Sesión 1 - MGP38

ASOCIACIONES PÚBLICO-PRIVADAS
INTRODUCCIÓN A LAS ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS

Y
EL PROCESO DE LAS APP
KARIN GRANDA
APP SESIÓN 1
CONTENIDO
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP?

II DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS DE UNA APP
III LIMITACIONES DE LAS APP
IV POLÍTICA DE LAS APP
4.1. MARCO LEGAL DE LAS APP EN PERÚ
4.2. RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES
V PROCESO DE APP
APP SESIÓN 1 2
PREGUNTAS A RESOLVER…
¿las APP son siempre una buena alternativa para ejecutar proyectos?
En el caso de las APP ¿Cuáles son los pasos que tendría que seguir la autoridad pública para
llevar adelante un proyecto?
¿Las APP generan gasto al Estado?
Cual es la situación de las APP en el Perú?
APP SESIÓN 1 3
CONTENIDO

V PROCESO DE APP
APP SESIÓN 1 4
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (I)
1. LAS NECESIDADES DE INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA SON AMPLIAS
• Medida en dólares, la inversión pública en infraestructura en ALC* fue de US$ 65 mil millones por año entre 2008 y 2017, lo que equivale a US$
107 per cápita al año y 2.2% del PBI en promedio.
• China: entre el 2010 y 2014 invirtió 6.3% de su PIB (US$ 530 mil mm por año), US$ 393 per cápita anual; (x4 la inversión per cápita de ALC.)
Inversión pública en infraestructura en ALC, 2008-2017

(como % del PBI)
3.0
Promedio: 2.2
2.5
2.0
Para el BID AL necesita

Porcentaje de PIB
1.5
invertir 5% del PBI en
1.0 infraestructura para cerrar
las brechas
0.5
0.0
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Inversi...
* ALC: América Latina y el Caribe
Fuente: Infraltam - http://infralatam.info/
https://blogs.iadb.org/agua/es/infralatam-inversion-en-infraestructura-en-america-latina/ APP SESIÓN 1 5
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (I)
Inversión Pública en Infraestructura Económica en la Alianza del Pacífico
Fuente: http://infralatam.info/ APP SESIÓN 1 6

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (II)
Perú se ubica en el puesto 88 de 141 países en el Indicador de Infraestructura del Índice de Competitividad Global (WEF) 2018-2019.
Los países más productivos presentan una mejor calidad de En el Perú el desarrollo de la infraestructura está retrasado en
infraestructura. relación con sus pares regionales y países de la OCDE.
Tamaño de la economía y calidad de infraestructura Indicador de calidad de la infraestructura (0 – 100)
Fuente: Foro Económico Mundial (2017). The Global Competitiveness Report 2017 Nota: El Índice General de Infraestructura considera acceso y calidad de Infraestructura
APP SESIÓN 1 7
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (II)
Inversión Pública en Perú, 2010-2021

La inversión en infraestructura genera
mayor productividad, competitividad y
crecimiento económico. Según el FMI
(2014), los canales de transmisión de
la inversión en infraestructura:
%PBI
S/ millones
• Corto plazo: se impulsa la

demanda agregada: inversiones
privadas y servicios conexos.
• Largo plazo, efectos hacia la
oferta, se incrementa la capacidad
productiva de la economía.
Fuente: BCRP, 2021a; MEF, 2021; SIAF-MEF, 2021. Elaboración: CPC.
Importancia de la inversión en infraestructura

• Por cada USD 1.000 millones de inversión en infraestructura se generan hasta 35.000 empleos directos y 5.000 indirectos. Pastor et al. (2020)
• Cada 10,0% de crecimiento de la inversión pública genera un crecimiento de 1,3% del PBI. Adame et al. (2017)
• Para América Latina, si un país mejora su stock de infraestructura hasta alcanzar el nivel de los líderes de la región en términos de cantidad y calidad
(Chile y Costa Rica), generaría incrementos en el crecimiento per cápita a largo plazo de entre 1,1% y 4,8 % anual, así como reducciones en los
coeficientes de Gini de entre 0,02 y 0,10. Calderón y Servén (2004)
APP SESIÓN 1 8
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (III)
El 28 de julio de 2019 se publicó el Plan Nacional de

