Desarrollo de la auditoría

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001 (2228929)

Por: Carlos Andres Cuevas
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
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MEMORANDO

Bogotá D.C., noviembre 15 de 2020.

Señor: Hernán Patiño
Director planta de función
De: Carlos Andres Cuevas
Líder Sistema de Gestión de Calidad

Asunto: Notificación reunión de apertura auditoria No 8 (Cumplimiento SG-SST y SGA

del área fundición).

Respetado Ing. Hernán francisco Patiño:

El departamento de Gestión de calidad de la compañía en el desarrollo de sus

funciones y con objeto de dar cumplimiento a la normatividad vigente y a la gestión
interna del sistema de calidad, atreves del programa anual de auditorías. Solicita su
asistencia en la reunión de apertura de la auditoria No 8 (Cumplimiento SG-SST y
SGA del área fundición) la cual se llevara a cabo en la sala de juntas de las oficinas
principales el día 3 de diciembre del 2020 a las 7:00 am. Con la presente le hacemos
una cordial invitación a iniciar la planificación de dicha auditoria por parte del
departamento a auditar, en este caso representado por usted, para tal fin le sugerimos
seleccione dos de los colaboradores a su cargo para que presten el acompañamiento al
equipo auditor durante el desarrollo de sus actividades y puntualmente en el recorrido
de verificación de campo.
Requerimos su colaboración confirmando su asistencia y la de sus colaboradores
tentativos seleccionados, antes del 22 de diciembre.
Adjunto criterios de evaluación para dicha auditoria:

• Norma del reglamento interno uso de EPP en el áreas de trabajo con exposición
a riesgo.
• Norma de emisión de ruido Ministerio de ambiente y desarrollo sostenible,
resolución 1962, del 2017.
• Norma de emisión de gases Secretaria distrital de ambiente, Decreto Distrital 175
de mayo de 2009.
• Valores límites permisibles para la exposición ocupacional al ruido, Min Trab,
resolución 1792 de 1990.
• Seguridad en la utilización de productos químicos en el trabajo, Congreso de la
República de Colombia, Ley 55 de 1993.

Agradezco su colaboración y quedo atento a sus dudas o inquietudes.

Cordialmente,

Carlos Andres Cuevas

Líder SGC fundiciones Orión.
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Correo:carloscuevas@fundicionesorion.org

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

• Norma del reglamento interno uso de EPP en el No se evidencia cambios relevantes en estas
1
áreas de trabajo con exposición a riesgo. disposiciones.
Si se han realizado cambios significativos que
• Norma de emisión de ruido Ministerio de ambiente
2 puede requerir la implementación de medidas para
y desarrollo sostenible, resolución 1962, del 2017.
disminuir la emisión de ruido.
• Valores límites permisibles para la exposición
Se evidencian cambios y se debe revisar los
3 ocupacional al ruido, Min Trab, resolución 1792 de
parámetros de los planes de control y mitigación.
1990.
No se evidencia cambios relevantes en estas
• Seguridad en la utilización de productos químicos
4 disposiciones, pero se debe verificar los planes de
en el trabajo, Ley 55 de 1993.
control y mitigación.

Solo se encuentra evidencia de la verificación de

Informe auditoria No 5 del 2019, Cumplimiento
5 parámetros u efectividad de las medidas de control
legislación vigente, SST Y SGA.
implementadas, solo se verifica documentación.

Actas de inspección cumplimiento y uso adecuado

6 No se evidencian hallazgos relevantes.
de EPP.
No se evidencia referencia a medidas de control y
Plan de control y mitigación de riesgos verificación de las disposiciones contempladas, se
8
ocupacionales, (Operarios de fundición). evidencia deficiencia en la implementación de
medidas de control.

Se evidencia una alta accidentalidad, no se

encuentran referencias a controles de seguimiento
Registro de accidentalidad planta de fundición
9 de dichos accidentes ni de réplicas por parte del
periodo 2019-2020.
plan de control y mitigación de riesgos
ocupacionales.
Registro de entrega EPP en el área de fundición Se desarrolla de acuerdo a la norma, no se
10
periodo 2019-2020. encuentran hallazgos evidentes.
No se evidencia referencia a medidas de control y
Plan de control de emisiones contaminantes verificación de las disposiciones contempladas, se
11
(Planta de fundición). evidencia deficiencia en la implementación de
medidas de control.
No se halal evidencia de análisis de la norma a
Registro de implementación plan de control y
implementar ni de las medidas derivadas de esta,
12 mitigación ambiental y comprobación de eficacia de
no se halla implementación de medida de control
este.
alguna.
Se halla deficiencia en la consistencia y
Registro de inspecciones rutinarias de
13 confiabilidad de dicho plan y de sus controles y
cumplimiento disposición de residuos.
registros.

