NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE

SEMANA 8

Carolina Fuentes Ortiz

18 de diciembre de 2022
Ingeniería en Prevención de Riesgos
DESARROLLO
En una auditoría interna, de la empresa “DEF”, dedicada a la producción de harina. Se observó el
comportamiento del auditor:

• Se concentró en contestar la lista de verificación y no se percató que las condiciones de infraestructuras

no eran óptimas.
• El auditor interno detectó anomalías en los procesos de molienda, sin embargo, decidió no registrarlas
en el informe de auditoría.
• No saludó al gerente de producción
• Durante 1 hora se dedicó a comentar las no conformidades que detectó en otra área.
• Cuando el jefe de diseño le comentó que los registros los mantenían en formato digital, él le mencionó
que no era correcto por que podría perderlos en caso de falla del equipo, a pesar de que el auditado le
mencionó que respaldaban la información a diario, este no cambio su postura.

1. Usted como encargado de evaluar a los auditores, señale que principios de auditoría vulnera.
Argumente sus respuestas.

Respuesta:
CONDUCTA ÉTICA: El auditor vulneró este principio al no ser diligente con las condiciones de la
infraestructura y no evidenciarlas, al no ser imparcial al demorar 1 hora en comentar las no
conformidades de otra área, entre otras falencias.

PRESENTANCIÓN IMPARCIAL: El auditor faltó a este principio al no reflejar veracidad en los hallazgos ya
que no se percató de algunas condiciones de la infraestructura. También al no registrar anomalías
detectadas en el proceso de molienda.

DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL: Faltó a este principio al no contar con la capacidad de razonar al no
cambiar su postura respecto al respaldo de la documentación. Además, no saludó al gerente de
producción, demostrando su falta de experiencia y profesionalismo.

ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA: El auditor faltó a este principio al no registrar anomalías detectadas en
la molienda de harina por lo tanto no contaba con evidencia verificable de estas anomalías y no esta
disponible. También no se percató de las condiciones de infraestructura las que no eran óptimas no
dejando registro por lo que no se podrá muestrear para una no conformidad.
 2. Esquematice las actividades de una auditoria y de un ejemplo de cada etapa.

Respuesta:

REUNIÓN INICIAL

Se realiza una reunión con la alta dirección de la organización, debe ser presidida por el auditor líder y
en ella se deben presentar el equipo auditor, revisar el plan de la auditoría, verificar si se pueden
realizar lo planeado en el tiempo planificado, etc. Se debe mantener una comunicación durante la
Auditoría.
Ej. Siendo las 12:00 del 18 de diciembre de 2022, se da inicio a la Auditoria en dependencias de Empresa Tucapel S.A. Se
cuenta con la participación del la alta Dirección y del Equipos Auditor. Se dan a conocer los objetivos y alcances de esta
Auditoría y el método de cómo se realizar, de como se revisarán y de la generación de hallazgos, etc.

REVISIÓN, RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN

Se revisan los documentos y se registran los hallazgos detectados en la Auditoría con la finalidad de
presentarlos y discutirlos en la reunión de cierre.

Ej.:
1.- En relación con el Programa de Mantención de Hornos de secadores de Arroz, no se encontró evidencia de los registros de
las últimas 2 mantenciones correspondientes a octubre y noviembre.
2.- Tampoco de encontró evidencia de las Capacitaciones del personal según se indica en el Programa de capacitaciones del
2022 del Departamento de Calidad y Ambiente. Capacitación de octubre y noviembre de 2022.

REUNIÓN DE CIERRE
EJ: Siendo las 18:00 del 18 de diciembre de 2022, se da término a la Auditoria en dependencias de Empresa Tucapel S.A.

Se presentan, a modo de resumen, los principales hallazgos encontrados durante el proceso de auditoria con referencia a los
criterios de evaluación utilizados, quedando a la espera de envío de Informe final por parte del auditor líder, tomando en
consideración los plazos definidos por la organización.