Infraestructura para la Competitividad
Objetivos
− Determinar la Brecha de Infraestructura de

corto y largo plazo
− Priorizar proyectos (52) mediante los

criterios:
• Potencial económico
• Competitividad
• Implementación
• Pobreza-Población
• Financiamiento
APP SESIÓN 1 9
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (IV)
Brecha de infraestructura de corto plazo (S/ millones) Brecha de infraestructura de largo plazo (S/ millones)
Hidráulico
S/. 6,679 Electricidad Educación
Hidráulico S/. 7,059
S/. 6,679 S/. 5,917
Telecomunicaciones
S/. 12,151 Transportes
Transportes S/. 35,970
Agua Telecomunicaciones
S/. 35,970
S/. 6,019 Brecha de corto S/. 12,151 Brecha de largo
plazo 5 años plazo 20 años
Agua
Salud
S/ 117 183 S/. 6,019
S/ 363 452
S/. 27,545
millones millones
Salud Saneamiento
Saneamiento S/. 27,545 S/. 28,819
S/. 28,819
Para alcanzar los niveles de acceso básicos de infraestructura que Para alcanzar los niveles de acceso básicos de infraestructura de
debería tener un país con nuestras características grupos de países de la OCDE.
socioeconómicas.
Fuente: Plan Nacional de Infraestructura para la Competitividad - MEF.
APP SESIÓN 1 10
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (V)
2. BAJO RITMO DE EJECUCION DE PROYECTOS
El avance del PNIC es lento: en el periodo 2015- Información de avance de proyectos en ejecución
2020, se registró solo un avance de 4,3% en
promedio
Proyectos del PNIC según fases

Monto de inversión
N° de
Fase actualizado
Proyectos
(S/ millones)
Ejecución 30 52,039
Proceso 21 61,439
Inversión anual (S/ millones), 2015-2021
Idea 1 562
Total 52 114,040
Actualización a diciembre de 2020.

Fuente: Formulario de seguimiento del EESI, Ositran, Osinergmin y SSI-MEF, 2020.
Elaboración: CPC.
APP SESIÓN 1 11
5
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (VI)
3. RECURSOS LIMITADOS
En el Perú, la inversión pública, que agrupa licitación pública, APP y Obras por Impuestos (OxI); ascendió a 5,5% del PBI en promedio
durante el periodo 2007-2019. Sin embargo, dicha inversión es insuficiente para cerrar las brechas de infraestructura
¿Cuánto ejecutamos el 2021?

Inversión pública (S/. millones) y % Devengado
2021: S/ 39.103 millones (70,5% del PIM).
A pesar de lo anterior, aún quedaron recursos no

utilizados, que ascendieron aproximadamente a
% Devengado
S/. mm
S/ 16.392 millones (2,3% del PBI de 2021).
1/
La inversión pública comprende los proyectos ejecutados bajo el mecanismo de Licitación pública y Obras por Impuesto (OxI), que incluye equipamiento, infraestructura y estudios. Asimismo,
comprende los proyectos adjudicados en el marco de las Asociaciones Público-Privadas (APP). No considera proyectos inactivos/caducados ni Proyectos en Activos (PA).
Fuente: SIAF-MEF, BCRP y Proinversión. Elaboración: CPC.
APP SESIÓN 1 12
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (VII)
4. INADECUADA E INSUFICIENTE PROVISIÓN DE SERVICIOS
El Estado posee pocos Deficiente gestión de la Generalmente el sector privado

incentivos para brindar una infraestructura pública en la etapa es más eficiente y eficaz para la
gestión adecuada de los de Operación y Mantenimiento provisión de servicios, así como
proyectos
para la gestión de los proyectos
APP SESIÓN 1 13
I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (VIII)
5. GANANCIAS DE EFICIENCIA (I)
El empaquetar la construcción y la operación y mantenimiento es una importante fuente de eficiencia.
Bajo la provisión pública una empresa En una APP la empresa privada Mediante un contrato de APP se
de construcción minimiza los costos de minimiza los costos del ciclo de especifican y fiscalizan los estándares
construcción sin preocuparle los vida, aunque esto signifique de calidad porque se contratan niveles
futuros costos de mantenimiento y de mayores costos iniciales de de servicio.
operación. construcción.
Fuente: Engel et al. (2014) APP SESIÓN 1 14

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP? (VIII)
5. GANANCIAS DE EFICIENCIA (II)
Proyectos APP vs. Obra pública tradicional
SOBRECOSTOS OBRA PÚBLICA VS APP
80%
73%
70%
Comparado con obra pública el tiempo de 60%

