“AÑO DE LA UNIDAD, LA PAZ Y EL DESARROLLO”

DISEÑO E IMPLEMENTACION DE UN MODELO DE GESTION DE RIESGOS:

EPS SEDALORETO S.A.

DOCENTE: INTEGRANTES:
C.P.C. Alan Raúl Panduro Del Castillo
Hauxwell Saavedra Gardenia
Vela Mori Priscila
Fasabi Ramírez Angel Dynnick
Gaviria Panaifo Lady Milagros de
Jesús
Bustamante Rimachi Everth Andrés
DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN MODELO DE GESTIÓN DE RIESGOS
EPS SEDALORETO S.A.

• La Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento de

Agua Potable y Alcantarillado de Loreto S.A. – EPS
SEDALORETO S.A.; es una empresa pública de
derecho privado, constituida como sociedad anónima.
• El proceso se institucionaliza el 15 de noviembre de
RESEÑA 1990, cuando se crea la Empresa Pública Municipal:
Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de Loreto
HISTÓRICA – SEDALORETO, teniendo como accionistas a las
DE LA Municipalidades Provinciales de Maynas, Alto
Amazonas y Requena.
ENTIDAD • En 1997, la Junta General de Accionistas, cambia la
denominación de SEDALORETO por la de EPS
LORETO S.A., y la incorpora al Régimen de
Sociedades Mercantiles.
 “Brindar servicios de alta calidad y
IDENTIFICACIÓ rendimiento en los aspectos de agua
potable y alcantarillado, construyendo
N
a mejorar la calidad de vida de la
DE LA MISIÓN población, mediante una gestión
eficiente en el uso de los recursos y la
preservación del medio ambiente”.

“Ser una empresa de alto nivel y IDENTIFICACIÓ

competitividad, liderando los servicios N
de agua potable y alcantarillado a nivel DE LA VISION
nacional”.
 LA ORGANIZACIÓN

Es el documento técnico normativo de gestión organizacional

que formaliza la estructura orgánica de la empresa. Contiene
las competencias y funciones generales de la empresa; las
funciones específicas de sus unidades de organización, así
como sus relaciones de dependencia. Las normas establecidas
en el presente Reglamento son de obligatorio cumplimiento
por todos los órganos de la Entidad Prestadora de Servicios de
Saneamiento de Agua Potable y Alcantarillado de Loreto S.A,
en adelante EPS SEDALORETO S.A.
 Reducir en índice de Agua no

ESTRATÉGICOS
facturada

OBJETIVOS
Mejorar la imagen institucional y
desarrollar una cultura sanitaria
basada en el valor y calidad de los
servicios de saneamiento

Asegurar la sostenibilidad y
autosuficiencia económica y
financiera de la empresa

Incrementar la cobertura y mejorar

la calidad de los servicios de agua
potable y alcantarillado.
ORGANIGRAMA
IMPLEMENTACIÓN DEL PROCESO
DE GESTIÓN DE RIESGOS
 ETAPA I:
DIAGNOSTICO
ETAPA I: DIAGNOSTICO
Primer Componente: Entorno de Control.

   
Marque con un aspa (X) la opción que en su Se cumple Se cumple Se cumple
No sabe No se Se cumple en en Forma en Mayor Plenament
opinión considere adecuada cumple forma Aceptable Grado e
Insuficiente

FILOSOFÍA DE LA DIRECCIÓN
1 La Dirección muestra interés de apoyar al X
establecimiento y mantenimiento del control interno
en la entidad a través de políticas, documentos,
reuniones, charlas y otros medios.
La Dirección reconoce y promueve los aportes del
2 personal que mejoran el desarrollo de sus actividades X
laborales.
La Dirección reconoce y promueve los aportes del
3 personal que mejoran el desarrollo de sus actividades X
laborales.
La Dirección mantiene las condiciones necesarias
4 para un ambiente de armonía y adecuadas X
condiciones de trabajo en la entidad.
La Dirección proporciona el apoyo necesario para un
5 adecuado desarrollo de las labores del OCI. X X

La Dirección demuestra una actitud positiva para

6 implementar las recomendaciones del OCI.
 ETAPA I:
DIAGNOSTICO
ETAPA I: DIAGNOSTICO Primer Componente: Entorno de Control.

