Implementación e

Interpretación de la
Norma y Estándares
BASC V05:2017.

Ing. Jose Ramos Coveñas

Temario

• Día 11/11:
• Módulo 05: Implementación de la norma y estándar BASC
• Módulo 06: Procedimiento de certificación BASC
Módulo 05: Implementación
de la norma y estándar BASC
1.- Implementación Norma Internacional
BASC
4. Contexto de la
empresa

9. Mejora 5. Liderazgo

8. Evaluación del
desempeño 6. Planificación

7. Apoyo
 2.- Implementación de los estándares
Internacional BASC

1. Requisitos de asociado de negocios

2.- Seguridad de las unidades de carga y unidades de Transporte

3.- Seguridad en los procesos de manejo de la carga

501
4.- Seguridad en los procesos relacionados con el personal 502

5.- Control de acceso y seguridad física 503

6.- Seguridad en los procesos relacionados con la tecnología y la

información
 Procedimientos mínimos según norma y
estándar internacional BASC
• Manual BASC
• Política
• Acta de revisión por la alta dirección
• Procedimiento documentado 01: Gestión de riesgo
• Procedimiento documentado 02: Requisitos legales
• Procedimiento documentado 03: Control de
documentos
• Procedimiento documentado 04: Seguimiento,
medición, análisis y evaluación
• Procedimiento documentado 05: Auditoria Interna
• Procedimiento documentado 06: Mejora, acciones
correctivas.
• Procedimiento documentado 07: Asociado de negocios
• Procedimiento documentado 08: Inspección de carga y
unidades de transporte
• Procedimiento documentado 09: Sellos de seguridad
• Procedimiento documentado 10: Manejo, control y
revisión de materia prima, material de empaque y
embalaje
• Procedimiento documentado 11: Manejo y control de
precursores químicos.
• Procedimiento documentado 12: Trazabilidad de
la carga
• Procedimiento documentado 13: Discrepancias de
la carga
• Procedimiento documentado 14: Gestión del
personal
• Procedimiento documentado 15: Capacitación
• Procedimiento documentado 16: Control de acceso
• Procedimiento documentado 17: Inspección de
paquetes
• Procedimiento documentado 18: Inspección de
vehículos
• Procedimiento documentado 19: Seguridad e
inspección de las instalaciones
• Procedimiento documentado 20: Control de vestuarios
• Procedimiento documentado 21: Control de llaves y
cerraduras
• Procedimiento documentado 22: Seguridad de
sistemas electrónicos
• Procedimiento documentado 23: Seguridad de los
sistemas informáticos
Partes de un procedimiento

Se debe tener en cuenta en primera

instancia el procedimiento de control
de documentos.
Partes de un procedimiento: Objetivo

Identifica la intensión y finalidad del

proceso hacia la cual deben dirigirse
los recursos y los esfuerzos para dar
cumplimiento a una meta que persigue
el proceso dentro del ciclo de gestión
al que pertenece o dentro del modelo
de procesos.
Partes de un procedimiento: Alcance

Identifica los límites del proceso, su

inicio, su finalización y su cobertura.
Partes de un procedimiento: Definiciones

Se considera términos que no pueden

ser conocidos por los lectores.
Partes de un procedimiento: Documentación
de referencia

Todo documento que tiene relación

directa o indirecta con el
procedimiento a implementar.
Partes de un procedimiento:
Responsabilidades

Se define a los responsables de

implementar, actualizar, aprobar o
revisar el procedimiento.
Partes de un procedimiento: Desarrollo del
procedimiento

Se describe ordenadamente todos los

puntos que se van a establecer en el
presente procedimiento.
Se considera registros para evidenciar
el cumplimiento de lo descrito
Partes de un procedimiento: Anexos

Los que creas conveniente que den

soporte al procedimiento.
Iniciando con la elaboración del
procedimiento

01.- El encabezado del procedimiento

Iniciando con la elaboración del
procedimiento

02.- El código del procedimiento este

depende la organización.
Iniciando con la elaboración del
procedimiento

03.- Revisión del procedimiento

donde se detalle cuantes veces se ha
revisado desde su creación.
Iniciando con la elaboración del
procedimiento

