AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

“TALLER 03”

Presentado por:
JULIAN ANDRES SANCHEZ POLANIA
C.C.1.110.526.071

Presentado a:
JOSE YECID CAPERA CULMA

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

2019
INTRODUCCION

EN EL SIGUIENTE TRABAJO VAMOS REALIZAR UN TALLER DESCRIPTIVO

FRENTE A LOS TEMAS DE AUDITORAS DE CALIDAD LA ISO 9001 RESALTANDO
SU IMPORTANCIA EN UNO DE LOS PROCESO DE LA EMPRESA SELECCIONADA
CON LOS RESPECTIVOS CRITERIO.
TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

REALICE EL TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA – AA3 QUE SE

MUESTRA A CONTINUACIÓN:
CON BASE EN EL PLAN DE AUDITORÍA REALIZADO EN LA ACTIVIDAD DE LA
UNIDAD 2, ESCOJA UN (1) PROCESO ORGANIZACIONAL (COMPRAS, RECURSO
HUMANO, MISIONALES O DE MEJORA CONTINUA) Y REALICE LOS SIGUIENTES
PUNTOS:
a- IDENTIFIQUE EL OBJETIVO Y CONVOQUE, MEDIANTE LA REALIZACIÓN
DE UN MEMORANDO, A LA ASISTENCIA DE LA “REUNIÓN DE
APERTURA”. DISEÑE UN FORMATO PARA LA CORROBORACIÓN DEL
PERSONAL ASISTENTE, EN ÉSTE MISMO FORMATO SE DEBE PLANTEAR,
ADEMÁS DE OTROS ASPECTOS (OBJETIVO DE LA AUDITORÍA,
CRITERIOS DE AUDITORÍA, FECHA, PROCESO O ACTIVIDAD A AUDITAR,
OBSERVACIONES, ETC.), UNA COLUMNA PARA LA FIRMA DE LOS
ASISTENTES A LA REUNIÓN DE APERTURA Y CIERRE DE LA AUDITORÍA.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: DESTRICES
DIRECCIÓN: CRA 20 SUR # 120-171 IBAGUÉ
REPRESENTANTE: JUAN CARLOS CELIS
TEL: 2690938
CARGO: GERENTE GENERAL
CORREO ELECTRÓNICO: DISTRICEZ@GMAIL.COM.
DE: EQUIPO AUDITOR ÁREA GERENCIA DE CALIDADSGC@GMAIL.COM
PARA: DEPARTAMENTO DE LAS RESPECTIVAS COORDINACIONES
FECHA: MARZO 11 DE 2019
OBJETIVO:
ESTABLECER LAS RESPONSABILIDADES, REQUISITOS Y ACTIVIDADES
NECESARIAS PARA LA PLANIFICACIÓN Y REALIZACIÓN DE LAS AUDITORÍAS
INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO, VERIFICANDO MEDIANTE AUDITORIA INTERNA QUE SE ESTÉ
CUMPLIENDO CON EL PROGRAMA DE SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE
LA EMPRESA DESTRICES., EN LOS RESPECTIVOS PROCEDIMIENTOS DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE INSTALACIÓN DE RED Y FIBRA, ÓPTICA DE
INTERNET

ALCANCE: VERIFICAR LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE LAS

RESPECTIVAS INSTALACIONES DE REDES Y FIBRA ÓPTICA DEL
DEPARTAMENTO ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA
EMPRESA DIRECTRIZ. FRENTE AL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
EXIGIDOS POR LAS NORMAS
CRITERIOS DE AUDITORIA

 SGC
 POLÍTICA DE GESTIÓN FINANCIERA.
 POLÍTICA DE LOGÍSTICA Y SERVICIO AL CLIENTE
 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
 POLÍTICAS CORPORATIVAS DE DIRECTRIZ
 NORMA ISO 9001:2015
 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE INSTALACIONES DE RED –FIBRA
ÓPTICA
 INSTRUCTIVOS DE DESARROLLO INSTALACIONES DE RED, FIBRA
ÓPTICA -001
 MANUAL DE DOCUMENTOS DE RETENCIÓN Y ARCHIVO DE DIRECTRIZ
 MANUAL DE FORMATOS Y REGISTRO DE DIRECTRIZ
 MANUAL DE CALIDAD M-C 001
AUDITORIA
NORMA ISO 9001:2015 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE INSTALACIONES DE
RED –FIBRA ÓPTICA DIRECTRIZ
INSTRUCTIVOS DE DESARROLLO DE INSTALACIONES DE RED –FIBRA ÓPTICA
DE DIRECTRIZ
MANUAL DE DOCUMENTOS DE RETENCIÓN Y DE INSTALACIONES DE RED –
FIBRA ÓPTICA DE DIRECTRIZ
MANUAL DE FORMATOS Y REGISTRO DE ENSAYO DE INSTALACIONES DE RED
–FIBRA ÓPTICA DE DIRECTRIZ
TIPO DE AUDITORIA: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO

