AUDITORÍA DE CALIDAD Y AMBIENTE

SEMANA 2

Nataly Tapia Álvarez

27-08-2023
PROGRAMA DE CONTINUIDAD ING. EN GESTIÓN DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
DESARROLLO

La empresa “Organización Futuro” ha decidido implementar las normas ISO 14001 y 9001 en sus
versiones 2015. Es por ello por lo que se ha solicitado que Alejandra, la auditora, junto a su equipo
puedan señalar los requisitos de ambas normas que son homologables, de tal manera que estas se
puedan integrar.

Es importante mencionar que usted forma parte de este equipo de auditoría, por tanto, debe
asumir esta función y responder a los requerimientos de la situación presentada.

Para el logro de este objetivo y con el fin de realizar un cuadro comparativo de ambas normas, se
procede a dividir los requisitos normativos con el equipo. Luego de analizarlos y establecer
similitudes y diferencias se procederá a la integración de los sistemas de gestión.

1. Selecciona 3 requisitos normativos de las ISO 14001 y 9001.

Requerimientos generales:

Objetivo y contexto de
Referencias Términos y
campo de la Liderazgo
normativas definiciones
aplicación organización

Evaluación de
Planificación Apoyo Operación Mejora
desempeño

Independiente del tamaño de la organización que busque certificarse bajo las normas ISO 9.001 o 14.001
deberá considerar la totalidad de los requerimientos antes señalados, las cuales deberán ajustarse a los
alcances y objetivos de cada organización.

Dentro de los cuales se definen:

Requisitos
Objetivo de campo de Se definen los requisitos a dar cumplimiento en la organización.
aplicación
Referencias normativas Se define vocabulario funcional del entendimiento de la normativa aplicable.
Términos y definiciones Se consideran las terminologías de los conceptos de la normativa ISO a
aplicar en la certificación.
Se identifican las necesidades internas y externas que la organización desea
Contexto abarcar dentro de su organización enlazada con el beneficio y objetivos que
busca la implementación.
Definir el compromiso de los altos mandos, alineación de los objetivos según
Liderazgo sus políticas y valores, además la determinación de roles y funciones de los
responsables de la aplicación.
 Definir de forma estructurada y sistemática el método con el cual se
Planificación organizarán sus procesos, como detectará los riesgos, desvíos y
oportunidades para posteriormente controlarlos.
Se consideran los elementos que asisten la implementación del SIG para la
Apoyo certificación, tales como recursos humanos, activos físicos e inmuebles,
sistemas documentales y de control.
Operación Se incluyen los procesos de control y operación que se incluirán en la
implementación del SIG.
Se consideran e indican el método y documentos requeridos para recopilar
Evaluación la información que alimenta el sistema de evaluación, los cuales serán de
utilidad para detectar los desvíos. Se define la periodicidad de auditorias
internas y externas, responsables de su ejecución y alcances.
Se estudian los desvíos conforme a la información aportada en la etapa de
evaluación y se define para cada uno de ellos los métodos de mejora, se
Mejora modifican o reestructuran los procesos que conllevan al error incurrido y se
mantiene de forma periódica en evaluación par determinar si con la mejora
aplicada se logran los objetivos propuestos.

2. Desarrolla el siguiente cuadro comparativo, con los elementos respectivos.

NORMA ISO 14001 NORMA ISO 9001

Requisito normativo Política ambiental Política de calidad
(aspectos técnicos)
Compromiso y liderazgo: La alta gerencia es primer interesado y
responsable de la implementación, destinación de recursos de la norma y
seguimiento del sistema de gestión.
Planificación: Detectar y determinar los Planificación: Se enfocan en
aspectos ambientales que desean función de los procesos,
abordar y las acciones a ejecutar para determinar los plazos de
el cumplimiento de estos. cumplimiento de objetivos y
asignación de recursos.
Implementación y operación: Implementación y operación:
Dentro del rol de las responsabilidades Se definen roles participativos y
se define a la alta gerencia para el de responsabilidades a todos en
nombramiento y cumplimiento de la la organización.
normativa legal aplicable.

