SESIONES

Nuevo Curso Online de
Auxiliar de Despacho Aduanero
Docente: Ing. Carlos Peralta Vega

cperaltav@adexperu.edu.pe
Sesión 1
Gestión y Seguridad de la Cadena
de Suministro Internacional
Metodologia:
• Sesiones Sincronas
• Sesiones Asincronas -Lecturas
• 2 casos aplicativos
• 1 examen
Nuevo Curso online de:
Una cadena de suministro está compuesta por todas las partes

involucradas de manera directa o indirecta en la satisfacción de la solicitud
de un cliente.
La administración de la cadena de suministro abarca todas las actividades

relacionadas con el flujo y transformación de bienes , desde la etapa de
la materia prima (extracción) hasta el usuario final, así como los flujos de
información relacionados.
Una cadena de suministro típica puede comprender varias etapas que incluyen:
Las diferentes etapas en una cadena de suministro se justifica por las

siguientes razones:
1. Permite la especialización y la división del trabajo.

2. Complementariedad en el servicio de la oferta.
3. Cercanía del mercado a la meta.
4. Simplificación del proceso de compra.
5. Reducción de contactos.
6. Economías de escala
7. Generación de valor en tiempo, lugar, costo y servicio.
Etapas de la cadena de suministro de un lata de leche.

Retos
Principales Servicios empleados por la DFI
• Transporte
• Almacenamiento (Warehousing)
• Unitarización (paletización y contenedorización)
• Servicio de Protección de la Carga
• Manipuleo
• Seguro de Carga
• Trámites, contratos y otros documentos vinculados a la DFI
• Agentes y Corredores
PUNTOS CRITICOS
Dificultades que podemos encontrar en la gestión de la DFI
1. No conocer la naturaleza y características de la carga

2. Inadecuada selección del embalaje y falta de previsión de los requisitos
internacionales
3. Mala planeación del impacto de los trasbordos y/o cambios de los medios de
transporte
4. Falta de prevención en caso de demoras que puedan afectar la fecha de entrega
5. Desconocimiento de posibles impactos por la exposición de la carga
6. Almacenes deficientes
Consecuencias de una mala planeación de DFI
• Incremento de costos
• Inadecuada utilización de los recursos
• Desaprovechamiento de las ventajas comparativas
• Falta de transparencia entre cliente - proveedor
Punto de Acción
• Identificar los puntos críticos en la Cadena de DFI

• Presentar la lista
• Acciones a implementar
Sesión 2
Amenazas
Lavado de Activos
Trafico Ilicito de Drogas
Robo
Terrorismo Delitos informaticos
Contrabando
¿Qué es el Riesgo?
Es el potencial que una amenaza determinada explote las

vulnerabilidades de un activo y ocasione una daño.
ANTECEDENTES
La gestión de seguridad en la cadena de

suministro
Control a Socios Comerciales y todos los eslabones de La Cadena Logística

El proceso de implantación de un Sistema de Gestión de la Seguridad de la
Cadena de Suministro cuenta con las siguientes etapas:
• Recogida de información
• Creación de documentación
• Formación del personal
• Implantación del Sistema de Gestión de la Seguridad de la Cadena de
Suministro
• Auditoría interna
• Revisión por la dirección
• Certificación
Tipos de Riesgos
Tipos de Riesgos
Tipos de Riesgos
Fases de Implementación
Fase 0: Organización e inicio del proyecto y definición del alcance.
Fase 1: Diseño del SGSCS y Política de Seguridad
• Analizar y establecer las responsabilidades en materia de

seguridad, en formación, competencias y toma de conciencia del
personal.
• Definir y diseñar el SGSCS.
• Diseñar un plan de comunicación del proyecto.
• Elaborar y aprobar la política de seguridad.
• Elaborar los procedimientos generales del SGSCS.
Fase 2: Evaluación de los riesgos de la seguridad: la organización debe

establecer la metodología para la gestión de los riesgos de seguridad en la
cadena de suministro.
Fase 3: Planificación de la seguridad: la organización debe establecer los
objetivos y las metas de seguridad y elaborar los programas de gestión de la
seguridad.
Fase 4: Implementación y operación: la organización debe dejar elaborados

todos los procedimientos necesarios para asegurar la operación y su control
preparar los mecanismos de respuesta ante emergencias y las acciones
correctivas y preventivas.
Fase 5: Evaluación: la organización debe poner en marcha la sistemática para

