Planeación Estratégica

y Dirección por objetivos

• Docente Lic. Viviana Cabral

Correo:
cynthiaviviana2020@gmail.com 16 de agosto

1
Las Tres preguntas al iniciar
una Planificación Estratégica
• ¿DÓNDE ESTAMOS?
• ¿A DÓNDE QUEREMOS IR?
• ¿CÓMO LLEGAR ALLA?
 Planificación
• Es una actividad que consiste en determinar
objetivos precisos y poner en marcha los
propios para alcanzar. Organizar según un
plan
 Estrategia
• Es el conjunto de tareas que cumplen los
miembros de la alta dirección y sus asesores,
encaminados a definir y a decidir las grandes
orientaciones periódicas de la empresas y a
realizarlas en términos de estructuras y
medios, con información interna y externa.
Planificación Estratégica
•
Es la que establece las orientaciones y
actividades futuras de la empresa donde se
interviene cuando se ha realizado un estudio
profundo sobre las necesidades de la
clientela, los productos de la competencia, la
tecnología necesaria y los recursos
disponibles.
Qué es el plan estratégico de una empresa, cómo crearlo 

El plan estratégico de una empresa es un

documento que detalla la manera en que tu
negocio se va a desarrollar a corto, mediano
y largo plazo. Este plan se basa en
proyecciones cuantitativas y cualitativas para
determinar cuáles son los paradigmas que la
empresa debe seguir para lograr sus
objetivos y aumentar su rentabilidad.
• La creación de un plan estratégico es un
ejercicio que le permite a una organización
saber qué quiere conseguir en el futuro y
cómo lo va a lograr por medio de recursos,
procedimientos y acciones. Para idear,
proyectar, decidir y realizar los objetivos es
necesario valerse de la experiencia y de
herramientas cualitativas, como la
investigación, la experiencia, el análisis
FODA, entre otras.
• Por el lado cuantitativo, es vital precisar
cuáles son los recursos con lo que se cuenta
para cumplir los objetivos. Es importante
realizar un presupuesto maestro que abarque
todos los aspectos necesarios para llevar a
cabo tu plan estratégico. A la vez, es
imprescindible fijar los tiempos para cada
etapa del desarrollo. Cuanto más específico
sea, mejor. 
¿Para qué sirve el plan estratégico de una empresa?

• El valor de un plan estratégico reside en

determinar el rumbo de una empresa. Es un
documento que establece las medidas
futuras que se van a realizar para disminuir
los riesgos e incertidumbre en el mercado.
Una vez que esté clara la situación actual y
cuáles son los próximos objetivos será
mucho más fácil conducir a la organización a
un crecimiento potencial.
• Además de indicar la dirección de una
empresa, un plan estratégico sirve para
detectar las oportunidades de negocio y
aminorar considerablemente los factores
negativos externos que puedan contrarrestar
sus beneficios. De igual modo, este plan
ayuda a impulsar las fortalezas de la
organización y a reducir sus puntos débiles.
¿Cómo hacer el plan estratégico de una empresa?

• Define los propósitos de la empresa.

• Haz un análisis interno y externo.
• Puntualiza objetivos y estrategias.
• Calcula el presupuesto.
• Desarrolla un plan de acción.
• Implementa tu plan.
1. Define propósitos de la empresa

• Primero debes sentar las bases de qué es tu empresa, a qué

rubro pertenece, cuáles son sus principios y qué es lo que
quiere lograr. Para esto debes definir los siguientes puntos.
• Misión: es la razón de ser de una empresa, es decir, para qué
ofrece determinado producto o servicio y qué intenta aportar
al mercado y al cliente. Al definir estos aspectos también
está determinando quién es.
• Visión: es una visualización del futuro de la empresa; por
medio de ella proyecta sus objetivos, sus ganas de crecer y
su motivación para seguir avanzado. La visión tiene que ser
alcanzable y objetiva.
• Valores: son el cúmulo de principios éticos con los cuales una
empresa se rige para llevar a cabo sus actividades en todas
las áreas que la componen y que prevalecen en el tiempo. 
2. Haz un análisis interno y externo

