Plan Integral de Asistencia Técnica y Capacitación en Inversión Pública

Capacitación:

Nota Técnica para la identificación y

estimación de los costos de
mantenimiento de las inversiones
REGION CAJAMARCA
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Proyecto “Mejoramiento de la Gestión de la Inversión Pública”
Ministerio de Economía y Finanzas

Fecha: 11/05/2023 Hora: 3:00 p. m.

Dirección General de Programación Multianual de Inversiones

Contenidos
1. Alcances generales de la fase de Funcionamiento
2. Definiciones en relación al mantenimiento
3. El mantenimiento y su relación con la sostenibilidad
4. El costo de mantenimiento a lo largo del ciclo de
inversión
5. Identificación, estimación y seguimiento de los costos
de mantenimiento
 I Objetivo

Fortalecer las capacidades de los operadores Invierte del GR

Cajamarca en relación con la estimación de los costos de
mantenimiento y su contribución a la sostenibilidad de las
inversiones.
1 Alcances generales Fase de Funcionamiento
Fase de Funcionamiento del Ciclo de Inversión

La fase de Funcionamiento comprende la

operación y mantenimiento de los activos
generados con la ejecución de la
inversión y la provisión de los servicios
implementados con dicha inversión. En
esta fase las inversiones pueden ser objeto
de evaluaciones ex post con el fin de
obtener lecciones aprendidas que
permitan mejoras en futuras inversiones,
así como la rendición de cuentas.
¿Qué comprende la fase de Funcionamiento?

La provisión de los bienes y servicios

implementados con la inversión.

La operación y el mantenimiento de los activos

generados con la inversión.

La evaluación ex post de las inversiones.

2 Definiciones en relación al mantenimiento
Costos de mantenimiento
Son todos los costos y/o gastos incurridos durante la fase
de Funcionamiento de la inversión para preservar o
mantener la capacidad de producción o nivel de
servicio de los activos que participan en el proceso
de producción de los bienes y servicios entregados
por la UP.

Si bien no representan gastos de capital (inversión), se

hace necesaria su estimación en la fase de Formulación y
Evaluación, puesto que realizar el mantenimiento
periódico requerido por activo, contribuye a garantizar la
sostenibilidad de la inversión en la fase de
Funcionamiento.
Costos de mantenimiento
Estimación de los costos de O&M en la situación Con y Sin Proyecto.
Tipos de mantenimiento
Realizado de acuerdo al programa de revisiones,
Programado considera el nivel de utilización del activo, como el
tiempo de funcionamiento, distancia recorrida, etc.

Se realizan prediciendo el momento que el activo

quedará fuera de servicio, a través del
Preventivo Predictivo seguimiento del funcionamiento del activo,
permitiendo anticipar reparaciones oportunas.

Se aprovechan periodos de no uso de los activos

De oportunidad
para realizar las operaciones de mantenimiento,
Mantenimiento

Se realiza inmediatamente después de aparecer la

Inmediato avería o falla con los medios disponibles o
recursos destinados a ese fin.
Correctivo
Al momento de producirse la avería o falla, se
produce la paralización del uso del activo, para
Diferido
posteriormente afrontar la reparación,
solicitándose los recursos necesarios para ese fin
Tipos de mantenimiento

Otros tipos de mantenimiento

Según las tipologías de PI existen otras clasificaciones del mantenimiento, por ejemplo, en el Sector Transportes tenemos:

• Mantenimiento rutinario : Se realizan con carácter permanente para conservar los niveles de servicio. Por ejemplo: en infraestructura vial
comprende actividades de limpieza, bacheo, perfilado, roce, eliminación de derrumbes de pequeña magnitud, entre otros.
• Mantenimiento periódico : Se ejecutan en períodos, en general, de más de un año y que tienen el propósito de evitar la aparición o el
agravamiento de defectos mayores. Por ejemplo: actividades como reconformación de la plataforma existente y las reparaciones de los diferentes
elementos físicos del camino.
3 El mantenimiento y su relación con la sostenibilidad
El mantenimiento y su relación con la sostenibilidad

La sostenibilidad de una inversión es la capacidad para producir

los bienes y servicios previstos, de manera ininterrumpida a lo
largo de la vida útil de la inversión.