poder realizar la medición y seguimiento del desempeño de la seguridad y analizar
las incidencias, acciones correctivas y preventivas .
Fase 6: Auditoría: Una vez diseñado, documentado e implantado el sistema, éste

se encuentra en disposición de ser auditado internamente para verificar el grado de
implantación con la Norma
Fase 7: Revisión por la dirección y mejora continua: La Dirección debe proceder a

evaluar la eficacia basándose en el análisis de los datos de evaluación, de las
oportunidades de mejora y de los cambios que se consideren necesarios del
sistema.
EJEMPLOS de Acciones Prácticas a Implementar
• Realización del análisis de riesgos de seguridad de la cadena de suministro.

• Instalación de cámaras de video vigilancia CCTV.
• Control de llaves y dispositivos con cerraduras.
• Control de acceso a las oficinas, muelles de carga, almacén, etc.
• Identificación de los visitantes.
• Sistema GPS para el seguimiento de los vehículos en ruta.
• Definición de las rutas de transporte.
• Uso de sellos y/o candados en contenedores y remolques.
• Inspección ocular de los vehículos de transporte, contenedores, remolques, tarimas, etc., previa salida en
ruta.
• Sistema Cross Docking para la gestión de mercancías.
EJEMPLOS de Acciones Prácticas a Implementar
• Firma de acuerdos formales con proveedores, socios comerciales, etc.

• Trazo del flujo de carga.
• Investiga fuentes de subcontratación.
• Investigación del personal que realizar el transporte de mercancía.
• Capacitación especializada para controlar sellos y examinar contenedores, unidades, etc.
• Acceso restringido a sistemas de monitoreo y rastreo (GPS), información confidencial, etc.
• Implementación del sistema de seguridad SNORT en todos los ordenadores y portátiles.
• Identificación de los conductores que entregan o reciben bienes o la carga.
• Plan de contingencias ante el cierre de aduanas, corte de energía eléctrica, etc.
BASC
Business Alliance for Secure Commerce
Introducción Basc
En los últimos años, los cargamentos de exportación se han convertido en

alternativa para el envío de drogas fuera del país, perjudicando la imagen del Perú
y sus empresas.
Por recomendación de la Embajada de los Estados Unidos en Perú, DEA y US

CUSTOMS, se instaló en Diciembre de 1997 el Programa Business Anti Smuggling
Coalition - BASC, creando el Capítulo Peruano denominado: (BASC – PERU)”
Estructura Norma BASC
1.Objeto / Alcance
2.REFERENCIAS 3.TÉRMINOS Y
0.Introducción / Aplicaciones / NORMATIVAS DEFINICIONES
Exclusiones
Marco general para OBJETO

implementación del CTPAT
Garantizar la seguridad
SGCS BASC en la cadena de
suministro
ALCANCE PBIP
Adopta algunos Organizaciones que realizan
requisitos del actividades relacionadas con
Programas de el Comercio Internacional
Seguridad:
NORMAS ISO
C-TPAT 9001
APLICACIÓN
PBIP 14001
Metodología PHVA Sobre
OMA 17712
la Norma priman los
27001
requisitos de orden legal
28000
19011
EXCLUSIONES 31000
Requisitos del Estándar, 18001
debidamente justificados
4.4 4.6
4.1 4.2 4.3 Implementación 4.5
Verificación Mejoramiento
Generalidades Política Planeación y Operación Continuo
4.4.1 4.5.1 4.6.1

4.3.1
E/R/A Seguimiento y Mejora
Generalidades
Medición Continua
4.4.2
4.6.2
4.3.2 E / C / TC 4.5.2 Acción
Objetivos Auditoría Correctiva y
4.4.3 Preventiva
Comunicación
4.3.3 4.5.3 4.6.3
Gestión de 4.4.4 Compromiso
Control de
Riesgos Documentación Dirección
Registros
del Sistema
4.3.4 4.4.5
Requisitos Control de
Legales Documentos
4.4.6
Control
4.3.5
Operacional
Previsiones
4.4.7
PREC
Mapa de procesos
SGCS y Mejora Continua BASC
APT. Despacho
Alm. M.P Producc.
Comercial
Control de Calidad
IDENTIFICACION
DE RIESGOS
AMENAZAS Y CONTROLADOS
RIESGOS
PROVEEDORES RRHH SISTEMAS SEGURIDAD
Gestión del riesgo
La organización debe tener un