PLAN DE SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO

Se deben generar planes de acción para corregir las no conformidades detectadas.

Ej. En relación con el plan de Capacitación del personal, no se evidenció la realización de Capacitación correspondiente al mes de
noviembre.

Como medida correctiva se da un plazo de 20 días para realizar dicha Capacitación al personal correspondiente.
 3. Suponga que las no conformidades se relacionan con que no han identificado los aspectos
ambientales de proceso de producción, suponga la solución y el plan de seguimiento.

Respuesta:
ASPECTO AMBIENTAL SOLUCIÓN PLAN DE SEGUIMIENTO
IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE - VERIFICAR REGISTROS
DECANTACIÓN DE HUMOS A DIARIOS Y FORMARLOS POR
GENERACIÓN DE HUMO DE
TRAVES DE ASPERSORES DE AGUA. PARTE DEL SUPERVISOR DE
HORNOS SECADORES DE
REALIZAR UN REGISTRO DIARIO DE ÁREA.
ARROZ
VERIFICACIÓN. - LLEVAR UN CONTROL DE LA
DOCUMENTACIÓN.
IMPLEMENTAR UNA SALA DE - IMPLEMENTAR UN PLAN DE
RECICLAJE SEPARÁNDOLOS SEGÚN MANEJO Y CONTROL DE
SU COMPOSICIÓN Y LOS RECIDUOS RESIDUOS.
QUE RESULTEN NOCIVOS PARA LA - LLEVAR REGISTRO DEL TIPO
GENERACIÓN DE RESIDUOS
SALUD DE LAS PERSONAS SE DEBEN Y CANTIDAD DE RESIDUOS
SÓLIDOS
ENTREGAR A EMPRESAS SÓLIDOS QUE SE
ESPECIALIZADAS CON RESIDUOS ALMACENAN EN LA SALA DE
PELIGROSOS. RECICLAJE.

IMPLEMENTACIÓN DE PRETILES, - IMPLEMENTAR ACCIONES

IMPLEMENTAR UN PLAN DE CORRECTIVAS.
MANTENCIÓN PREVENTIVO PARA EL - CONTROL DE
CAMBIO DE FLEXIBLES Y FILTROS DE DOCUMENTACIÓN DE
FUGA Y DERRAME DE LUBRICANTES Y COMBUSTIBLES, ACCIONES CORRECTIVA
LUBRICANTES Y ANTES DE TERMINAR SU VIDA ÚTIL. SEGÚN AUDITORÍA.
COMBUSTIBLES ADEMAS DE SISTEMAS DE PRETILES - IMPLEMENTACIÓN DE
EN SECTORES QUE PRESENTEN MEJORA CONTINUA.
POSIBLES FUGAS AL RESTO DEL - PLAN DE CONTROL DE
PROCESO Y EVITAR LA MATERIALES PELIGROSOS.
CONTAMINACIÓN CRUZADA.
IMPLEMENTACIÓN DE PANELES - IMPLEMENTAR ACCIONES
FOTOVOLTAICOS PARA MINIMIZAR CORRECTIVAS.
EL CONSUMO DE ENERGÍA NO - CONTROL DE
RENOVABLE O EÓLICA, SEGÚN LOS DOCUMENTACIÓN DE
CONSUMO DE ENERGÍA RECURSOS CON LOS QUE CUENTE ACCIONES CORRECTIVA
ELÉCTRICA LA ORGANIZACIÓN. SEGÚN AUDITORÍA.
- IMPLEMENTACIÓN DE
MEJORA CONTINUA.
- PLAN DE CONSUMO DE
ENERGÍA ELÉCTRICA.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
IACC 2022. Contenido Semana 8. Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA
14001:2015

IACC 2022. Recursos Adicionales. ISO 9001:2015 1001:2015

https://publicaciones.iacc.cl/publicacion/589-iso-9001:2015-1001:2015