GESTIÓN DE LA FORMULACIÓN

Y EAVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN
PÚBLICA EN EL MARCO DEL
INVIERTE.PE

ECON. JOSÉ HERRERA

JARA

Experto en Proyectos de Inversión

Pública
Autor del Libro “Invierte.pe”
jherrera@corporaciongrowth.com,
Telf. 996359923
www.misproyectosdeinversion.com
 Instituto Latinoamericano de
Proyectos de Inversión, Ingeniería y
Economía

ECON. JOSE HERRERA JARA

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Instituto Latinoamericano de
Proyectos de Inversión, Ingeniería y
Economía

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 NORMAS DE INVIERTE.PE
D.L N° 1252-2016-EF
Ley que crea el Invierte.pe
01-12-16 (*) D.L Nº 1432-2018-EF

D.S N° 284-2018-EF Reglamento del Invierte.pe (09-12-18)

R.D N° 001-2019-EF/63.01 Directiva General del Invierte.pe (23-01-19) (**)

Programación Formulación y Ejecución Funcionamiento
Multianual Evaluación

Fase de Programación Fase de Ejecución de

Fase de Formulación y Fase de Funcionamiento
M ultianual de Inversiones
Evaluación de Inversiones
Inversiones

Anexos Anexos Anexos Anexos

Formatos Formatos Formatos Formatos

FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA

 ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DEL INVIERTE.PE

SECTOR/GR/GL
ORGANO RESOLUTIVO
MEF
Relación Institucional
DG Presupuesto
DIRECCIÓN GENERAL
Público (*)
DE PROGRAMACIÓN
OFICINA DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL DG Endeudamiento
MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI)
DE INVERISONES y Tesoro Público (*)
(DGPMI)
Relación
Funcional y/o Institucional
Más alta Autoridad técnico
normativa – administrativa
UNIDAD FORMULADORA (UF)

UNIDAD EJECUTORA DE
INVERSIONES (UEI)

UGI (no existe) UPS (no es órgano)

 INVERSIONES DE BAJA COMPLEJIDAD

Inversiones

Son intervenciones temporales y comprenden las

siguientes inversiones:

1. Proyectos de inversión 2. IOARR

2.1. Inversiones 2.3. Inversiones de

1.1. Fichas Técnicas Estándar
de optimización. ampliación marginal.
1.2 Ficha Técnica
Simplificada Simplificada 2.2. Inversiones 2.4. Inversiones de
de reposición. rehabilitación.
? Ficha Técnica para
proyectos de baja y mediana
Nota.- Las IOARR deben corresponder a una brecha (infraestructura o acceso
complejidad a servicios); por lo tanto, deben estar en el diagnóstico de brechas del PMI de
la entidad.

Fuente: Art. N° 3 del D.S N° 284-2018-EF

Reglamento del Invierte.pe
INVERSIONES DE ALTA COMPLEJIDAD

Inversiones

Son intervenciones temporales y

comprenden las siguientes inversiones:

1. Proyectos de inversión

- 407,000 UIT a más ó

1.2. Estudios de - Puntaje mayor a 8. 5
Preinversión a nivel Perfil. puntos de la evaluación
de niveles de complejidad
según anexo 10
 NIVLES DE COMPLEJIDAD DE LOS PI

Página 186.
Libro Invierte.pe
 Unidad productora y componentes
UNIDAD PRODUCTORA
COMPONENTES / FACTORES DE PRODUCCCIÓN

Infraestructura
Equipos
Mobiliario
RR HH, Etc.

Fuente: Equipo de metodología de la OPMI MINEDU

 NECESIDADES DE INVERSIONES EN LA UP

La idea es: prolongar el horizonte de funcionamiento.