04.- Nombre del procedimiento

Iniciando con la elaboración del
procedimiento

05.- Bloque de los responsables

Iniciando con la elaboración del
procedimiento

05.- Bloque de los responsables

Cuerpo de un procedimiento:
Control de documentos

1. OBJETO
2. ALCANCE
3. DEFINICIONES
Cuerpo de un procedimiento:
Control de documentos

4. DOCUMENTACION DE
REFERENCIA
5. RESPONSABILIDADES
6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
6.1. DOCUMENTOS
• 6.1.1. CONTROL DE DOCUMENTOS
• 6.1.2. EMISION DE DOCUMENTOS
• 6.1.3. ACTUALIZACION Y MODIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS
• 6.1.4. IDENTIFICACION DE LOS DOCUMENTOS INTERNOS
• 6.1.5. IDENTIFICACION DE INSTRUCCIONES DE TRABAJO Y OPERATIVAS
• 6.1.6. IDENTIFICACION DE LOS DOCUMENTOS EXTERNOS
• 6.1.7. IDENTIFICACION DE DOCUMENTOS EN VIGENCIA
• 6.1.8. DISTRIBUCION DE LA DOCUMENTACION
• 6.1.9. CONSERVACION DE LOS DOCUMENTOS
• 6.1.10. TRATAMIENTO DE DOCUMENTOS OBSOLETOS
6.2. REGISTROS
• 6.2.1. CONTROL DE REGISTROS
• 6.2.2. IDENTIFICACIÓN DEL FORMATO
MANUAL O DE UN PROCEDIMIENTO
GENERAL.
• 6.2.3. DISTRIBUCIÓN DE LOS REGISTROS
• 6.2.4. CONSERVACIÓN DE LOS REGISTROS
DE LA CALIDAD
7. MATRIZ DE FIRMAS
8. ANEXOS
Taller 02
Módulo 06: Módulo 06: Procedimiento
de certificación BASC
Proceso de
certificación
Como mínimo debería tener la
empresa postulante 02 años de
constitución.
 Documentos a presentar
• Carta simple, suscrita por el representante legal de la organización, solicitada participar en el sistema BASC, indicando
qué alcance desea para la certificación y qué locales desea certificar. (Anexo 01)
• Enviar FORMATO DE REGISTRO detallando toda la información solicitada. (Anexo 02)
• Enviar Formato 1 – Declaración de Origen de fondos. (Anexo 03)
• Enviar Formato 2 – Declaración de Sujeción a las disposiciones BASC Vigentes. (Anexo 04)
• Copia literal actualizada de la ficha de inscripción de la empresa en Registro Públicos en Original, con antigüedad no
mayor a tres (03) meses.
• Ficha de Registro Único de Contribuyente (RUC)
• Vigencia de Poder del presentante legal en Original, antigüedad no mayor a tres (03) meses.
• Vigencia de Poder de los Miembros del Directorio en Original, antigüedad no mayor a tres (03) meses.
• Licencia de Funcionamiento del (los) local(es) a postular.
• Copia simple del documento de identidad del Representante Legal.
• Listado y tarjeta(s) de propiedad de vehículo(s) de carga (sólo en caso de transportista terrestre y operador logístico)
• Autorización del MTC y SUNAT (sólo en caso de agentes de carga y agentes de aduana)
• Estados Financieros preferentemente auditados de los dos (02) últimos años.
• Enviar comprobante de pago por derecho de postulación. (S/ 600 soles)
Proceso de
certificación
El plazo de implementación del SGCS
BASC será de nueve (09) meses contados a
partir de la fecha en que la empresa reciba la
carta de aceptación del Comité.
Una vez recibida la carta de bienvenida 

• La empresa recibe la visita inicial, o también llamada "Registro

Inicial (pre auditoría)" cuya finalidad es evaluar las brechas
que existen con el Sistema de Gestión en Control y Seguridad
(SGCS) BASC
• Los siguientes cursos "Interpretación de la Norma" y "Auditor
Interno" los cuales se pueden llevar después de realizado el
Registro inicial.
Proceso de
certificación
La vigencia del Certificado BASC
es de 01 año.
Auditoria de certificación

• Cumplido los nueve (09) meses de plazo

máximo el Capítulo BASC PERÚ programará
la fecha de la auditoría de certificación.
• En caso de no haber certificado en el plazo de
nueve (09) meses la empresa puede solicitar,
sustentando las razones, una prórroga de
hasta tres (03) meses adicionales por única
vez. De no cumplir con estos plazos la
empresa deberá reiniciar el proceso con una
nueva solicitud de afiliación.
Auditoria de recertificación

• Tres meses antes que caduque tu

certificado el BASC gestiona tu
auditoria de recertificación.
• Por la coyuntura estas se realizan
virtualmente.
Inicio de examen final