   
Marque con un aspa (X) la opción que en su Se cumple Se cumple Se cumple
No sabe No se Se cumple en en Forma en Mayor Plenament
opinión considere adecuada cumple forma Aceptable Grado e
Insuficiente
INTEGRIDAD Y VALORES ÉTICOS
La entidad cuenta con un código de ética debidamente
7 aprobado y difundido mediante talleres y reuniones. X

La administración ha difundido la “Ley del Código de

8 Ética de la Función Pública”. X

Se comunican debidamente dentro de la entidad las

9 acciones disciplinadas que se toman sobre violaciones X X
éticas.
La administración demuestra un comportamiento ético,
10 poniendo en practico los lineamientos de conducta de la X
entidad.
Se sancionan a los responsables de actos ilegales de
11 acuerdo con las políticas definidas por la Dirección. X X
 ETAPA I:
DIAGNOSTICO
ETAPA I: DIAGNOSTICO Primer Componente: Entorno de Control.

   
Marque con un aspa (X) la opción que en su Se cumple Se cumple Se cumple
No sabe No se Se cumple en en Forma en Mayor Plenament
opinión considere adecuada cumple forma Aceptable Grado e
Insuficiente

ADMINISTRACIÓN ESTRATÉGICA
12 La Dirección ha difundido y es conocimiento X
general la visión, misión, metas y objetivos
Estrategias de la entidad.
La Dirección asegura que todas las Gerencias, Áreas,
13 Departamentos formulen, implementen y evalúen X
actividades concordantes con su plan operativo
institucional.
Los planes estratégicos, operativo y de contingencia
14 se elaboran, conservan y actualizan según Normas X
Vigentes
Todas las unidades orgánicas evalúen
15 periódicamente su plan operativo con el fin de X
conocer los resultados alcanzados y detectar posibles
desvíos.
La entidad ha formulado el análisis de la situación
16 con participación de todas las gerencias para definir X
su direccionamiento y desarrollo de los servicios.
Los resultados de las mediciones efectuadas a los
17 planes operativos en los últimos dos semestres están X
dentro de los niveles esperados.
 ETAPA I:
DIAGNOSTICO
ETAPA I: DIAGNOSTICO Primer Componente: Entorno de Control.

   
Marque con un aspa (X) la opción que en su Se cumple Se cumple Se cumple
No sabe No se Se cumple en Forma en Mayor Plenament
opinión considere adecuada cumple en forma Aceptable Grado e
Insuficiente

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
18
La estructura organizacional se ha desarrollado X
sobre la base de la misión, objetivos y
actividades de la entidad y se ajusta a la realidad.
19 El Manual de Organización y Funciones (MOF) X
refleja todas las actividades que se realizan en la
entidad y están debidamente delimitadas.
20 La entidad cuenta con un Reglamento de X
Organización y Funciones (ROF) debidamente
actualizado.
21 Todas las personas que laboran en la entidad X
ocupan una plaza prevista en el PAP y un cargo
incluido en el de Asignación de Personal CAP.
La Dirección se asegura que los trabajadores
22 conozcan los documentos normativos (MOF, X
ROF, CAP y demás manuales que regulan las
actividades de la entidad.
23
Se han elaborado manuales de procesos con sus X
respectivos flujos de información.
 ETAPA I:
DIAGNOSTICO
ETAPA I: DIAGNOSTICO Primer Componente: Entorno de Control.

   
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No sabe No se Se cumple en Forma en Mayor Plenament
opinión considere adecuada cumple en forma Aceptable Grado e
Insuficiente

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
18
La estructura organizacional se ha desarrollado X
sobre la base de la misión, objetivos y
actividades de la entidad y se ajusta a la realidad.
19 El Manual de Organización y Funciones (MOF) X
refleja todas las actividades que se realizan en la
entidad y están debidamente delimitadas.
20 La entidad cuenta con un Reglamento de X
Organización y Funciones (ROF) debidamente
actualizado.
21 Todas las personas que laboran en la entidad X
ocupan una plaza prevista en el PAP y un cargo
incluido en el de Asignación de Personal CAP.
La Dirección se asegura que los trabajadores
22 conozcan los documentos normativos (MOF, X
ROF, CAP y demás manuales que regulan las
actividades de la entidad.
23
Se han elaborado manuales de procesos con sus X
respectivos flujos de información.