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
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Se emplearan solicitudes mediante correo electrónico, reuniones del equipo auditor

en sala de juntas u oficina coordinación de calidad, para las reuniones generales
sala de juntas.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Para la recolección de información se realizara la revisión de documentación y el
análisis de esta, también se realizaran encuestas y entrevista, para verificación de
condiciones ambientales y locativas se tomaran mediciones de calidad del aire y
volumen de ruido o intensidad auditiva, para la verificación de condiciones locativas
se realizara una inspección con lista de cheque a las instalaciones.

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Carlos Andres Cuevas

Fecha: 3/12/2020 Auditor (es): Anderson Julián Andrade
Herrera
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de NC NC
No Criterios de Auditoria Hallazgos de la Auditoría C
Auditoría M m
Plan de control y • Valores límites permisibles para No se evidencia referencia a
mitigación de la exposición ocupacional al ruido, medidas de control y verificación
riesgos Min Trab, resolución 1792 de de las disposiciones
1 ocupacionales, 1990. • Seguridad en la utilización contempladas, se evidencia   x  
(Operarios de de productos químicos en el deficiencia en la implementación
fundición). trabajo, Congreso de la República de medidas de control.
de Colombia, Ley 55 de 1993.
Informe auditoria • Min Trab, resolución 1792 de Solo se encuentra evidencia de
No 5 del 2019, 1990. la verificación de parámetros u
Cumplimiento • Ley 55 de 1993. efectividad de las medidas de
legislación vigente, • Norma del reglamento interno control implementadas, solo se
SST Y SGA. uso de EPP en el áreas de trabajo verifica documentación.
con exposición a riesgo.
2   x  
• Resolución 1962, del 2017.
• Decreto Distrital 175 de mayo de
2009.
• Ley 9 de enero 24 de 1979
(Título III, artículos 122 a 124)

Actas de inspección • Ley 9 de enero 24 de 1979 (Título No se evidencian hallazgos

3 cumplimiento y uso III, artículos 122 a 124) relevantes. X    
adecuado de EPP.
Registro de • Ley 9 de enero 24 de 1979 (Título Se evidencia una alta
accidentalidad planta III, artículos 122 a 124) • accidentalidad, no se encuentran
4 de fundición periodo Min Trab, resolución 1792 de 1990. referencias a controles de   X  
2019-2020. • Ley 55 de 1993. seguimiento de dichos
accidentes ni de réplicas por
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parte del plan de control y