53%
estructuración es mayor, pero el de
50%
construcción es menor incurriendo en
menos sobrecostos (50% vs 18%)1 40%
33%
30%
22%
20% 18%
12%
10%
Valor por Dinero!! 0%
Reino Unido Australia México
Obra pública APP
Fuente y elaboración: Dirección Nacional de Planeación (2019)

1
Basado en datos de Reino Unido, Australia y México –
Guía de referencia para APP del Banco Mundial.
APP SESIÓN 1 15
CONTENIDO

V PROCESO DE APP
APP SESIÓN 1 16
II DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS DE UNA APP (I)
No existe una definición mundialmente aceptada de lo que es una
¿QUÉ ES UNA APP? APP, esta varía de país en país…
“Un contrato a largo plazo entre una parte privada y una entidad pública,
para brindar un activo o servicio público, en el que la parte privada asume
un riesgo importante y la responsabilidad de la gestión, y la remuneración
está vinculada al desempeño.”
Fuente: Banco Mundial et al. (2014)
“Las APP, (…), tienen los siguientes elementos clave:

• Un contrato de largo plazo entre el sector público y el sector privado;
• Para el diseño, construcción, financiamiento, y operación de infraestructura pública por el sector
privado;
• Con pagos a lo largo de la vida del Contrato de APP para el sector privado por el uso de la
Infraestructura, realizado ya sea por el sector público o por el público en general, como los usuarios
de la Infraestructura; y
• Con una infraestructura que permanece en propiedad del sector público, o que la propiedad
revierte al sector público al final del Contrato de APP.”
Fuente: Yescombe (2007)
APP SESIÓN 1 17
II DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS DE UNA APP (II)
No existe una definición mundialmente aceptada de lo que es una
¿QUÉ ES UNA APP? APP, esta varía de país en país…
“Una APP integra el financiamiento, la construcción y la operación en un

solo contrato de largo plazo entre la autoridad de adquisición y la empresa
privada. Durante la vida del contrato, la empresa recibe un flujo de ingresos
como compensación por la inversión inicial, los costos de operación y los
gastos de manutención. (…). Al final del contrato, los activos vuelven al
gobierno.”
Fuente: Engel et al. (2014)
De acuerdo con el marco normativo peruano, una APP se define como:

“…modalidades de participación de la inversión privada, en las que se incorpora experiencia,
conocimientos, equipos, tecnología, y se distribuyen riesgos y recursos, preferentemente privados,
con el objeto de crear, desarrollar, mejorar, operar o mantener infraestructura pública y/o proveer
servicios públicos …
…los contratos de APP son de largo plazo, en los cuales debe existir una adecuada distribución de
riesgos, (…).
En una APP participan el Estado, (…), y uno más inversionistas privados”
Fuente: Decreto Legislativo N° 1362
APP SESIÓN 1 18
II DEFINICIÓN Y CARACTERÍSTICAS DE UNA APP (III)
Características de las APP
Toda inversión
privada en activos
del Estado es una
1. Elevados Son modalidades de participación de la
APP?
montos de
Inversión inversión privada, en las que se incorpora
experiencia, conocimientos, equipos,
tecnología, y se distribuyen riesgos y
recursos, preferentemente privados, con el
4. Buscan objeto de crear, desarrollar, mejorar, operar o
desarrollar
2. Contratos a mantener infraestructura pública y/o proveer
infraestructura
largo plazo
pública y servicios públicos.
servicios públicos
3. Acumulan
5. Se establecen 6. Generan
múltiples 7. Se distribuyen
mecanismos de compromisos al
funciones del riesgos
pago Estado
proyecto
APP SESIÓN 1 19
CARACTERÍSTICAS DE LAS APP
1. ELEVADOS MONTOS DE INVERSIÓN
• Monto mínimo para APP de Iniciativa Estatal cofinanciadas del Gobierno Nacional: 10,000 UIT (S/ 43 MILLONES)
• Monto mínimo para APP de Iniciativa Estatal cofinanciadas de los GR y GL: 7,000 UIT (S/ 30.1 millones)
• Monto mínimo para APP de Iniciativa Privada Cofinanciada: 15,000 UIT (S/ 64.5 millones)
IIRSA Sur Terminal Norte Línea 2 del Metro de Banda 698-806 MHz
Tramos 2, 3 y 4 Multipropósito Lima USD 1,960 MM
USD 219 MM USD 883 MM USD 6,783 MM
2005 2008 2011 2013 2014 2014 2016 2018

Jun Dic Abr Jul Mar Jun May May
Red Vial N°4 Bandas 1,710 y 2,110 MHz L. T. Moyobamba - Iquitos Puerto Salaverry
USD 370 USD 1,202 MM USD 589 MM USD 229 MM
Se realizan sobre proyectos complejos Nota: Montos de inversión incluyen IGV.