• En esta etapa corresponde hacer una averiguación

profunda de la organización. Es importante
examinar los procesos internos e investigar qué
está pasando alrededor y ahondar en los asuntos
que tengan que ver con tu compañía. En este caso
puedes usar el análisis FODA (que mide
debilidades, amenazas, fortalezas y
oportunidades).
• Para los factores internos es necesario que
prestes atención a las diferentes áreas de la
empresa, los colaboradores y las finanzas. Una
vez que los hayas detectado, divídelos en:
• Fortalezas: son los aspectos positivos de tu
empresa que te ayudan a destacar entre los
demás y, por lo tanto, son parte de tus
ventajas competitivas; pueden ser materias
primas de gran calidad, un servicio
excelente, entre otras. 
• Debilidades: son los procesos dentro de la
empresa que requieres mejorar, ya que
pueden entorpecer el desarrollo de la misma;
por ejemplo, demasiados procesos
administrativos, poco control de calidad,
retraso en las entregas, etc.
• Oportunidades: son situaciones del entorno
que no están a cargo de la empresa, pero la
benefician de manera directa o indirecta; por
ejemplo, nuevos mercados. 
• Amenazas: corresponden a los aspectos
externos a la empresa que pueden llegar a
perjudicarla; están muy relacionadas con los
competidores, la economía, las leyes, etc.
3. Puntualiza objetivos y estrategias

• Una vez que tengas un diagnóstico de cómo

se encuentra tu empresa interna y
externamente, puedes determinar cuáles
serán los principales objetivos de negocio;
por ejemplo: aumentar la rentabilidad,
mejorar la administración de los recursos,
desarrollar el branding y la publicidad digital,
cimentar una ventaja competitiva, construir
una fuerte organización empresarial, entre
otros.
• Con base en el análisis FODA determinarás qué
estrategia es la mejor para alcanzar el éxito.
• Estrategia ofensiva o de crecimiento. Aprovecha las
fortalezas y oportunidades.
• Estrategia de supervivencia o retirada. Optimiza las
debilidades y evita las amenazas.
• Estrategia de reorientación o refuerzo. Aprovecha
las oportunidades y trasciende las debilidades.
• Estrategia defensiva. Se protege de las amenazas.
• Para profundizar en este aspecto, echa un vistazo a
nuestro artículo sobre cómo hacer un análisis FODA
y los tipos de estrategias que se derivan de él
4. Calcula el presupuesto

Como en cualquier actividad empresarial es

necesario hacer una estimación de los
recursos que se van a destinar para llevar a
cabo el plan estratégico. En este documento
es necesario registrar cada uno de los costos
que conlleva y los posibles ingresos que se
generarían. A partir de entonces se determina
también la viabilidad del proyecto
5. Desarrolla un plan de acción

• Aquí es fundamental crear un programa que

contenga la línea de las acciones a seguir
para conseguir el éxito de la estrategia
empresarial. Se debe precisar también
quiénes son los responsables de llevar a
cabo esas tareas y cuál es el tiempo que
tienen para desarrollarlas.
• Asimismo, se requiere una hacer una
jerarquía de las actividades que resultan más
prioritarias que las demás. 
6. Implementa tu plan

• Cubiertos los pasos anteriores, es momento

de inaugurar tu plan estratégico empresarial
para alcanzar los objetivos propuestos. La
motivación y la disciplina serán los
ingredientes principales para cumplir con
cada una de las actividades que planeas. Los
directivos y colaboradores de cada área
desempeñarán un papel fundamental para
obtener los resultados esperados. 
2 ejemplos de planes estratégicos reales de empresas

• Refinadora Costarricense de Petróleo S.A. (RECOPE S.A.)

• La Refinadora Costarricense de Petróleo es una gran
empresa con más de 5 décadas de operación; se especializa
en la importación y distribución de hidrocarburos.
• En su plan estratégico 2016-2021 se observar un
documento de gran cualidad para esta compañía, ya que
establece las directrices de diferentes aspectos, como el
financiero, procesos, viabilidad, clientes, responsabilidad
social, entre otros; cada directriz está acompañada de sus
respectivos objetivos. Además realiza un análisis de riesgos,
así que puedes verificar cómo un plan estratégico ofrece
orden, control y visibilidad de lo que se tiene, lo que se busca
y cómo lograrlo.
Ejemplo de plan estratégico de una empresa: el caso de
COCA COLA