procedimiento documentado para
establecer e implementar un proceso de
gestión de riesgo que permita la
determinación del contexto, identificación,
análisis, evaluación, tratamiento, monitoreo
y comunicación de los riesgos. Debe
realizar una revaluación de los riesgos
mínimo una vez al año y/o cuando se
identifiquen nuevas amenazas o
vulnerabilidades en el SGCS.
Objetivo Basc
Promover entre los operadores del comercio exterior la normalización y

estandarización de procedimientos de seguridad en la cadena de
exportación, previniendo los riesgos de tráfico ilícito de drogas y delitos
conexos que afecten la imagen de la empresa peruana.
Beneficios
• Las empresas asociadas al programa BASC, además de gozar de este prestigio,

reciben una serie de ventajas competitivas y beneficios dentro de los que se
encuentran:
– Contacto directo y permanente con los organismos y autoridades nacionales e

internacionales que cooperan con el Programa.
– Incentiva el comercio exterior de una manera segura.
– Incrementa y mantiene los mercados internacionales, facilitando la entrada de
los productos nacionales a otros países.
– Fortalece la credibilidad internacional.
Beneficios (Cont.)
• Estimula la productividad con seguridad.
• El BASC es una herramienta gerencial que le permite a los empresarios ampliar

sus mercados, consolidando la imagen de los países en el exterior.
• Visitas de asesoramiento de la Bureau of Customs and Border Protection – BCBP

(antes US CUSTOMS).
• Todos los miembros del programa BASC serán registrados en la Bureau of Customs
and Border Protection – BCBP (antes US CUSTOMS), en una Base de Datos.
• Las empresas Certificadas BASC tienen un código de identificación en los

Conocimientos de Embarque B/L – AWB.
Entidades de Soporte
BCBP DEVIDA
Aduanas-Sunat
NAS
Fiscalía de la Nación
DEA
DIROPANDRO
Antes DIRANDRO
Capítulos BASC
• Actualmente el programa está activo en los Estados Unidos, México, Costa Rica,
Panamá, Venezuela, Colombia, Ecuador, Perú y Jamaica.
• Actualmente existen más de 3,800 miembros de la iniciativa para transportistas y sobre

2000 compañías en el programa BASC.
• Cada capítulo goza de independencia y tienen su propia organización. Aunque el

programa tiene un propósito común a nivel internacional, las acciones se han orientado
hacia las necesidades de cada región.
El BASC en América
Fuente: Nathan Associates Inc, Paul Kent
Que significa una Certificación BASC:
Garantizar el cumplimiento de todos los estándares y procedimientos

internacionales de Gestión de Control y Seguridad dentro de las operaciones de
comercio exterior, que realiza la BASC PERU (Business Anti-Smuggling Coalition) en
representación de la OMB y con el aval de la Bureau of Customs and Border
Protection – BCBP (antes US CUSTOMS).
Esquema de la Certificación BASC
Certificación
Exportador
Exportación hacia EEUU Basc
Ag. de Aduanas
Ag. de Carga
Transportista
Almacenes
Demás
Operadores
Logísticos
auditoria
auditoria
Sustento utilizado en una Certificación BASC:
✓Standard for cargo Security .- Customs publication No. 533, TD, 72-56
✓Manual de Seguridad para el transporte Aéreo – Publicación No. 551 (1989) -

Bureau of Customs and Border Protection – BCBP (antes US CUSTOMS).
✓Manual de Seguridad para el transporte Marítimo – Publicación No. 546 – B

(1989) - Bureau of Customs and Border Protection – BCBP (antes US CUSTOMS).
✓British Standard Institute (BS 8800)
✓ISO 9000 (2000)
✓Estándares de Seguridad Basc – Organización Mundial Basc