REUNIÓN DE APERTURA: 11 DE MARZO DEL 2019

HORA 8:00 AM
REUNIÓN DE CIERRE: 11 DE MARZO DE 2019
HORA 5:00 PM
CON UN CORDIAL SALUDO, ME DIRIJO A USTED PARA INFORMAR QUE EL EQUIPO
AUDITOR DE LA ALTA GERENCIA DE CALIDAD REALIZARÁ LA AUDITORIA INTERNA
DE SEGUIMIENTO AL PROCESO DEL CUAL SE HACE MENCIÓN EN EL ALCANCE DE ESTE
DOCUMENTO.
EL OBJETIVO ES VERIFICAR Y EVALUAR QUE SE ESTÁN APLICANDO LOS PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS INHERENTES A LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE LA INSTALACIÓN
DE REDES Y FIBRA ÓPTICA CONSIGNADOS EN CADA UNO DE LOS DOCUMENTOS
RELACIONADOS COMO CRITERIOS DE AUDITORIA.
LA VISITA SERÁ REALIZADA POR UN EQUIPO DE TRES (2) AUDITORES DE CALIDAD Y
DEBE SER ATENDIDA EN PRIMERA INSTANCIA POR EL COORDINADOR DEL ÁREA DE
REDES OPERATIVO Y FIBRA ÓPTICA.
EL DÍA 11 DE MARZO DEL PRESENTE AÑO, CON UNA DURACIÓN DE 7 HORAS,
EN LAS INSTALACIONES DE DIRECTRIZ. ADJUNTO LISTA DE CHEQUEO Y
PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO EN EL SGC EMPRESARIAL PARA EL PROCESO
EN CUESTIÓN. EN CASO DE TENER ALGUNA OBSERVACIÓN O ACLARACIÓN A
LA PRESENTE COMUNICACIÓN, POR FAVOR COMUNICARNOS
CORDIALMENTE: GERENCIA DE CALIDAD Y PRODUCCIÓN
JULIAN ANDRES SANCHEZ POLANIA AUDITOR
LÍDER: DANIEL EDUARDO MENDIETA CALDERON
CORREO ELECTRÓNICO: YOPROTEJOSGSST.COM
EXPERTO TECNICO EQUIPO AUDITOR AREA GERENCIA DE CALIDAD
FAVOR DEVOLVER ESTE DOCUMENTO DILIGENCIADO CON LOS NOMBRES Y
CARGOS DE LAS PERSONASQUE VAN A RECIBIR LA AUDITORIA, AL E-MAIL.
YOPROTEJOSGSST.COM CUALQUIER DUDA COMUNICARSE AL CELULAR:
3229459599 LOS ELEMENTOS (CONTROL DE DOCUMENTOS), (CONTROL DE
REGISTROS), (INFRAESTRUCTURA), (AMBIENTE DE TRABAJO),
(COMUNICACIÓN INTERNA), Y (ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS),
(ANÁLISISDE DATOS), SE AUDITARAN EN TODAS LAS ÁREAS Y PROCESOS
APLICABLES. LOS NOMBRES DE LOS PROCESOS CORRESPONDEN A
LA DENOMINACIÓN DADA POR LA EMPRESA.
DURANTE LA AUDITORIA SE CERRARÁN LAS ACCIONES CORRECTIVAS
PLANTEADAS PARA LAS NO CONFORMIDADES DETECTADAS ENLA
AUDITORIA ANTERIOR Y QUE ESTÁN PENDIENTES.
b- REVISIÓN DOCUMENTAL DURANTE LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA.
NO DOCUMENTO REVISADO OBSERVACIONES DEL DOCUMENTO.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de procedimientos de M-PC 001 Versión junio del 2019
instalaciones de red, fibra óptica
2 Instructivos de desarrollo de I-EL-002 Carpetas de protocolos e
trabajos de instalación de redes y instructivos
fibra óptica
3 Manual de documentos de M-DR-002 Libros de registro y muestra
retención y archivo de
instalaciones de redes y fibra
óptica
4 Manual y formatos y registro de M-FR-02 versión marzo de 2019
ensayos
5 Manual de calidad M-mc 001 versión marzo 2019

RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN:

DEFINA QUÉ TÉCNICAS O ESTRATEGIAS DE RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN
DE INFORMACIÓN USARÁ DURANTE LA AUDITORÍA.
LISTA DE CHEQUEO
LISTA DE VERIFICACIÓN:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
MANUAL DE CALIDAD (DOCUMENTACIÓN NIVEL I): SI, COPIAS
CONTROLADAS DEL MANUAL DE CALIDAD SE ENCUENTRAN
DOCUMENTADAS LAS RESPONSABILIDADES DE CADA PUESTO DE TRABAJO:
SI, CLARAMENTE SEÑALADAS EN EL MANUAL DE CALIDAD
SE ENCUENTRAN COMUNICADAS LAS RESPONSABILIDADES A CADA UNO DE
LOS EMPLEADOS DE LA ORGANIZACIÓN DIRECTRICES AL PERSONAL
OPERATIVO: SI, NO HAY EVIDENCIA DE LA COMUNICACIÓN.
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS (DOCUMENTACIÓN NIVEL II): EXISTEN
MANUALES, INSTRUCTIVOS, Y/O PROCEDIMIENTOS QUE UNIFIQUEN LOS
CRITERIOS EN LA REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES?:SI
EXISTE EVIDENCIA DOCUMENTADA DEL CONOCIMIENTO DE MANUALES,
NORMAS, INSTRUCTIVOS Y PROCEDIMIENTOS DE LABORATORIO?: NO, SE DA
POR ENTENDIDO QUE CADA UNO CONOCE SUS FUNCIONES PERO NO
SE DOCUMENTA.
INSTRUCCIONES DE TRABAJO PASO A PASO (DOCUMENTACIÓN NIVEL III): SI
ESTÁN IDENTIFICADOS LOS PLANES DE TRABAJO DE CADA UNO DE LOS
MIEMBROS DEL ÁREA DE CONTROL DE CALIDAD?: NO, TÁCITAMENTE SE EN
TIENDE QUE LAS SOLICITUDES DE TRABAJO DEL ÁREA OPERATIVO DE
DIRECTRIZ ESTÁN ORDENADAS POR LOS FORMATOS SOLICITUD DE ANÁLISIS
DE PRODUCCIÓN
EXISTEN REGISTROS DE LAS ACCIONES DE TRABAJO ASIGNADAS?: SÍ.
FORMATOS Y REGISTROS (DOCUMENTACIÓN DE NIVEL IV): SÍ.
SE LLEVA UNA BITÁCORA DE ANÁLISIS CON SUS RESPECTIVOS REGISTROS?:
SI. EXISTE UNA METODOLOGÍA DEFINIDA PARA EL ALMACENAMIENTO Y
RETENCIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE EVIDENCIAN LOS ANÁLISIS?:
SI, DOCUMENTACIÓN COMPLETA.
SON LOS PROTOCOLOS, MANUALES, INSTRUCTIVOS Y MÉTODOS VIGENTES Y
ACTUALES?: SI, LA INFORMACIÓN ESTÁ EN DESORDEN.
ESTÁ DEBIDAMENTE ALMACENADA, COMPILADA Y ORDENADA LA
INFORMACIÓN QUE SE MANEJA EN EL ÁREA OPERATIVO DE LA
INSTALACIONES DIRECTRIZ?: NO, HAY RIESGO DE PERDER INFORMACIÓN
DEBIDO AL DESORDEN RESPECTO DEL SERVICIO
.EXISTEN REGISTROS DE LAS VERIFICACIONES O CALIBRACIONES
REALIZADAS?: NO
ESTÁN DEFINIDAS LAS PAUTAS DE ACTUACIÓN CUANDO SE OBSERVA QUE
LAS MEDIDAS HAN SIDO ERRÓNEAS?: NO, EXHIBICIÓN DEL PROCESO A
AUDITAR EN LUGAR VISIBLE.
EXISTEN DEFINIDOS PROCESOS PARA REALIZAR EL SEGUIMIENTO,
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA? : SI, VERBALMENTE CONOCEN
EL PROCEDIMIENTO, PERO NO ESTÁ DOCUMENTADO.
SE EMPLEAN TÉCNICAS ESTADÍSTICAS?: NO, SATISFACCIÓN DEL CLIENTE.
EXISTEN INDICADORES ADECUADOS PARA CADA UNO DE LOS PROCESOS DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DEL ÁREA OPERATIVA DE LAS
INSTALACIONES DIRECTRIZ?: NO.
SE EMPRENDEN ACCIONES PARA CONOCER Y REALIZAR UN ANÁLISIS DE
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE?: NO
Generación de hallazgos de auditoría

