REPORTE DE NO

CONFORMIDAD - RNC

Arq. J.DOLORES ALVAREZ SANCHEZ

QA/AC
ISO 9001:2015 – Sistemas de Gestión de Calidad
ISO 14001:2015 – Sistemas de Gestión Ambiental
ISO 45001:2018 – Sistemas de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
ISO 37001:2016 - Sistemas de gestión anti soborno
ISO 31010 – Análisis de Riesgos
ISO 19011:2018 – Directrices para auditorias,

Metodologías de mejora continua empresarial

Herramientas de Calidad y Administrativas

 La auditoria de calidad es una revisión bajo estándares
establecidos cuyo objetivo es la mejora continua.

No buscamos culpables del error, buscan1os motivos por los que se ha producido.
Auditoría según ISO 19011
Una auditoría, según la definición
que nos entrega ISO 19011, es un
''proceso sistemático, •••
•••
independente y documentado,
mediante el cuál podemos Planear
obtener evidencia - registros,
declaraciones, información
verificable-, que permite verificar
el cumplimiento de los requisitos
solicitados por una determinada
Actuar
norma, o algún documento como
la política o la estrategia
impuestos por la alta dirección de
una organización''.
 ETAPAS DE LA GESTION DE NO CONFORMIDADES
,
INVESTIGACION

Se reúne toda la Durante esta etapa

información que nos se actúa basándonos
ayude a entender la en los resultados del
No Conformidad. análisis de la
En esta etapa se información
- Redacción de NC procede a analizar la obtenida.
- Clausula afectada. información
- Evidencias obtenida, usando las - Corrección
- Declaración de herramientas de - Acción correctiva
personal que análisis revisadas. - Acción bajo el
estuvo presente enfoque de
riesgos (Prev.)
- Acción de mejora.
IDENTIFICACIÓN DE NO
CONFORMIDADES

OBJETIVO
B r indar c r i t e r i o s prácticos para la
identificación d e las No Conformidades
 PROCESO DE AUDITORIA – ISO 19011

Criterios Hallazgos

Evidencia
Informe

El hallazgo, son puntos que llamaron la atención de un auditor, estos están

respaldados por evidencia objetiva, pueden ser positivos o negativos.
Los hallazgos se suelen clasificar en:
No conformidades, No conformidades potenciales, Oportunidades de Mejora
Ejemplo:
Si bien la empresa realiza la capacitaciones de Seguridad y Salud en el trabajo a los trabajadores, se
evidencio que un 4% de trabajadores sólo ha realizado menos de 4 cursos, incumpliendo lo indicado
en la Ley 29783.
 TIPOS DE NO CONFORMIDADES

Ejemplos

Es un hallazgo que incumple con Recipientes portátiles con gases a

lo indicado en el criterio presión, sin las medidas que
respectivo prevengan su potencial caída.

NO CONFORMIDAD Es un hallazgo que no incumple

Se evidencio falta de orden en la
con el criterio revisado aún, pero
POTENCIAL tiene gran potencial de hacerlo.
documentación solicitada a los
proveedores para su ingreso.
(NCP)

Es un hallazgo que no incumple

con el criterio revisado, pero puede Asegurar la distribución de
contribuir con la mejora del documentosa todo el personal
sistema ingresante a la empresa.

Los hallazgos de auditoria se pueden clasificar en diferentes tipos de No Conformidades según el

impacto que hacen al sistema de gestión.
 RECOMENDACIONES PARA LA CORRECTA
REDACCION DE NO CONFORMIDADES
COMO SE REDACTA UNA NO CONFORMIDAD
Requisito

Evidencia Incumplimiento

Ejemplos:
- En el almacén de Planta A se encontró excretas de roedor y rodenticida químico dentro del almacén,
evidenciando un incorrecto control de plagas, según la clausula 7.1.4
- En la granja PO se indica que se requiere un nivel de luminosidad durante el proceso productivo, pero no se
cuenta con un seguimiento de luminosidad ni con un estudio que evidencia que los luxes en galpón sean
los requeridos . (según el procedimiento de crianza, clausula 8.4)
 CRITERIOS PARA LA CLASIFICACION DE LAS NO
CONFORMIDADES

NO CONFORMIDAD
El incumplimiento de un requerimiento especificado.