Fuente: PROINVERSION
Se aprovecha mejor la experiencia del sector privado
Justifica los elevados costos de transacción
APP SESIÓN 1 20
2. CONTRATOS A LARGO PLAZO
El plazo de contratos Otorga previsibilidad presupuestaria
− El plazo se define en función de la recuperación − Obliga a las entidades públicas a presupuestar

de la inversión. gastos por operación y mantenimiento.
− Asegura un mantenimiento adecuado de la − Los compromisos que asume el Estado se
infraestructura. conocen desde la firma del contrato.
60 años 10 años
• 10 años es el plazo mínimo de Concesión
Plazo máximos de
para una IPC.
un Contrato de APP.
• El plazo para las otras clasificaciones,
IEC, IEA o IPA se definirán de acuerdo al
Contrato APP.
APP SESIÓN 1 21
3. ACUMULA MÚLTIPLES FUNCIONES DEL PROYECTO
Diseño
Construcción
Generar incentivos al sector privado, para:
− Construir un activo con un alto nivel de

Financiamiento calidad a fin de reducir los costos de
mantenimiento
− Asegurar que los servicios satisfagan a los
Operación usuarios (puesto que los pagos pueden
depender de la demanda o de cumplir con
niveles de servicio)
Mantenimiento
APP SESIÓN 1 22
4. BUSCAN DESARROLLAR INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS PÚBLICOS
Redes viales y
Ferrovías Aeropuertos Puertos
multimodales
Infraestructura urbana de Infraestructura

recreación y culturales penitenciaria Salud Educación
Energía Agua Otros
APP SESIÓN 1 23
5. SE ESTABLECEN MECANISMOS DE PAGO
La parte privada puede recibir pagos que compensen sus gastos de inversión y/o de operación y
mantenimiento del proyecto.
Estos se pueden clasificar en:
Pagos por ingresos propios del Pagos del Estado (Cofinanciamiento)

proyecto
− Financiamiento de usuarios vía tarifas y/o − Pueden depender de que el activo o el servicio
desarrollo de servicios complementarios estén disponibles con un grado de calidad
definido en forma contractual (pagos por
"disponibilidad")
APP SESIÓN 1 24
6. GENERAN COMPROMISOS AL ESTADO
Compromisos Compromisos
Firmes Compromisos Contingentes
• Obligaciones de pago de generados por • Potenciales obligaciones de
importes específicos o
cuantificables
el Estado pago
• Generados como • Se derivan por la ocurrencia de

contraprestación a lo previsto en uno o más eventos
el contrato correspondientes a riesgos
propios del proyecto de APP
Ejemplos: Ejemplo:
o Pago por Obra (PPO) o Ingreso Mínimo Anual
o Retribución por Inversión (RPI) Garantizado (IMAG)
o Retribución por Mantenimiento y
Operación (RPMO)
APP SESIÓN 1 25
6. GENERAN COMPROMISOS AL ESTADO : Ejemplo de mecanismo de pago en una APP
ETAPA DE CONSTRUCCIÓN ETAPA DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Pagos del Estado por Retribuciones

avance de obra RPMO RPMO RPMO RPMO del Estado
PPO RPI RPI RPI RPI

… RPMO RPMO RPMO RPMO
Gastos en mantenimiento
Inversión del Concesionario
• Financiado por el privado
• Será retribuido con el RPMO
• Financiado por el privado
• Será retribuido con el RPI
APP SESIÓN 1 26
7. DISTRIBUYE RIESGO DEL PROYECTO
Entre el sector público y privado, de acuerdo a quién es más capaz de administrarlos
El COVID es fuerza
Existen diversos tipos de riesgo en una APP: mayor?
Expropiación de Arqueológicos
Terrenos
Diseño Demanda Inflación
Geológicos Financiamiento
Construcción Fuerza mayor Otros
NO SE TRATA DE ASIGNAR TODOS LOS RIESGOS AL SECTOR PRIVADO

APP SESIÓN 1 27
8. ESTRUCTURA TÍPICA DE UN PROYECTO APP
Organismo
gubernamental de
implementación
Acuerdo Acuerdo
de APP directo
Inversionistas de Compañía del

