OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

CASO ALQUERÍA
ELECCIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO ALQUERÍA.

• Es un cargo jerárquico de segundo nivel, con poder de decisión y

comunicación directa con el máximo órgano social de la empresa.
• Debe ser elegido en las personas jurídicas por el directorio u órgano
equivalente; en el caso Alquería debe ser elegido por la Junta
directiva.
 JUNTA DIRECTIVA ALQUERÍA

• La Junta Directiva tiene como

finalidad autorizar y avalar las
operaciones del grupo empresarial.
Así mismo, está encargada de crear
los comités que estime convenientes
para el buen desarrollo de la
compañía.
 REQUISITOS OFICIAL DE CUMPLIMIENTO:

• Persona que acredita conocimiento en materia de administración de Riesgos,

• Estar apoyado por un equipo de trabajo humano y técnico de acuerdo con el riesgo LA/FT y el
tamaño de la entidad.
• Estar posesionado ante la SFC.

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO:
El Comité de Cumplimiento tiene como objetivo dar seguimiento a las labores de la Oficialía de
Cumplimiento y ejecutar actividades de vigilancia sobre funciones en la prevención de legitimación de
capitales y financiamiento al terrorismo.
En la evolución normativa, año tras año, más industrias son llamadas a
incorporar, de manera obligatoria, controles y medidas de prevención de
riesgos; pero ello no obsta para que las sociedades de todos los tamaños e
industrias adopten voluntariamente buenas prácticas, programas y oficiales
de cumplimiento como medida de autorregulación, que las hacen
competitivas en el mercado.

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