Que empresas requieren Certificación BASC:
✓EXPORTADORES / IMPORTADORES
✓OPERADORES LOGISTICOS
✓TRANSPORTISTAS
✓OPERADORES PORTUARIOS
✓AGENTES DE ADUANA
✓PUERTOS MARITIMOS
✓AGENTES DE CARGA
✓AEROPUERTOS
✓CONSOLIDADORES
✓ZONAS FRANCAS
✓AGENTE MARITIMO / PORTUARIO
✓VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIV.
✓ALMACENES Y DEPOSITOS ADUANEROS
✓COURIERS
✓ALMACEN DE CONTENEDORES
Que estándares se aplican :
✓ Estudio Legal
✓ Políticas Corporativas sobre Seguridad
✓ Administración Segura de Personal
✓ Sistema de Seguridad
✓ Logística de Recibo y Despacho de la Carga
✓ Control de materias primas, material de empaque, sellos y precintos de seguridad
✓ Control de Documentos y de la Información
✓ Selección de Clientes y Proveedores
✓ Alianzas estratégicas de Seguridad
✓ Reportes de hallazgos de sustancias ilícitas
Proceso de Adecuación :
Para obtener la certificación BASC, las empresas deben adecuarse, es

decir, deben ser asesoradas para cumplir con las exigencias y
procedimientos de los estándares de calidad para prevención y seguridad.
Que sucedería si la empresa se ve involucrada en actos de:
✓drogas
✓ terrorismo
Empresa:
Personal:
➢Pérdida de imagen
➢Se paralizan las operaciones ➢Pérdida del empleo
➢Representante legal involucrado ➢Exhaustiva y constante investigación policial
➢Probable cierre de la empresa ➢Pérdida de la libertad
➢Revisiones constantes de la LEY!!! ➢Problemas Familiares
➢Pérdida de mercados en el exterior ➢Antecedentes Judiciales, tachados de por vida
➢Pérdida de confianza y credibilidad ➢Dificultad en conseguir nuevas labores
Punto de Acción
• Realizar un diagnostico interno a su empresa

• De acuerdo al alcance propuesto, proponer un esquema de
implementación en su empresa
Sesión 3
Escenario Internacional
• Rápida expansión del comercio global.
• Mayor enfoque a las amenazas a la seguridad.
• Integración de procesos aduaneros a cadena logística

global.
• Mejorar la gestión de riesgos para facilitar el comercio

.
• Implementar estándares de seguridad para cada

interviniente de la cadena logística.
Comercio Internacional
Hasta el año 2000 las prioridades de los países y sus Aduanas,

estaban orientadas a:
• La facilitación del comercio Internacional.
• La liberalización comercial y de inversiones.

• Suscripción de Acuerdos de Cooperación Económica y Técnica.
Prioridad
Antes “La facilitación del comercio

Internacional”
Mediante la presunción de la buena fe y confianza
11 de Septiembre del 2001

Prioridad
Después “Seguridad en el Comercio”

Mediante desarrollo de sistemas que permitan
prevenir ataques terroristas
Definiciones
Consecuencia …
Se prioriza la protección de las fronteras contra el terrorismo
SURGE:
Concepto de COMERCIO SEGURO

La única forma de garantizarlo es involucrando a
todos los intervinientes de la Cadena de
Abastecimiento del Comercio Internacional
ANTECEDENTES
Asociación Asociación Cooperación
ADUANAS ADUANAS ADUANAS NORMATIVA

INTERNACIONAL
ADUANAS EMPRESAS ORGANIZACIONES
GUBERNAMENTALES
PILAR 1 PILAR 2 PILAR 3

ARM CERTIFICACIÓN CONVENIO
Operador EconómicoAutorizado (OEA)

OEA EN EL MUNDO
- 77 Programas OEA operacionales - 57 ARM firmados
- 17 programas OEA en desarrollo - 35 ARM en negociaciones
- 04 ARM plurilaterales en negociaciones
169 de los 182 miembros de la OMA

han firmado cartas de intención
comprometiéndose a implementar
el Marco SAFE
Ultimo reporte OMA, julio 2018

OEA EN NORTEAMERICA
OEA EN CENTROAMERICA
OEA EN SUDAMERICA
OEA – AFRICA / PAISES ARABES
África Oriental (EAC) de

Burundi, Kenia, Ruanda,
Tanzania y Uganda
OEA EN EUROPA / ASIA
Unión Europea
Macedonia
OEA EN ASIA
Tailandia
Malaysia
OEA EN OCEANIA
ADUANA - ADUANA
ACUERDO DE
RECONOCIMIENTO MUTUO
ADUANA - EMPRESAS
CERTIFICACIÓN OEA
ADUANA – ENTIDADES PUBLICAS
El Operador Económico
Autorizado en el Perú
¿Qué es el OEA?
¿ Cómo nace el OEA?