Prestamistas
capital proyecto
Acuerdo de Acuerdo de
accionistas préstamo
Contrato de Ingeniería Contrato de Operaciones

Compras y Construcción (EPC) y Mantenimiento (O&M)
Contratista de Contratista de
Ingeniería, Compras y Operación y
Construcción (EPC) Mantenimiento (O&M)
APP SESIÓN 1 28
CONTENIDO

V PROCESO DE APP
APP SESIÓN 1 29
SI BIEN LAS APP PRESENTAN IMPORTANTES BENEFICIOS, EXISTEN CIERTAS CONSIDERACIONES A TOMAR EN
CUENTA:
Los costos de desarrollar los Al darse mediante contratos de

Puede tratarse de utilizar a las
contratos de las APP (costos largo plazo, pueden aparecer
APP como una forma de eludir
de transacción) limitan su uso renegociaciones oportunistas
controles presupuestarios.
a proyectos grandes. (por ambas partes).
Por Ley de APP los pasivos

firmes y contingentes no pueden
superar el límite de 12% del PBI
APP SESIÓN 1 30
MODIFICACIONES CONTRACTUALES PRINCIPALES MOTIVOS DE LAS ADENDAS4
62%
Obras 25%
% Contratos Renegociados
Sector LA 1 Perú 2 Financiamiento 12%
Electricidad 41% 27%
Terrenos 11%
contratos de APP Transporte 78% 81%
han sido Saneamiento 92% 83% Contribuciones 7%
renegociados Total 68% 62%
48%
Bienes de la Concesión 7%
Ampliación de plazos 5%
85%
de adendas se han 46%
85%
Condiciones del servicio
Mantenimiento emergencia
5%
5%
5%
de los motivos refieren a
aspectos de obras, terrenos
suscrito antes del 5to 13% Condiciones de Explotación y financiamiento
año3 < 1 año < 3 años < 5 años Renovación de Plazo 5%
Tarifas 5%
En la mayoría de casos el diseño inicial del Equilibrio financiero 4%
contrato no permite la ejecución del proyecto
Solución de controversias 4%
1/ LA: Latinoamérica. Fuente: The Renegotiation of PPP Contracts, José Luis Guasch.
2/ Fuente: MEF 4/ Fuente: Causas y efectos de las renegociaciones APPs- Contraloría (Muestra 14 Proyectos, 39 adendas)
3/ En el Perú, fuente: The Renegotiation of PPP Contracts, José Luis Guasch.
APP SESIÓN 1 31
CONTENIDO

V PROCESO DE APP
APP SESIÓN 1 32
IV POLÍTICA DE LAS APP (I)
El país ocupa el segundo lugar (al igual que Colombia) por su capacidad para desarrollar APP, de acuerdo al Infraescopio
2019.
CAPACIDAD DE DESARROLLAR APP, 2019

90
79 77 77
80
70
60
50
40
30
20
10
0
il e bia erú i ca ala or sil ica ay ras i co or ua á ob. m. as ay i na os el a
Ch lom P ma tem l vad Bra ta R rugu ndu éx cuad arag anam y T Do ham ragu ent bad ezu
Co Ja ua l Sa s U Ho M E ic P ad lica Ba Pa Arg Bar en
G E Co N
ini
d úb V
Tr Rep
Fuente: The Economist Intelligence Unit (2019)
APP SESIÓN 1 33
IV POLÍTICA DE LAS APP (II)
UN ADECUADO MARCO NORMATIVO ESTÁ CONFORMADO POR:
Declaración de la Política Leyes y Reglamento Materiales de Referencia
Suelen establecer los objetivos, Autoriza y establece las Manuales, guías y otras
el alcance y los principios reglas para el desarrollo herramientas
rectores del programa de APP de las APP
Genera beneficios:
− Comunica en forma pública el − Fomenta: Eficiencia
compromiso del Gobierno con las APP
Responsabilidad
Transparencia
Imparcialidad
Fuente: Banco Mundial et al. (2014) Participación
APP SESIÓN 1 34
IV POLÍTICA DE LAS APP (III)
El primer paso para establecer un marco de APP suele ser que el Gobierno formule una
política de APP. Esta puede constar de dos secciones:
1. OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE APP 2. PRINCIPIOS DE IMPLEMENTACIÓN
Los gobiernos emprenden programas de APP por Las políticas de APP establecen principios rectores para que
distintas motivos, entre los cuales se encuentran: sirvan como las reglas directrices o el código de conducta en
virtud de los cuales se implementarán los proyectos de APP.
Permitir más inversión en infraestructura, por
medio del acceso al financiamiento privado
Lograr valor por dinero en el suministro de
infraestructura y servicios públicos
Mejorar la responsabilidad en el suministro de
infraestructura y servicios públicos
Aprovechar la innovación y la eficiencia del Estos principios establecen las normas por medio de las
sector privado cuales se hace responsables a los encargados de
Estimular el crecimiento y el desarrollo en el implementar las APP
país
APP SESIÓN 1 Fuente: Banco Mundial et al. (2014) 35
CONTENIDO

