Delitos en las empresas

Mtro. Juan Pablo Arce Ferrara

 DERECHO PENAL
• Conjunto de normas de derecho público que estudia los delitos, las penas y medidas
de seguridad aplicables a quienes realicen las conductas previstas como delitos, con
el fin de proteger los bienes jurídicos fundamentales de la sociedad y de los
individuos. (Orellana Wiarco, Octavio A.).

• Código Penal para el Estado de Nuevo León ----> Parte General y Parte Especial.

• Sujetos: Activo y pasivo.

 TEORÍA DEL DELITO

• Delito: Conducta típica, antijurídica y culpable.

• Elementos del Delito.

2 funciones:
- Permite conocer con exactitud qué conducta es delictiva y cual pena le es
aplicable;
- Garantía de que únicamente la conducta que se ubique exactamente a la ley
penal podrá ser penada, y que la pena no podrá exceder los límites que la
propia ley establezca.
• Conducta: Actividad o inactividad voluntaria.
-2 elementos: Material y psíquico.
-Material: Consiste en hacer o en omitir algo.
-Psíquico: Cuando el sujeto activo ha querido voluntariamente hacer o no hacer algo.
-Formas de la conducta: Acción, omisión, comisión por omisión (se genera un resultado material al
no realizar una acción).

• Ausencia de Conducta: Voluntad del agente es inexistente.

-Fuerza mayor.
-Fuerza física exterior e irresistible.
• Tipicidad: Adecuación de una conducta al tipo penal.
-Tipo Penal: Descripción de una conducta como acreedora de una pena. CPENL.
-Elementos del tipo:
1. Objetivos: apreciables sensorialmente.
2. Subjetivos: reflejan el ánimo del activo.
3. Normativos: requieren una valoración cultural de carácter jurídico social.
• Atipicidad: Falta de adecuación de una conducta al tipo penal.
• Antijuridicidad: Contrario a Derecho. Juicio de valor objetivo que se hace de ua conducta o
un hecho típico que lesiona un bien jurídico tutelado.
• Causas de Justificación: La propia ley autoriza o exige la ejecución de la conducta típica.
-Ejercicio de un derecho.
-Cumplimiento de un deber.
Legítima defensa.
• Culpabilidad: Conjunto de presupuestos que fundamentan la reprochabilidad de la conducta
antijurídica.
-Estudio de la culpa:
-Dolo: Intención prevista y dirigida por el sujeto, dirigida a la obtención de un resultado delictuoso.
-Culpa: No se quería producir el resultado, pero por obrar con falta de pericia que debía observarse,
se produce u resultado que no se quería.
-Preterintensión: Obtienes un resultado que va más allá de lo deseado.

• Inculpabilidad: Existe error o ignorancia del agente al momento de realizar el delito. El sujeto
cree erradamente que su conducta es atípica.
 Delitos específicos en las empresas

• La persona moral lleva a cabo actos con las mismas consecuencias

jurídicas hacía terceros que la persona física. Existe
responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo, mercantil y
civil.
• ¿Responsabilidad jurídica en el ámbito penal para una empresa?
Código Nacional de Procedimientos Penales:

Artículo 421. (…) Las personas jurídicas serán penalmente responsables, de los delitos cometidos a su
nombre, por su cuenta, en su beneficio o a través de los medios que ellas proporcionen, cuando se haya
determinado que además existió inobservancia del debido control en su organización. Lo anterior con
independencia de la responsabilidad penal en que puedan incurrir sus representantes o administradores de
hecho o de derecho.

Artículo 422. (...)

A las personas jurídicas, con personalidad jurídica propia, se les podrá aplicar una o varias de las siguientes
sanciones: I. Sanción pecuniaria o multa;
II. Decomiso de instrumentos, objetos o productos del delito;
III. Publicación de la sentencia;
IV. Disolución, o
V. Las demás que expresamente determinen las leyes penales conforme a los principios establecidos en el
presente artículo.
(…)
 FRAUDE
• ARTICULO 385.- COMETE EL DELITO DE FRAUDE QUIEN ENGAÑANDO A UNO O
APROVECHANDOSE DEL ERROR EN QUE ÉSTE SE HALLE, SE HAGA
ILICITAMENTE DE UNA COSA O ALCANCE UN LUCRO INDEBIDO.
 ABUSO DE CONFIAZA

• ARTICULO 381.- COMETE EL DELITO DE ABUSO DE CONFIANZA, EL QUE CON

PERJUICIO DE ALGUIEN DISPONGA PARA SI O PARA OTROS DE CUALQUIER COSA
MUEBLE, AJENA, DE LA QUE SE LE HAYA TRANSFERIDO LA TENENCIA Y NO EL
DOMINIO.
• POR TENENCIA DEBE ENTENDERSE LA DELEGACION PARCIAL DE FACULTADES.
 ADMINISTRACIÓN FRAUDULENTA
• ARTICULO 396.- COMETE EL DELITO DE ADMINISTRACION FRAUDULENTA,
EL QUE TENIENDO UNA DELEGACION PARCIAL DE FACULTADES PARA EL
MANEJO, CUIDADO O ADMINISTRACION DE BIENES AJENOS, PERJUDICARE
AL TITULAR DE ESTOS O A TERCEROS, EN LOS CASOS SIGUIENTES:
ALTERANDO LA CONTABILIDAD, APARENTANDO CONTATOS, (SIC)
ALTERANDO PRECIOS, COSTOS, SUPONIENDO OPERACIONES O GASTOS, O
EXAGERANDO LO QUE HUBIERE HECHO; OCULTANDO O RETENIENDO
VALORES O BIENES, O EMPLEANDOLOS INDEBIDAMENTE;
PROPORCIONANDO DATOS A LA COMPETENCIA, CON PERJUICIO DEL
NEGOCIO.
 BIBLIOGRAFÍA

• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

• Código Nacional de Procedimientos Penales.
• Código Penal para el Estado de Nuevo León.
• Orellana Wiarco, Octavio A. Curso de Derecho Penal. 6ºed. México. Porrúa,
1999/2016.
• Calderón Martínez, Alfredo T. Teoría del delito y juicio oral. 1ª ed. México.
UNAM. IIJ. 2017.