Inseguridad
CONSECUENCIA …
Se prioriza la protección
COMERCIO SEGURO
de las fronteras
OPERADOR ECONÓMICO AUTORIZADO

Certificación con estándares internacionales otorgado por la Aduana
Riesgos en la cadena logística internacional
Empresa Exportadora Operador Logístico Internacional
Contaminación
Robos
Contaminación Infiltración
Bioterrorismo Averías
Sabotaje
Conspiración
interna Contaminación
Falta de entrega
Plataforma Logística Conspiración
Robos
Contaminación Averías
Falta de entrega
Conspiración
Robos
Infiltración
Falta de Entrega
Robos Empresa Importadora
Operador Logístico
Estafa
Internacional Lavado de dinero
ANTECEDENTES
PILARES
Aduanas
Aduanas –
- Entidades
Aduanas publicas
Aduanas
-
Empresa
Operador Económico Autorizado – OEA
Importancia y Beneficios para los Exportadores
Operador Económico Autorizado (OEA)
El Programa OEA es global
Europa
19.459
Lejano Oriente, Sur y
Sureste de Asia e Islas
Américas y del Pacífico
Norte de África y
el Caribe
41.630
Cercano y Medio
14.717 Oriente
686
África
Oriental y
Programas implementados 113

Meridional
Programas en proceso
OEA EN EL MUNDO
DEFINICIONES
Importador
Organizaciones Exportador
certificables
Ag. Aduana
ESER
Almacén de Almacén
Aduanas Temporal
LEY GENERAL DE ADUANAS
D.LEG. 1053
El OPERADOR ECONÓMICO AUTORIZADO es aquel operador de comercio
exterior que cumple con la normativa vigente establecida, sistema adecuado
de Registros Contables y Logísticos, Solvencia Financiera y Nivel de
Seguridad Adecuado; convirtiéndose en un operador de confianza para la
Administración Aduanera con lo cual se simplifica sus controles y trámites; a
la fecha pueden certificarse como OEA los siguientes operadores:
Importadores, exportadores, almacenes aduaneros, Agencias de Aduana y

Empresas del Servicio de Entrega Rápida.
El OEA se encuentra dentro del marco de los estándares de seguridad SAFE

de la OMA
PGS OEA
I. Trayectoria satisfactoria de
REQUISITOS cumplimiento de la normativa vigente.
II. Sistema adecuado de sus registros

contables y logísticos
III.Solvencia financiera y patrimonial

debidamente comprobada
IV. Adecuado nivel de seguridad

A. Trayectoria satisfactoria de
Cumplimiento
• Haber presentado sus declaraciones tributarias y aduaneras dentro de los

plazos establecidos.
• No haber sido sancionados por infracciones detalladas en el procedimiento
del OEA (relacionadas al control y seguridad de las mercancías).
• Representantes legales no incursos en delitos tributarios, aduaneros, contra
la propiedad intelectual, tráfico ilícito de drogas, lavado de activos y otros.
B. Criterio Sistema Adecuado de Registros Contables y
Logísticos
Cinco (05) Cinco (05)
Requisitos Obtener Indicadores Mantener
la Certificación la Certificación
1. Sistema de Control Interno.

2. Reglamento de Organización y Funciones.
3. Sistema Logístico y Contable informático.
4. Procedimientos de comprobación y evaluación de políticas internas.
5. Llevar Libros y Registros conforme a disposiciones de SUNAT.
C. Criterio de Solvencia Financiera y
Patrimonial
• Contar con EEFF que muestren viabilidad financiera y solvencia patrimonial.

• No reflejar pérdidas consecutivas.
• No estar comprendidos en procedimientos concursales de reestructuración
patrimonial, quiebra o liquidación .
• No registrar pérdidas de fraccionamientos o aplazamientos.
• No tener deuda coactiva a la fecha de presentación de la solicitud de
certificación.
PGS OEA
Principales
Referencias GJA-00.21 Reglamento de certificación
del Operador Económico Autorizado
DESPA-PG-29 v.03 Procedimiento General de