¿Cómo?: Complementariamente a las acciones permanentes de operación y
Tipo de Inversión mantenimiento (gasto corriente), realizar inversiones (gasto de capital) puntuales
(intervenir en un activo más que en toda la UP) y estratégicas (que ayudan a cerrar
brechas) para ayudar a conservar la capacidad productora de una determinada UP

IOARR
Reposición
Ampliación
Proyecto marginal Proyecto
PIP Ampliación Optimización Rehabilitación Optimización
Reposición marginal Rehabilitación

Tiempo

Optimización
Horizonte de funcionamiento del proyecto
(UP)
Gestión de Formulación y Evaluación
 Identificación de activos estratégicos

Página 125.
Libro Invierte.pe
LA INVERSIÓN PÚBLICA Y SU CLASIFICADOR
PRESUPUESTAL

GASTOS CORRIENTES
1 Personal y Obligaciones Sociales 2.1
2 Pensiones y Prestaciones Sociales 2.2
3 Bienes y Servicios 2.3
4 Donaciones y Transferencias 2.4.1
5 Otros Gastos 2.5 - (2.5.2.2)
0 Reserva de Contingencia 2.0

GASTOS DE CAPITAL
4 Donaciones y Transferencias 2,4,2
5 Otros Gastos 2,5,2,2
6 Adquisición de Activos no Financieros 2,6
7 Adquisición de Activos Financieros 2.7

SERVICIOS DE LA DEUDA
8 Servicios de la Deuda Pública 2,8
 INVERSIONES DE BAJA COMPLEJIDAD

PROYECTOS DE INVERSIÓN

Toda intervención TEMPORAL en el tiempo.

Que tengan como propósito o tipología:
Que SE FINANCIA total o parcialmente con
recursos públicos • 1. La Creación.
Destinadas a la FORMACIÓN de: • 2. La Ampliación.
• 3. El Mejoramiento.
Capital: físico, humano, institucional, • 4. La Recuperación.
intelectual y/o natural.
De la capacidad productora de bienes y
Su ejecución física-financiera puede servicios que brinda el Estado.
hacerse en más de un año fiscal.

Tiene diseño homogéneo de

PIP Aquel
proceso de producción del servicio,
ESTANDAR que:
susceptible a ser replicado.
 INVERSIONES DE BAJA COMPLEJIDAD
Inversiones (*)

Proyectos de Inversión IOARR

(intervención puntual, selectiva y especifica en los activos “estratégicos” de
(intervención integral en una UP)
una o varias UP(s) en funcionamiento. Es considerado como una inversión
de baja complejidad y riesgo acotado)
Usa el Formato 07-A en el BI
Usa el Formato 07-C en el BI
Destinada a la formación de capital
físico, humano, natural, institucional Objetivos:
e/o intelectual que tenga como
propósito crear, ampliar, mejorar o 1. Adaptar 2. Evitar
recuperar la capacidad de producción
El nivel de utilización de la La interrupción de una UP o
de bienes y/o servicios que el Estado
capacidad actual de una UP minimizar el tiempo de interrupción,
tenga responsabilidad de brindar o
para que alcance la capacidad debido al deterioro en sus
de garantizar su prestación.
optima según: (i) los estándares estándares de calidad (por daño,
de calidad y (ii) niveles de desgaste normal o obsolescencia).
(*) Todas son intervención temporales
servicios correspondientes.

Además, existe un grupo de gastos de capital (*) En algunos casos, la IOARR puede incrementar la capacidad de producción
que no se relacionan al cierre de brechas.
 TIPOS DE IOARR
1. IOARR con enfoque de UP
(orientados a la adaptación del nivel de
utilización de la capacidad actual de una
UP)
1. Optimización
Inversiones menores que resultan de
optimizar la oferta existente.
2. Ampliación Marginal
Que incrementan el activo no financiero
de una Entidad pero:
1) No modifica su capacidad productora.
2) O, que de hacerlo, no supera el 20%
de dicha capacidad.
3) Pueden realizar compras de terrenos.
2. IOARR con enfoque de Activo Estratégico
(orientados a reparar o reponer los activos
estratégicos que exhiben deterioro en sus
estándares de calidad)
3. Reposición
Reemplazo de activos que han superado su vida
útil estimada o efectiva, que no amplía su
capacidad de producción
4. Rehabilitación
Reparación o reemplazo total o parcial de
instalaciones, componentes de sistemas,
equipamiento y/o elementos constructivos para
volverlos al estado o estimación original, sin
alterar su uso, y que no impliquen ampliación de
capacidad productora
 DOCUMENTOS TÉCNICOS - F&E

Los cuales contiene información:

1. Fichas
DOCUMENTOS Técnicas • 1. Técnica
TÉCNICOS Son: • 2. Económica
FASE F&E 2. Estudios de Respecto al PIP con la finalidad de
Preinversión permitir el análisis técnico-económico y
decidir si su ejecución esta justificada.