,
CATEGORIZACION DE UNA NO CONFORMIDAD

AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA INTERNA

Mayor
Menor
CRITERIOS PARA LA CLASIFICACION DE LAS NO
CONFORMIDADES
 HERRAMIENTA DE
CALIDAD PARA LA
SOLUCIÓN DE
PROBLEMAS

OBJETIVO
Conocer y aplicar la h e r r a m i e n t a d e
calidad usada par a e l análisis d e causas d e
las No Conformidades
 HERRAMIENTA DE
CALIDAD PARA
SOLUCIÓN DE
PROBLEMAS

OBJETIVO
Conocer y aplicar la h e r r a m i e n t a d e
calidad usada par a e l análisis d e causas d e
las No Conformidades
 D I A G R A M A DE CAUSA - EFECTO

l. ¿Que es el diagrama de Causa y efecto?

• Es un diagrama que permite identificar las posibles causas de un problema o efecto.
También es conocido como Diagrama de espina de Pescado ó Diagrama de
lshikawa.

• Es útil para organizar esfuerzos de solución de problemas y trabajar en equipo.

 DIAGRAMA DE CAUSA - EFECTO

II. ¿Qué beneficios aporta el diagrama de causa y efecto?

• Permite escoger que factores hay que monitorear para lograr los objetivos
planteados.

• Su representación gráfica la hace una herramienta sencilla y fácil de

entender.

• Es versátil debido a que puede crearse en base a resultados deseados y no

deseados (PHVA)

• Permite analizar la data en forma organizada y elegir los factores en

consenso. Ayuda a sistematizar el pensamiento.

• Permite compartir conocimientos sobre el proceso y ganar nuevos.

D I A G R A M A DE CAUSA - EFECTO
 DIAGRAMA DE CAUSA - EFECTO

Paso 2: Decida que característica se va a investigar

 D I A G R A M A DE CAUSA - EFECTO

IV. ¿Cómo se elabora el diagrama Causa y Efecto?

Ejemplo:
Durante los últimos años el costo de mantenimiento se ha incrementado en forma
pronunciada requiriéndose tomar acciones a fin de reducirlo sin que afecte la calidad
del producto .

Este error produce un resultado el cual es llamado "característica". Por lo tanto

deben haber algunos factores detrás de esta característica.
D I A G R A M A DE CAUSA - EFECTO

VI. Resumen
Ejemplo aplicación de la diagrama C-E
 TRATAMIENTO DE LAS
NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS

OBJETIVO
B r i n d a r los consejos necesarios para la
ges tión d e N o Conformidades
 Es el origen de que ocurra el efecto (No
conformidad)

Suele ser el primer factor causal del Efecto

(NC) para verificar si no es la (CR) se tiene
CAUSA INMEDIATA que analizar como si se tratara de un
nuevo efecto para hallar otra CAUSA

Es una desviación del estándar, un hallazgo

que incumple o puede incumplir los
EFECTO criterios del sistema de gestión

En nuestros procesos, actividades y resultados tienen un comportamiento de desarrollo (tendencia) en el que es

normal que sucedan ciertas desviaciones propias de su naturaleza (variación común), así como también otras
desviaciones que no son normales (variación especial) estos hallazgos suelen ser evidentes por sus efectos, sin
embargo hallar los motivos (causas) por el cual aparecieron esos efectos es una labor a la que se tiene que
dedicar paciencia y tiempo
 , Son las acciones para solucionar el efecto
CORRECCION visible de una No conformidad, suele ser
temporal

Son las acciones para solucionar el efecto

no siempre visible de una No conformidad,
suele ser eficaz para evitar la reincidencia
de una NC

Si sólo tomamos acciones de manera inmediata sin reparar mucho en las causas raíces, en la mayoría de casos lo
que estaremos haciendo es sólo una ''Corrección'' de algún factor causal inmediato, el inconveniente de esta
acción es que al no enfocarnos en la causa raíz que dio origen a la no conformidad, es muy probable que los
efectos vuelvan a aparecer en el corto tiempo, en cambio si se dedica un tiempo para identificar la CAUSA RAÍZ
nuestras contramedidas irán enfocadas a la causa origen evitando que los efectos (no conformidades) vuelvan a
suceder.
 ,

CORRECCIÓN CAUSA INMEDIATA

EFECTO

Las correcciones apuntan en su mayoría a las causas inmediatas, en una NC pueden existir muchas
causas inmediatas.
La Acción Correctiva apunta a dar solución a la causa origen de la NC {Causa Raíz) evitando que este
siga apareciendo.

Ambas se pueden complementar por el bien del proceso.

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CIERRE DE NO CONFORMIDADES
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CIERRE DE NO CONFORMIDADES
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CONFORMIDAD - RNC

MUCHAS GRACIAS!!!

Arq. J.DOLORES ALVAREZ SANCHEZ

QA/AC