El mantenimiento permite la conservación de los activos que han sido generados o modificados durante la fase de
Ejecución y que sufren deterioro debido al uso o a factores externos, evitando las fallas de estos o los bajos
rendimientos o que se produzcan interrupciones en la prestación del servicio.

Realizar un mantenimiento oportuno y permanente de los activos que conforman la UP contribuye a que la brecha
que se ha cerrado o reducido con la inversión ejecutada, no se presente o se incremente nuevamente
El mantenimiento y su relación con la sostenibilidad
4
El costo de mantenimiento a lo largo del ciclo de inversión
El mantenimiento a lo largo del ciclo de inversión
 Identificación, estimación y
5 seguimiento de los costos
de mantenimiento
Identificación del mantenimiento
Verificar las condiciones en
las que la UP presta el
servicio
Verificar que su oferta
cumple con el nivel de
servicio requerido por la
población y los estándares
de calidad establecidos por
el Sector, y si se cumple con
el mantenimiento oportuno
de los activos de la UP bajo
análisis.
En la Identificación (análisis de la UP)
Verificar si el sector ha Verificar si se cuenta con un
Recabar información del activo
definido los AE Programa de Mantenimiento
La UF debe realizar el Verificar la información de los Si no se cuenta con un
análisis del estado activos estratégicos en el Programa de Mantenimiento,
situacional de la Inventario de UP y AE la UF debe proponer un
conservación del stock de la cronograma de mantenimiento
infraestructura y los activos para los AE, identificando las
estratégicos existentes acciones, periodicidad y
responsable.
Estimación de los costos de mantenimiento
En la Formulación*

Elaborar el programa de
Identificar los requerimientos de Estimar lo costos de
mantenimiento y sistematizar los
mantenimiento de cada A.E mantenimiento
costos estimados

Identificar los Deberán estimarse los costos Sistematizar los costos a precios de
requerimientos de los en las situación sin proyecto y mercado de acuerdo con el
insumos aplicando con proyecto, para calcular el Programa de Mantenimiento, en una
indicadores o ratios de costo incremental. matriz que identifique las
rendimiento para garantizar actividades de mantenimiento a
que los activos no Sustentar los supuestos y realizarse para cada activo, así
interrumpan la provisión del parámetros utilizados en base a como el periodo (año del horizonte
servicio normativas y disposiciones de evaluación) y el monto asociado
sectoriales existentes. a cada una.

En la Ejecución: Se deberán actualizar las estimaciones de acuerdo a las modificaciones que se hayan realizado y sincerar el
programa de mantenimiento
Seguimiento de los costos de mantenimiento
En la Formulación* En el Funcionamiento

Identificar las fuentes de Identificar la entidad Seguimiento a las actividades de

financiamiento responsable de la O&M mantenimiento

Identificar la disponibilidad de Evidenciar la conformidad y el La entidad titular de los activos o

recursos para el financiamiento del
mantenimiento de los activos
generados con el PI. En caso tenga
potencial de generación de
ingresos monetarios, estimar el
flujo de ingresos y analizar si
cubren los costos de
mantenimiento o si requiere
transferencias de otras entidades.
compromiso de la unidad
ejecutora y/o responsable de
operar y mantener los activos
de la UP intervenida. Esta
evidencia, documentada, debe
anexarse al documento técnico
con el que se formula el PI, es
esencial para su declaración de
viabilidad.
responsable de la provisión de
servicios realiza reportes anuales
sobre el estado de los activos a la
OPMI del Sector, del GR o GL
según corresponda.
La OPMI deberá revisar los reportes
anuales de las entidades a fin de
actualizar los formatos N° 11-A y
11-B, de las UP en funcionamiento.
Caso: Estimación de costos de Mantenimiento de una
comisaria

1. Identificar los requerimientos

de mantenimiento de cada AE
2. Estimar los costos de mantenimiento

2.1 En la situación con PI 2.2 En la situación sin PI

2.3 Costos incrementales

3. Sistematizar los costos

4. Elaborar el Programa de
mantenimiento
Capacitación: Nota Técnica para la identificación y
estimación de los costos de mantenimiento de las
inversiones

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