Certificación del Operador Económico Autorizado
Anexo N° 01 – Requisitos para acreditar el

cumplimiento de las condiciones para la
certificación de OEA y su mantenimiento.
D. Criterio Nivel de Seguridad Adecuado
Requisitos Indicadores
1. Requisitos Generales.
2. Requisitos de seguridad con relación al asociado de negocio.
3. Requisitos de seguridad física en las instalaciones.
4. Requisitos para el acceso físico de las personas a las instalaciones.
5. Requisitos de seguridad de procesos de las mercancías.
6. Requisitos de seguridad del contenedor y demás unidades de carga.
7. Requisitos de seguridad en el proceso de transporte.
8. Requisitos de seguridad del personal.
9. Requisitos de seguridad de la información y del sistema informático.
10.Requisitos de entrenamiento en seguridad y conciencia de amenazas.
Nivel Adecuado de Seguridad
Requisitos de Seguridad del OEA
Planificación
Seguridad del Seguridad
de la Seguridad
Asociado de Física en las
en la Cadena
Negocio Instalaciones
Logística
En el marco de la
Seguridad del
certificación OEA, la Seguridad de
Seguridad de Contenedor y
Accesos a las
condición de Nivel de Instalaciones Procesos Unidades de
Carga
Seguridad Adecuado
corresponde a la de mayor Seguridad en el
Seguridad del
Seguridad de la
Información y
Proceso de
complejidad, razón por la que Transporte Personal del Sistema
Informático
amerita una mayor difusión
en la compañía. Entrenamiento
en Seguridad y
Conciencia de
Amenazas
Planificación de la Seguridad en la
Cadena Logística
SUPERVISIÓNY
REVISIÓN
RESPONSABLE DEL
PROGRAMA
Empresa de servicio
Agente de aduanas
Depósito Aduanero
Depósito Temporal
de entrega rápida
Exportador
Importador
REQUISITOS
Debe contar con un Programa de gestión de seguridad de la cadena logística del comercio internacional que
incluya un manual de procedimientos que defina los objetivos y políticas de seguridad del operador y establezca
los procesos y procedimientos para implementar, mantener y mejorar la seguridad en sus operaciones, X X X X X X
formulados sobre la base de análisis y evaluación de riesgos, orientados a prevenir, asegurar y reconocer
amenazas en la seguridad de la cadena logística.
Debe asegurar que exista una supervisión y revisión del Programa de gestión de seguridad, mediante auditorías
u otros controles internos, que le permita evaluar todos los procesos en materia de seguridad de una manera X X X X X X
crítica, a fin de identificar nuevos riesgos o reevaluar los previamente detectados, así como perfeccionar e
incorporar mejores prácticas de seguridad, con una periodicidad mínima de una vez al año.
Debe contar con un responsable a cargo del Programa de gestión de seguridad que asegure al operador su X X X X X X
cumplimiento.
entrega rápida
Empresa de
Exportador
Importador
servicio de
Agente de
Aduanero
Temporal
Depósito
Depósito
aduanas
REQUISITOS
El Programa de gestión de seguridad debe considerar los requisitos de

cumplimiento obligatorio que se señalan en el presente anexo, en sus
procedimientos escritos o formatos de control implementados, y de acuerdo con el
análisis y evaluación de riesgos desarrollados.
Si, por la naturaleza u operatividad de la organización, alguno de los requisitos no
pudiera ser aplicado, esta situación deberá ser debidamente sustentada, en base a
A.4.1.4 X X X X X X
un análisis y evaluación de riesgos, a satisfacción de la Administración Aduanera,
quien determinará su exigencia y de ser el caso solicitará que sea razonablemente
reemplazado, supuesto en el cual debe hacerse constar la medida sustitutoria
implementada orientada al aseguramiento de la cadena logística, en la
documentación del Programa, tal como sus procedimientos, formatos, registros u
otros mecanismos que correspondan.
Debería contar con un plan de contingencia documentado y trazable que asegure la

continuidad de sus operaciones de comercio exterior y que incluya capacitación,
A.4.1.5 X X X X X X
designación de responsables, ejercicios prácticos o simulacros que aseguren su
efectividad.
Debería contar con procedimientos documentados de la forma cómo el responsable
A.4.1.6 a cargo del Programa de gestión de seguridad recibe información acerca de los X X X X X X
cambios en las regulaciones o procedimientos.
Seguridad del Asociado de
Negocio
Procedimientos escritos y verificables para la
selección de asociados de negocio.
Visitas periódicas a sus instalaciones
Evaluación financiera, patrimonial,

Capacidad operativa.
Lista clinton
Lista del consejo de seguridad de

Las naciones unidas.
Tiene 6 requisitos a cumplir

Seguridad Física en las
Instalaciones
Estructura física adecuada

Servicio de vigilancia areas críticas
Cercos perimetrales
Puertas y Casetas de Entrada
Videovigilancia en las instalaciones.
Control de cerradura y llaves
Adecuada iluminación
Sistemas de Alarmas