V PROCESO DE APP
APP SESIÓN 1 36
 Política Nacional de Promoción de la Inversión Privada en

APP y PA
Ma
• Decreto Supremo N° 077-2016-EF
rco
Ge
 Ley de APP
ne r
• Decreto Legislativo N° 1362
al
 Reglamento del Decreto Legislativo N° 1362
• Decreto Supremo N° 240-2018-EF
 Lineamientos para el Diseño de Contratos de APP
No
• Resolución Ministerial N° 001-2019-EF/68.01
rm
as
 Lineamientos para la asignación de riesgos en los Contratos de APP
Es
• Resolución Ministerial N° 167-2016-EF
pec
 Lineamientos para la Elaboración del Informe Multianual de Inversiones en APP para el año 2017
í
fica
• Resolución Directoral N° 001-2017-EF/68.01
s
 Lineamientos para la Aplicación de los Criterios de Elegibilidad de los Proyectos de APP
 Lineamientos para el desarrollo de las fases de Formulación y Estructuración en los proyectos de APP 37
APP SESIÓN 1
CONTENIDO

V PROCESO DE APP
APP SESIÓN 1 38
4.2. RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES (I)
Comprender las necesidades del sector en particular

De acuerdo con las buenas prácticas
internacionales, implementar una APP con éxito Habilidades de evaluación económica y financiera de proyectos de
requiere una variedad de habilidades y APP
conocimiento técnico. Los organismos Conocimiento técnico de estructuración de contratos de proyectos de
gubernamentales y las personas responsables de infraestructura financiados de forma privada
implementar proyectos necesitan:
Conocimiento técnico de administración de licitaciones y contratos
Experiencia en negociar con el sector privado

Definir principales actores como:
LA AUTORIDAD MINISTERIO DE
UNIDAD DE APP REGULADORES
CONTRATANTE FINANZAS
Desarrollo e Revisión y Orientación y apoyo
Supervisar el contrato
implementación de la APP aprobación técnico
APP SESIÓN 1 39
4.2. RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES (II)
La Ley y el Reglamento de APP en el Perú definen las responsabilidades institucionales en la estructura del
Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada
• Proinversión
Es un sistema funcional, no • Comité de Promoción de OPIP
administrativo la Inversión Privada -
Entidad • Ministerios
CPIP
pública • Gobiernos Regionales
titular del • Gobiernos Locales
Se establecen los roles de proyecto • Entidades públicas
los distintos actores Sistema Nacional habilitadas mediante
involucrados • DGIP DGPPI de Promoción de ley expresa
• DGPP P la Inversión
• DGAEICYP MEF Privada
Se empodera a los sectores y • Otros
entidades regionales y
locales a través de los CPIP • OSITRAN
Regulador • OSIPTEL
• OSINERGMIN
OTRO
Promueve la coordinación • SUNASS
• CGR S
entre entidades públicas Organismos
• Otros
APP SESIÓN 1 40
4.2. RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES (III)
Participación de entidades públicas en las fases de una APP en Chile, Colombia y Perú
Fase y Etapas Objetivo de Evaluación Chile Colombia Perú

PLANEAMIENTO Y MOP DNP Entidad Concedente (EC)
• Planificación y presupuesto
PROGRAMACIÓN MEF
• Beneficio Social MOP ANI o EC Entidad Concedente
FORMULACIÓN • Pertinencia entre APP u Obra DNP PROINVERSIÓN
Pública MEF
En la formulación, MOP ANI o EC Entidad Concedente
estructuración y transacción CGR CGR PROINVERSIÓN
ESTRUCTURACIÓN • Estructuración del Contrato
existe duplicidad de funciones Y TRANSACCIÓN • Distribución de Riesgos
Min. Hacienda Min. Hacienda MEF (VMH)
de los actores que participan MEF (VME)
en el proceso Regulador
CGR
ADJUDICACIÓN • Garantizar la competencia MOP ANI o EC PROINVERSIÓN
• Monitoreo y control de las obras MOP ANI o EC Entidad Concedente