mitigación de riesgos
ocupacionales.
Registro de entrega • Ley 9 de enero 24 de 1979 (Título Se desarrolla de acuerdo a la
EPP en el área de III, artículos 122 a 124) • norma, no se encuentran
5 fundición periodo Min Trab, resolución 1792 de 1990. hallazgos evidentes. X    
2019-2020. • Ley 55 de 1993.
Plan de control de Ley 55 de 1993. MADS resolución No se evidencia referencia a
emisiones 1962, del 2017. medidas de control y verificación
contaminantes de las disposiciones
6   X  
(Planta de fundición). contempladas, se evidencia
deficiencia en la implementación
de medidas de control.
Registro de • Ley 55 de 1993. No se halal evidencia de análisis
implementación plan • M A D S resolución 1962, del de la norma a implementar ni de
de control y 2017. las medidas derivadas de esta,
7   X  
mitigación ambiental • S D A, Decreto Distrital 175 de no se halla implementación de
y comprobación de mayo de 2009. medida de control alguna.
eficacia de este.
Registro de Normativa Residuos Peligrosos. Se halla deficiencia en la
inspecciones Decreto 1076 de 2015. consistencia y confiabilidad de
rutinarias de dicho plan y de sus controles y
8   X  
cumplimiento registros.
disposición de
residuos.
Registro de • M A D S resolución 1962, del Los registros muestran
mediciones 2017. mediciones muy elevadas y
condiciones • S D A, Decreto Distrital 175 de extremadamente por fura de los
ambientales. mayo de 2009. valores permisibles, incumple la
normatividad y propicia el
9 desarrollo de enfermedades   X  
respiratorias, auditivas y de
intoxicación por metales pesados
de los trabajadores y población
aledaña a las instalaciones de la
compañía.
Registro lista de • Min Trab, resolución 1792 de Se evidencia una alto
chequeo de 1990. cumplimiento en el uso de los
cumplimiento en • Ley 55 de 1993. EPP pero debido a un enfoque
campo de requisitos inadecuado en el plan de
10 SST. mitigación y control, no sé en   X  
implementado controles a las
fuentes de emisión de gases
vapore y humos toxico y a
emisores de ruido.
Registro lista de • M A D S resolución 1962, del No se encuentra control alguno a
chequeo de 2017. las fuentes de emisión de ruido
cumplimiento en • S D A, Decreto Distrital 175 de gases y humos y material
campo de requisitos mayo de 2009. particulado, por el volumen y
11   X  
SGA. naturaleza de dichas fuentes, se
hace necesario implementar
controles a la fuente ya que los
EPP son insuficientes.
Registro entrevistas • M A D S resolución 1962, del Los operarios manifiestan con
personal operativo 2017. dificultad los parámetros básicos
procedimientos • S D A, Decreto Distrital 175 de para clasificación y disposición
12 desarrollados en mayo de 2009. de residuos. Respecto al aspecto   X  
disposición de • Decreto 1076 de 2015. de la sintomatología de
residuos y • Min Trab, resolución 1792 de enfermedades ocupacionales,
sintomatología 1990. aunque esto debe determinarse
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crónica de • Ley 55 de 1993. por ARL, se encuentran indicios

enfermedades de afectación a la salud
ocupacionales. provocado por la falta de control
a las fuentes de riesgo.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Según los resultados de la auditoria se infiere que la organización en el momento
que se incrementaron los controles regulatorios y que se emitieron nuevas
regulaciones, la organización tomo un enfoque de implementación de controles
internos para la protección de sus colaboradores.
 Al momento de la emisión de la regulación sobre protección ambiental se mal
interpreto y se supuso que con el plan de mitigación en materia de SST se daba
cumplimiento a esta.
 Al omitir la implementación de los controles en materia ambiental, se intentó
disimular este hecho al no instalar chimeneas para la evasión de los vapores al
interior de las instalaciones, lo cual es peligroso e ilegal.
 Se deben implementar controles a las fuentes de riesgo, y la implementación de
dichas acciones se deben hacer de acuerdo a las sugerencias de la norma, ya
que las últimas disposiciones legales describen los requisitos de la
infraestructura a implementar con detalle.
 Es imperativo que se implementen las actividades e infraestructura que da
cumplimiento a la normatividad concerniente a SST y SGA, para evitar así
demandas por contaminación, enfermedades laborales, accidentes o sanciones
económicas.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
Nota: Se adjunta en los anexo el formato requerido.

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

 Con este ejercicio específico de auditoria se resalta aún más el hecho de hacer
un correcto análisis y plantear de manera correcta la auditora, ya que si se
encamino la auditoria a hacer una verificación de cumplimiento de una norma, la
cual no se había implementado o se había implementado parcial mente, los
resultados serán mayormente negativos y no se hará uso de este recurso de una
manera óptima ya que esta se debería enfocar simplemente a la gestión del
sistema de calidad y sus participantes que son los encargados de determinar los
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planes de control y mitigación de riesgos y su coherencia, eficacia y efectividad

para solucionar el problema al que son dirigidos.
 Es imprescindible y de gran importancia realizar la comprobación de los
indicadores solicitados por varios métodos y con diferentes actividades para así
poder tener certeza sobre la veracidad o validez de los resultados obtenidos.
 Se debe hacer una comprobación minuciosa de las normas que podrían
intervenir además de las que generaron la auditoria, con el fin de tener un marco
de referencia mayor y para poder sustentar mejor los hallazgos y conclusiones y
así evitar en lo posible que alguna conclusión sea soportada en su mayor parte
por el criterio de los auditores.
 Aunque las auditorias se deben realizar partiendo de la buena fe de la
información que se proporciona, se bebe hacer una evaluación y análisis más
detallada de aquellos aspectos o personas en las cuales se evidencian
inconsistencias que reflejen una deficiencia en los procedimientos o procesos.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.