Verificación: La verificación del Verificación: Se basa en los

cumplimiento de los objetivos se basan
en el respaldo documental de los
compromisos legales ambientales
adquiridos y aplicables.
respaldos documentales tales
como calibraciones de equipos,
chequeos, certificación de
instrumentos de medición o
cualquier otro que respalde que
el proceso se llevó cabo de

Norma y versión
Objetivo del requisito
Puntos de integración de
los sistemas
Evidencias que permiten
cumplir con el requisito
seleccionado
3. Establezca similitudes y diferencias entre los requisitos de las normas para la integración de sistemas de
gestión. Argumenta tus aportes.
Requisito normativo
(aspectos técnicos)
forma rigurosa.
Revisión: Tanto los resultados como la totalidad del sistema de gestión
debe ser revisado por la alta dirección, pero es en esta primera mención en
la cual los altos mandos deberán validar las medidas de mejoras propuestas
y autorizar los recursos para la ejecución de las mejoras.
Norma ISO 14.001/ 2015 Norma ISO 9.001/ 2015
Velar por el cumplimiento Velar por la satisfacción de los
medioambiental y desarrollo clientes y proveedores por medio
sustentable. de sus productos o servicios.
Ambas políticas deben ser difundidas a la totalidad de los colaboradores.
Las políticas deben concordar con los valores de la organización, así como
también la misión y visión de esta.
Ambas definen los roles y responsabilidades para la ejecución e
implementación de la norma.
Se debe definir el método, canal y a quien se les comunican los aspectos y
resultados de la implementación de las normas ISO.
Buscan aplicas las mejoras por medio del ciclo Demming tomando acciones
correctivas a los desvíos detectados mediante auditorias.
Programa de cumplimiento ambiental. Programa de sistema de gestión
Matriz de riesgos ambientales. de calidad
Normativa legal ambiental aplicable. Descriptores de cargo
Comunicados Procedimientos de trabajo
Registros de actividades Organigrama
Listas de chequeo
OBSERVACIONES: SIMILITUDES Y DIFERENCIAS
Se planifican las acciones para abordar los riesgos, determinan
los objetivos. Sin embargo, en la norma ISO 9.001 se considera la
planificación de los cambios.
La responsabilidad principal recae en la alta gerencia ya que es el
principal interesado y son quienes tienen la facultad de destinar
recursos.
Las normas ISO deben ser aplicadas por personal calificado,
recibiendo previa formación para ser ejecutada por cargos
competentes en la materia quienes lideran los sistemas, así
como también la totalidad de los colaboradores debe ser

Norma y versión
Objetivo del requisito
Puntos de integración de
los sistemas
Evidencias que permiten cumplir
con el requisito seleccionado
instruido en los métodos de aplicación, control y mejoras.
Mantienen y retienen documentos para la aplicación y respaldo
de las normas aplicadas. Estos deben ser generados, revisados y
autorizados, además deben ser registrados en listado maestro y
mantener activos únicamente las nuevas versiones.
Se debe generar una revisión periódica al menos de forma
anual.
/
Ambas normas se alinean a los requisitos técnicos
La norma ISO de calidad y de medio ambiente se pueden
integrar en un mismo sistema de gestión, lo que facilita su
aplicación optimizando a la vez los recursos puesto que, al
homologarse algunos requisitos, se evita la duplicidad y exceso
documental y repetición de responsabilidades.
En ambas implementaciones de la norma o SIG se debe dejar
respaldo documental concordante con el cumplimiento efectivo
de los compromisos adquiridos para el cumplimiento de sus
objetivos.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
IACC (2022). Requisitos de los sistemas de calidad y ambiente: basados en Normas ISO 9001 – 14001.
Auditoría de Calidad y Ambiente. Semana 2.