CONSTRUCCIÓN
Regulador
SUPERVISIÓN • Indicadores de servicio MOP ANI o EC Entidad Concedente
MOP ANI o EC Entidad Concedente
• Mantener equilibrio económico- CGR Min. Hacienda PROINVERSIÓN
MODIFICACIONES financiero Min. Hacienda MEF (VMH)
CONTRACTUALES • Condiciones de competencia
• Matriz de riesgos MEF (VME)
Regulador
CGR
APP SESIÓN 1 41
41
4.2. RESPONSABILIDADES INSTITUCIONALES (III)
Consecuencias de la multiplicidad de participación de
Participación de entidades públicas en las fases de una APP
entidades en las fases de una APP en Perú
en Chile, Colombia, México y Perú
• La cantidad de actores que emiten opinión para aprobar

una APP afecta la calidad de los contratos por la
multiplicidad de opiniones.
• En Perú existe poca claridad en las competencias
individuales de los actores que participan en el proceso
(sector, Proinversión, MEF, reguladores y CGR) durante la
fase de estructuración y transacción
• Reguladores: Solo el 33% de las opiniones en el marco de
los procesos de APP están relacionadas con temas
tarifarios, facilidades esenciales y calidad del servicio,
mientras que el 67% restante abordan otros aspectos no
regulados en su ley. Fuente: CPC
• CGR: El 91,7% de las observaciones descritas en los
referidos informes se relacionan con aspectos técnicos y/o
de costos del proyecto, mas no con la capacidad financiera
del Estado para cumplir sus compromisos de
• Los países que centralizan hacen más eficiente el proceso (Chile, Colombia, financiamiento. Fuente: CPC
Panamá y Uruguay).
Fuente: Contraloría General de Colombia, 2016; informes de examen especial de la Corte de Cuentas de El Salvador, 2017; Decreto 434-20 de República Dominicana, 2020;
Decreto Ejecutivo 840 de Panamá, 2021; Red APP-BID, 2021. Elaboración: CPC.
APP SESIÓN 1 42
42
CONTENIDO

V PROCESO DE APP
APP SESIÓN 1 43
V EL PROCESO DE LAS APP (I)
Muchos países han optado por estandarizar sus procesos para las APP a fin de garantizar:
Que las APP se desarrollen de una forma consistente con los objetivos del Gobierno
Lograr la coordinación entre las diversas entidades involucradas
El proceso está desglosado en varias etapas en las cuales se desarrolla y se realiza una
evaluación de la APP de forma iterativa, requiriéndose de aprobaciones para continuar:
Permite la participación oportuna de

los organismos de supervisión en la Evita desperdiciar recursos en
aprobación de proyectos desarrollar proyectos débiles.
TOMAR EN CUENTA:
Desarrollar un proyecto de APP es costoso: verificar desde el inicio que el
proyecto sea promisorio puede ayudar a asegurar que los presupuestos de
desarrollo sean bien gastados
APP SESIÓN 1 44
V EL PROCESO DE LAS APP (II)
DESARROLLAR E IMPLEMENTAR UNA APP, IMPLICA VARIAS ETAPAS:
❶ Identificación y priorización de proyectos ❹ Diseño del contrato de APP

Basado en la planificación del sector Redactar el contrato de APP y otros acuerdos.
público
❷ Evaluación de la APP ❺ Administración de la transacción de APP

Se suele reunir en un caso de negocio. Se utilizan Mecanismos para seleccionar a la parte
criterios como el valor por dinero, la asequibilidad, privada que implementará la APP.
viabilidad económica y técnica del proyecto
❸ Estructuración de las APP ❻ Administración del contrato de APP

Preparar "términos comerciales clave", incluido el Supervisar y hacer cumplir los requisitos del
tipo de contrato propuesto, la asignación de contrato de APP, y manejar la relación entre los
riesgos y los mecanismos de pago. socios públicos y privados.