Seguridad de Acceso a las
Instalaciones
Para ejercer un control de acceso a las
instalaciones para el personal, visitantes, vehículos
livianos y/o vehículos de carga, debe cumplirse con
las siguientes medidas de seguridad:
- CCTV
- Procedimiento de Control de Accesos
- Política de Acceso a la Áreas Críticas
Prevenir o mitigar el acceso a personas no

autorizadas a las instalaciones, así como mantener
el control de empleados, de visitantes, y proteger
los activos de la compañía.

Seguridad de los Procesos
Implementar medidas de • Criterios:
seguridad para • - Procesamiento de
garantizar la integridad y documentación referente
seguridad de los al proceso de manejo de
procesos relevantes al carga, transporte de
transporte, manejo, mercancía y
producción y almacenamiento de
almacenaje de carga en carga
la cadena de suministro • - Políticas de acción en
caso de ocurrencia de
eventos que afecten la
integridad de la carga

Seguridad del Contenedor y Demás Unidades
de Carga
PREVENIR Y MINIMIZAR LA
CONTAMINACIÓN DE LA CARGA
• INSPECCIÓN DE LOS CONTENEDORES CON LAS

METODOLOGÍAS DE LOS 7 Y 17 PUNTOS.
• REGISTRO DE LAS INSPECCIONES.
• CONTROL Y MANEJO DE LOS PRECINTOS UTILIZADOS,
SELLOS DE ALTA SEGURIDAD QUE CUMPLAN CON LA ISO
17712.
• CONTROL DEL TRASLADO DE LA CARGA.
• MONITOREO DE LA CARGA.
• REPORTAR A LA AUTORIDAD ADUANERA INICDENCIAS
SOSPECHOSAS.
• PLANES DE CONTINGENCIA DE LA UNIDADES DE TRANPORTE
DURANTE EL TRASLADO DE LA MERCANCÍAS

Seguridad en el Proceso de Transporte
Se debe
Medidas: sellado Revisión física monitorear el
Identificación y de las unidades recorrido de los
y mantenimiento
registro del que ejecuten el vehículos
de la integridad servicio de
transporte y durante el
del transporte y transporte de trayecto,
conductor
mercancías carga. Y movimiento de
registro la carga
Se debe contar Las unidades

Comunicación con rutas de que realicen el
del conductor seguridad transporte
sobre ocurrencia establecidas deben contar
de retrasos antes del inicio con GPS
del transporte
Seguridad de la Información y de la Tecnología
Instalar, utilizar y mantener actualizados anti-
Informática
virus y antispyware en todos los equipos
utilizados en la empresa.
Garantizar la seguridad de la conexión a

Internet.
Instalar, utilizar y mantener actualizado

cortafuegos de software en todos los
ordenadores utilizados en la pequeña empresa.
Cambio de contraseñas y bloqueo de puertos

USB

Seguridad del Personal
Garantizar la seguridad de la selección del personal que
participa directa o indirectamente en la cadena logística del
comercio internacional.
Verificando la información de solicitud de

empleo del nuevo personal.
Control de trabajadores que desempeñen cargos

críticos.
Base de datos actualizada del personal.
La seguridad del personal

debe acreditarse mediante Comunicación a sus asociados de negocio de
controles periódicos: trabajadores retirados y que desempeñaron
cargos críticos.
Manual de conducta y código de ética.

Entrenamiento en Seguridad y
Concientización sobre Amenazas
Programa de
Entrenamiento en Sensibilizar a los
asociados de negocio
Seguridad y
Concientización sobre
Amenazas
Ejecución de simulacros a
efectos de prevenir,
reconocer y actuar frente a
cualquier actividad
sospechosa/delictiva.
Capacitaciones en materia
OEA (paquetería
sospechosa,despacho de
carga, etc.)
PRINCIPALES BENEFICIOS
Inspecciones más Contacto exclusivo:
ágiles sectorista
Embarques directos
Aprobación automática
drawback
Trámites de la declaración en aduanas
por la misma empresa
Reconocimiento
Atención preferente en internacional
Datos mínimos
trámites aduaneros en la declaración
Procesos
automáticos
Capacitación especializada y exclusiva
Ser un Operador Económico Autorizado
MEJORA LA
SEGURIDAD
COMERCIO
AHORRO FÁCIL
TIEMPO
DESPACHO
AHORRO RÁPIDO
DINERO
Características del programa OEA
• Certificación voluntaria
• Trámite Gratuito
• Certificado emitido por SUNAT
• Vigencia Indefinida
• Verificaciones periódicas de mantenimiento