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No. Evidencias de Criterios de Hallazgos de C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos de I-EL-002 Existen varias copias x
desarrollo de de manuales no se
trabajos de conoce cuál es el
instalación de más reciente
redes y fibra
óptica
2 Manual de M-PC 001 Se diligencia a x
procedimientos mano, en diferentes
de instalaciones procedimientos ,lo
de red, fibra hace poco entendible
óptica en ocasione
3 Manual de M-DR-002 Se diligencia a x
documentos de mano, en diferentes
retención y procedimientos ,lo
archivo de hace poco entendible
instalaciones de en ocasione
redes y fibra
óptica
4 Manual y M-FR-03
No se escriben los x
formatos y nombres de los
registro de ensayos se usan
ensayos siglas internas no
codificadas
C: CONFORMIDAD NCM: NO CONFORMIDAD MAYOR NCM: NO
CONFORMIDAD MENOR

F- PREPARE Y REALICE LAS CONCLUSIONES DE AUDITORÍA.

G- REALIZACIÓN DE REUNIÓN DE CIERRE: ENTREGUE EL REGISTRO
ESCANEADO PARA VERIFICAR LA EJECUCIÓN REAL DE LA AUDITORÍA (VER
PUNTO A. DE ÉSTA ACTIVIDAD).
H- PARA TERMINAR, ESCRIBA LAS CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE
OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA:

 SE DEBE ACTUALIZAR LA POLÍTICA DE GESTIÓN DE LABORATORIO Y

CREAR UN PROCEDIMIENTO PARA EL MANEJO DE PROTOCOLOS DE
ANÁLISIS Y ENTREGAS DERESULTADOS.

 SE DEBE UNIFICAR EL FORMATO DE SOLICITUD DE ANÁLISIS

Y ENTREGA DE RESULTADO EN UNOSOLO

 SE DEBE ACTUALIZAR LA POLÍTICA DE GESTIÓN DE RECEPCIÓN,

REGISTRO Y ANÁLISIS DE MUESTRAS.

 ES INDISPENSABLE ACTUALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS PARA EL

DILIGENCIAMIENTO DE LOSLIBROS DE REGISTROS DE MUESTRAS.

 SE HACE NECESARIO MANTENER ACTUALIZADO Y EN BUEN ESTADO

DE MANTENIMIENTO LASTARJETAS DE DATOS Y RESULTADOS DE
ANÁLISIS..

 SE DEBE ACLARAR LAS POLÍTICAS DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE Y

ESTABLECER INDICADORESQUE PERMITAN CONOCER EL GRADO DE
SATISFACCIÓN DE LOS MISMOS.
CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE OBTUVO TRAS EL DESARROLLO
DE ESTA ACTIVIDAD:

 LA AUDITORÍA INTERNA ORGANIZACIONAL ES FUNDAMENTAL PARA

ENCONTRAR FALENCIAS OINCUMPLIMIENTOS EN EL SGC DE UNA
COMPAÑÍA Y EN CADA UNO DE LOS PROCESOS QUELA CONFORMAN
(COMPRAS, RECURSO HUMANO, MISIONALES O DE MEJORA
CONTINUA).

 LA AUDITORÍAS INTERNAS ES EL PILAR DE MEJORAMIENTO Y

SOSTENIMIENTO DEL SGC Y PARA OBTENER RESULTADOS EXITOSOS
EN LA IMPLANTACIÓN DEL SGC, SE DEBE TENER UN
BUENPROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACIÓN DE LAS MISMAS Y
CONTAR CON UNA FRECUENCIA ADECUADA DURANTE EL AÑO PARA
LA REVISIÓN DE TODOS SUS PROCESOS, GARANTIZANDOASÍ LA
CALIDAD DE LA LABOR QUE DESEMPEÑA EN SU CAMPO ECONÓMICO.