se debe describir con detalle.

Procedimientos. Aqu se describen los procedimientos especficos que se

llevarn a cabo para la realizacin del estudio. Se pueden especificar, por
ejemplo, el proceso para captar la informacin, el proceso de anlisis e
integracin de la misma, etc.

En ocasiones, aunque el protocolo no describa estos elementos por apartados, si

se menciona el papel que van a jugar dentro del desarrollo de la investigacin.
8) FASES DEL ESTUDIO. En esta parte se enumeran las etapas en las que el
investigador ha dividido su proyecto con el fin de llevarlo a cabo. Tambin deben
describirse, las metas, contenidos y actividades de cada fase.
El nmero y el contenido de las fases depender de las caractersticas particulares
de cada proyecto de investigacin. Considerando la naturaleza de la investigacin a
realizar, a continuacin se listan las posibles fases que los proyectos de investigacin
tpicamente habrn de seguir:

Recopilacin y revisin de la informacin.

Definicin del ttulo de la investigacin.
Planteamiento del problema.
Revisin de estudios previamente elaborados (anlisis de posibles soluciones).
Definicin de objetivos.
Justificacin.
Antecedentes.
Formulacin de la hiptesis.
Investigacin sobre tecnologas y componentes.
Metodologa.
Fases del estudio.
Cronograma.
Recursos humanos.
Recursos materiales.
Acciones de difusin previstas.
Evaluacin econmica.
Referencias bibliogrficas.
Documentacin del protocolo de investigacin.
Evaluacin del protocolo de investigacin.
Diseo conceptual.
Desarrollo del anlisis terico.
Simulacin en computadora del diseo conceptual.
Diseo a detalle.
Simulacin en computadora del diseo a detalle.

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Adquisicin de materiales y componentes.

Adquisicin y calibracin de instrumentos.
Ensamble del prototipo.
Conduccin de experimentos
Procesamiento de datos.
Documentacin de pruebas.
Definicin de producto.
Ensamble del prototipo industrial.
Pruebas sobre el prototipo industrial.
Obtencin de especificaciones.
Documentacin (reporte del proyecto de investigacin o del trabajo de tesis).

9) CRONOGRAMA. El cronograma es un esquema o grfica donde se ponen en relacin

las actividades de un proyecto y el tiempo probable para su realizacin. Esto permite
organizar las acciones y coordinar las actividades de una etapa determinada de acuerdo
con el plan de trabajo.
10) RECURSOS HUMANOS. En este apartado se especifican qu personas
(investigadores, tesistas, auxiliares, secretarias, etc.) van a realizar ciertas actividades
dentro del estudio.
11) RECURSOS MATERIALES. En este inciso debern describirse las instalaciones, el
equipo y los componentes necesarios para la realizacin del proyecto. Es conveniente
especificar tambin el material de consumo a utilizar.
12) ESTUDIO ECONOMICO. En este apartado se elaborar un bosquejo de los recursos
financieros necesarios para llevar a cabo el proyecto, considerando tanto los recursos
humanos como los materiales.
13) REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS. Bajo este nombre se incluyen todas las fuentes
documentales consultadas para la elaboracin del protocolo de investigacin.
Generalmente, la bibliografa que aparece en el protocolo no es la definitiva pues en el
proceso de investigacin se van aadiendo nuevas fuentes. Las referencias deben
colocarse al final del protocolo, en el orden cronolgico en que son citadas y como
segundo nivel, en orden alfabtico, empleando nmeros entre corchetes siguiendo el
formato del IEEE:
Cita de rticulos: Iniciales y apellido(s) de autor(es), ttulo del artculo, nombre de la
revista, volumen, ejemplar, pginas que abarca el artculo, mes y ao de edicin. Ejemplo:
[1]
[1] D.T.W. Liang, M.J.N. Cumbi, J.M. Hernndez, An object-oriented model for induction
motor drives, Proc. Int. Conf. Elec. Machines, Manchester, UK, vol. 2, pp. 687-691,
Sept. 1992.

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Cita de libros: Iniciales y apellido(s) de autor(es) y/o editor, ttulo del libro, lugar de
edicin: editorial, ao, captulo o pginas que abarca la cita a la que se hace referencia.
Ejemplo: [2]
[2] S. G., Shina, Concurrent engineering and design for manufacture of electronics
products, New York, U.S.A.: Ed. Van Nostrand Reinhold, 1991.
14) ACCIONES DE DIFUSION PREVISTAS. Considerando la importancia de la difusin
de los proyectos de investigacin, se debern indicar en este apartado las actividades que
planean realizarse para difundir los resultados de la investigacin (exposiciones en
congresos, publicaciones en revistas especializadas, etc.), indicando el medio o los
medios de difusin a utilizar, as como las fechas tentativas para su envo y/o publicacin.
El proyecto de investigacin elegido, preferentemente debe estar circunscrito en la
lnea de investigacin del Programa Formal de Investigacin del programa acadmico de
maestra. Adicionalmente, otros factores a tomar en cuenta para la evaluacin de un
protocolo de investigacin en particular son los siguientes:
-

Capacidad personal del investigador para desarrollarlo en un tiempo

razonable.
Tiempo disponible para el tema elegido.
Exigencias econmicas del proyecto.
Disponibilidad de los recursos materiales.
Facilidad de acceso a las fuentes de informacin necesarias.
Disponibilidad de los recursos humanos implicados.
Originalidad: que presente un nuevo enfoque, que muestre un abordamiento
original a una problemtica.
Relevancia social: dada la naturaleza del programa, al menos el proyecto de
investigacin ha de incidir en la problemtica industrial de la regin, o
mantener una estrecha vinculacin con el sector productivo de bienes y
servicios. Sin embargo, es preferible que el proyecto tenga incidencia directa
sobre los grupos marginados de la sociedad.

Es importante aclarar que el reporte del proyecto de investigacin no es el

protocolo de investigacin. Aunque ambos pueden tener elementos comunes con
nombres similares, se distinguen entre s porque pertenecen a etapas distintas del
proceso de investigacin. En el protocolo se plasma el plan general, y en el reporte se
describen los procedimientos seguidos y los resultados alcanzados. En cuanto a su forma
gramatical, el protocolo se redacta generalmente en tiempo futuro y el reporte en tiempo
pasado. Aunque algunos elementos del protocolo pueden utilizarse como base para la
redaccin del reporte (tales como la justificacin, los objetivos, etc.), comnmente estas
partes deben reformularse, adaptarse y ampliarse para servir a los propsitos de
exposicin y comunicacin propios de un informe.

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