ETAPA PREVIA: ORIENTACIÓN
Sistema de Certificación
Solicitud de certificación – Clave SOL
✓Documentación electrónica
✓Evaluación
✓Visitas de validación
✓Acciones de Mejora
✓Resolución Autorizante
✓ Revalidación o mantenimientos periódicos

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Nuevo Curso Online de

Auxiliar de Despacho Aduanero

Docente: Ing. Carlos Peralta Vega

Auxiliar de Despacho Aduanero

Una cadena de suministro está compuesta por todas las partes

La administración de la cadena de suministro abarca todas las actividades

Las diferentes etapas en una cadena de suministro se justifica por las

1. Permite la especialización y la división del trabajo.

Etapas de la cadena de suministro de un lata de leche.

1. No conocer la naturaleza y características de la carga

• Identificar los puntos críticos en la Cadena de DFI

Es el potencial que una amenaza determinada explote las

La gestión de seguridad en la cadena de

Control a Socios Comerciales y todos los eslabones de La Cadena Logística

Fase 0: Organización e inicio del proyecto y definición del alcance.

Fase 1: Diseño del SGSCS y Política de Seguridad

• Analizar y establecer las responsabilidades en materia de

Fase 2: Evaluación de los riesgos de la seguridad: la organización debe

Fase 4: Implementación y operación: la organización debe dejar elaborados

Fase 5: Evaluación: la organización debe poner en marcha la sistemática para

Fase 6: Auditoría: Una vez diseñado, documentado e implantado el sistema, éste

Fase 7: Revisión por la dirección y mejora continua: La Dirección debe proceder a

EJEMPLOS de Acciones Prácticas a Implementar

• Realización del análisis de riesgos de seguridad de la cadena de suministro.

EJEMPLOS de Acciones Prácticas a Implementar

• Firma de acuerdos formales con proveedores, socios comerciales, etc.

En los últimos años, los cargamentos de exportación se han convertido en

Por recomendación de la Embajada de los Estados Unidos en Perú, DEA y US

Marco general para OBJETO

4.4.1 4.5.1 4.6.1

SGCS y Mejora Continua BASC

La organización debe tener un

Promover entre los operadores del comercio exterior la normalización y

• Las empresas asociadas al programa BASC, además de gozar de este prestigio,

– Contacto directo y permanente con los organismos y autoridades nacionales e

• El BASC es una herramienta gerencial que le permite a los empresarios ampliar

• Visitas de asesoramiento de la Bureau of Customs and Border Protection – BCBP

• Las empresas Certificadas BASC tienen un código de identificación en los

• Actualmente existen más de 3,800 miembros de la iniciativa para transportistas y sobre

• Cada capítulo goza de independencia y tienen su propia organización. Aunque el

Garantizar el cumplimiento de todos los estándares y procedimientos

✓Manual de Seguridad para el transporte Aéreo – Publicación No. 551 (1989) -

✓Manual de Seguridad para el transporte Marítimo – Publicación No. 546 – B

✓British Standard Institute (BS 8800)

✓ISO 9000 (2000)

✓Estándares de Seguridad Basc – Organización Mundial Basc

Para obtener la certificación BASC, las empresas deben adecuarse, es

• Realizar un diagnostico interno a su empresa

• Mayor enfoque a las amenazas a la seguridad.

• Integración de procesos aduaneros a cadena logística

• Mejorar la gestión de riesgos para facilitar el comercio

• Implementar estándares de seguridad para cada

Hasta el año 2000 las prioridades de los países y sus Aduanas,

• La facilitación del comercio Internacional.

• La liberalización comercial y de inversiones.

Antes “La facilitación del comercio

11 de Septiembre del 2001

Después “Seguridad en el Comercio”

Concepto de COMERCIO SEGURO

ADUANAS ADUANAS ADUANAS NORMATIVA

PILAR 1 PILAR 2 PILAR 3

Operador EconómicoAutorizado (OEA)

169 de los 182 miembros de la OMA

Ultimo reporte OMA, julio 2018