Carácter de
Tienen:
Declaración Jurada

Determina si el PIP La UF es responsable de la custodia de dichos

La UF:
es viable o no documentos conforme a la normativa vigente.

FUENTE: ART. N° 16.3 DEL

REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE, ART.
N° 21.2, 21.3, 21.4 DE LA DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE
DOCUMENTOS TÉCNICOS SEGÚN NIVELES DE
COMPLEJIDAD
 CONTENIDOS MÍNIMOS

FICHAS TÉCNICAS:
1. FICHAS 6A y 6B MEF
2. FICHAS TÉCNICAS ESTÁNDAR
SECTORES
IOARR: FORMATOS 7C.7D.7E
PERFILES: ANEXO 7
 GESTIÓN DE LA FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE INVERSIONES

A. Gestión del alcance

B. Gestión Técnica/calidad
C. Gestión Económica
D. Gestión del Tiempo

Gestión de Formulación y Evaluación

GESTIÓN DE LA F&E 1. Elaboración de Términos de Referencia/Plan
DE INVERSIONES de Trabajo.
 Entidad Contratante
 Denominación de la Contratación
 Finalidad Pública
A. Gestión del  Idea preliminar o Hipótesis del Problema
Alcance del Servicio  Antecedentes
de F&E  Objetivos del Servicio
 Información disponible
 Alcance y Contenidos de la Consultoría
 Técnicas e Instrumentos de Recopilación de
Información
 Duración, plazo de presentación de Informes
 Número y contenido de Informes (Productos)
 Valor referencial para la Consultoría
 Forma de pago de la Consultoría
 Perfil del Equipo Consultor
 Supervisión del servicio de Consultoría/plan de
trabajo
 GESTIÓN DE LA F&E DE INVERSIONES

1. Cumplimiento de los 4. Aplicación de parámetros de

términos de referencia (TDR)
B. Gestión Técnica
2. Cumplimiento de contenidos
con calidad
mínimos
3. Aplicación de Metodologías,
normas técnicas y
parámetros sectoriales
formulación y evaluación
5. Realización de control de
calidad de la información en
todos los procesos
6. Uso de fuentes oficiales de
la información

Supervisión del servicio con acompañamiento, elaboración de

informe de aprobación y declaratoria de viabilidad del PI
 GESTIÓN DE LA F&E DE INVERSIONES

1. Elaboración de presupuesto 4. Gestión de penalidades y

C. Gestión referencia con costo unitario Pagos
Económica del
Servicio 2. . Gestión del Presupuesto 5. Custodia y ejecución de
del servicio de consultoría cartas fianzas

3. Gestión de las valorizaciones 6. Liquidación final del contrato

y pagos de productos
7. Solución de controversias
 GESTIÓN DE LA F&E DE INVERSIONES
Fecha Periodo
Actividades Responsable
Inicio Fin 1 2 3 … n

Fichas Técncias o Perfiles de Proyectos

Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Elaboración del ET o ED
D. Gestión del Ejecución del Servicio de Consultoría
Reunión de coordinación y presentación
Tiempo en la F&E Presentación y aprobación del Plan de Trabajo
Diseño de instrumentos de recojo de información
Trabajo de Campo
Sistematización de ela información
Informe de Identifcación de proyectos
Estudio de Mercado
Estudio Técnico
Estudio Económico
Evaluación del Proyecto
Supervisión del Servicio de Consultoria
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Reunión de coordinación con entidad y consultora
Econpañamiento al equipo consultor
Revisión y evaluación de productos entregables
Asistencia Técnica a la entidad
Informe de Aprobación y viabilidad
RECOMENDACIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS EN F&E

BUENAS PRÁCTICAS:

 Identificar las necesidades de Intervención (UPs, BI, PMI)

 Coordinar la Gestión del Presupuesto /Financiamiento
 Gestión del alcance (TdR, PdT)
 Coordinar la Gestión de las Contrataciones
 Gestión Técnica/Calidad
 Gestión Económica
 Gestión del Tiempo
 Supervisión de los servicios de F&E
 Coordinar la PMI para la Fase de Ejecución