APP SESIÓN 1 45
V EL PROCESO DE LAS APP (III)
EL PROCESO DE LAS APP EN EL PERÚ
Informe Informe de Versión Versión Final
Multianual de Evaluación Inicial de de Contrato
FILTROS Inversiones Contrato
• OPIP
• OPIP • OPIP
Actores  • CPIP
• Entidad
• Entidad
• MEF • Entidad • Regulador*
• MEF • Regulador*
• MEF
• MEF
• CGR
PROCESO DE PROMOCIÓN
PLANEAMIENTO Y EJECUCIÓN
FASES PROGRAMACIÓN
FORMULACIÓN ESTRUCTURACIÓN TRANSACCIÓN CONTRACTUAL
Identificar los Formular el Diseñar y Apertura al Realizar la

proyectos proyecto. estructurar el proyecto mercado supervisión
OBJETIVOS prioritarios con Determinar si la como APP. Elaborar la Evaluar
PRINCIPALE potencial de APP, APP es el mejor Identificar y asignar versión final del posibles
así como los mecanismo para el riesgos contrato de APP y modificaciones
S compromisos proyecto. Elaborar versión adjudicar. al contrato de
generados. Otros. inicial de contrato APP.
APP SESIÓN 1 46
ASOCIACIONES PÚBLICO-PRIVADAS
INTRODUCCIÓN A LAS ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS

Y
KARIN GRANDA
APP SESIÓN 1

Sesión 1 - MGP38

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ASOCIACIONES PÚBLICO-PRIVADAS

INTRODUCCIÓN A LAS ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP?

¿Las APP generan gasto al Estado?

Cual es la situación de las APP en el Perú?

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP?

Inversión pública en infraestructura en ALC, 2008-2017

Para el BID AL necesita

Inversión Pública en Infraestructura Económica en la Alianza del Pacífico

Fuente: http://infralatam.info/ APP SESIÓN 1 6

Tamaño de la economía y calidad de infraestructura Indicador de calidad de la infraestructura (0 – 100)

Inversión Pública en Perú, 2010-2021

• Corto plazo: se impulsa la

Fuente: BCRP, 2021a; MEF, 2021; SIAF-MEF, 2021. Elaboración: CPC.

Importancia de la inversión en infraestructura

El 28 de julio de 2019 se publicó el Plan Nacional de

− Determinar la Brecha de Infraestructura de

− Priorizar proyectos (52) mediante los

Proyectos del PNIC según fases

Actualización a diciembre de 2020.

¿Cuánto ejecutamos el 2021?

A pesar de lo anterior, aún quedaron recursos no

S/ 16.392 millones (2,3% del PBI de 2021).

El Estado posee pocos Deficiente gestión de la Generalmente el sector privado

Fuente: Engel et al. (2014) APP SESIÓN 1 14

Comparado con obra pública el tiempo de 60%

Fuente y elaboración: Dirección Nacional de Planeación (2019)

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP?

Fuente: Banco Mundial et al. (2014)

“Las APP, (…), tienen los siguientes elementos clave:

“Una APP integra el financiamiento, la construcción y la operación en un

De acuerdo con el marco normativo peruano, una APP se define como:

2005 2008 2011 2013 2014 2014 2016 2018

Se realizan sobre proyectos complejos Nota: Montos de inversión incluyen IGV.

El plazo de contratos Otorga previsibilidad presupuestaria

− El plazo se define en función de la recuperación − Obliga a las entidades públicas a presupuestar

− Construir un activo con un alto nivel de

Infraestructura urbana de Infraestructura

Energía Agua Otros

Estos se pueden clasificar en:

Pagos por ingresos propios del Pagos del Estado (Cofinanciamiento)

• Generados como • Se derivan por la ocurrencia de

ETAPA DE CONSTRUCCIÓN ETAPA DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

Pagos del Estado por Retribuciones

PPO RPI RPI RPI RPI

Diseño Demanda Inflación

Construcción Fuerza mayor Otros

NO SE TRATA DE ASIGNAR TODOS LOS RIESGOS AL SECTOR PRIVADO

Inversionistas de Compañía del

Contrato de Ingeniería Contrato de Operaciones

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP?

Los costos de desarrollar los Al darse mediante contratos de

Por Ley de APP los pasivos

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP?

CAPACIDAD DE DESARROLLAR APP, 2019

Fuente: The Economist Intelligence Unit (2019)

Declaración de la Política Leyes y Reglamento Materiales de Referencia

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP?

 Política Nacional de Promoción de la Inversión Privada en

 Lineamientos para el Diseño de Contratos de APP

I ¿POR QUÉ NECESITAMOS LAS APP?

Comprender las necesidades del sector en particular

Experiencia en negociar con el sector privado