• Trabajar con The Coca-Cola Company para desarrollar un

modelo de negocios para continuar
• explorando y participando en nuevas líneas de bebidas,
ampliando las líneas de productos actuales, así como
promocionar y comercializar efectivamente nuestros
productos;
•  Desarrollar y expandir nuestro portafolio de bebidas no
carbonatadas de forma orgánica, a través de innovación,
adquisiciones estratégicas y celebrando acuerdos para adquirir
compañías conjuntamente con The Coca-Cola Company;
•  Expandir nuestra estrategia para el agua embotellada, junto
con The Coca-Cola Company, a través de la innovación y de
adquisiciones selectivas, para maximizar su rentabilidad a
través de nuestros territorios.
•  Fortalecer nuestra capacidad de venta e implementar
estrategias de distribución, incluyendo sistemas de preventa,
venta convencional y rutas hibridas, con el objetivo de
acercarnos a nuestros clientes y ayudarlos a satisfacer las
necesidades de bebidas de los consumidores;
•  Implementar estrategias de empaque selectivas, diseñadas
para aumentar la demanda de consumo de nuestros
productos, para así construir una sólida base de
presentaciones retornables para las marcas Coca-Cola;
•  Replicar nuestras mejores prácticas dentro de la cadena de
valor;
•  Racionalizar y adaptar nuestra estructura organizacional y
de activos con el fin de estar en unamejor posición para
responder al cambiante entorno competitivo;
•  Comprometernos a construir un equipo multicultural y de
colaboración a todos los niveles, y Ampliar nuestra huella
geográfica mediante crecimiento orgánico y adquisiciones
estratégicas.
 VALORES
COMPARTIDOS
BARRERAS FUTURO
AHORA

MISIÓN ESTRATEGIA VISIÓN

DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO

PROBLEMAS ESTRATÉGICOS

ÁREAS DE RESULTADOS CLAVES

SOLUCIÓNES ESTRATÉTICAS

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

PLANES DE ACCION
Modelo del cambio
estratégico
ESCENARIO
INDICADORES DE MEDIDA
Planificación Estratégica
•
Es la que establece las orientaciones y
actividades futuras de la empresa donde se
interviene cuando se ha realizado un estudio
profundo sobre las necesidades de la
clientela, los productos de la competencia, la
tecnología necesaria y los recursos
disponibles.
Misión
• Es la razón de ser de la organización, para qué
existe, cuál es su función social, qué hace o
debe hacer
• Es el punto de partida de la estrategia y lo que
le da cohesión e integridad a la organización

La Misión debe:
• Tener estabilidad en el tiempo aunque puede ser
ajustada
• Quedar claramente definida, escrita y divulgada
a todos los trabajadores de la organización
Visión
• Comprensión compartida de lo que debe ser la organización y
cómo debe cambiar
• Imagen mental de un estado futuro deseable y posible para la
organización

La Visión debe:
• Comprometernos de corazón
• Movilizar nuestra conciencia
• Motivar las preocupaciones y necesidades profundas.
• Estar basada en dos profundas necesidades humanas:
calidad y dedicación
• Reflejar los valores prioritarios
• Engendrar autorreflexión personal
 ”Ver después no vale,
lo que vale es ver antes
y estar preparado”

José Martí
Las barreras
• Son los obstáculos que se interponen entre la
misión y la visión
• Son elementos negativos que interfieren en el
cumplimiento de los objetivos
• Pueden ser externas e internas.
• Representan desafíos o retos a la dirección de la
entidad.
• Son problemas a solucionar indefectiblemente
• Son indicadores de futuros conflictos si se dejan
de resolver
 Enfoque Estratégico
 Ver la organización como un sistema abierto e
insertado en un escenario social, económico y político
 Priorizar su forma de relacionarse con la sociedad:
productos y servicios
 Pensar estratégicamente: clara visión de futuro,
solución de problemas principales, logro de los
objetivos estratégicos y control de funciones esenciales
 Ampliación de las interacciones y participación humana
 Descentralización en la toma de decisiones:
 Principios orientadores
 Ética y valores humanos
 Pertinencia a necesidades específicas. Atención
personalizada/regionalizada
Estrategias
“Técnica y arte de concebir, preparar y dirigir las operacioines militares”
“Habilidad para dirigir un asunto y lograr su objetivo”

Diccionario de la Real Lengua Española

• Las formas de lograr los objetivos

• Las formas de moverse de la realidad a la
visión
• Arte para definir las vías para vencer, sortear,
saltar o irse por debajo de las barreras
• Son las fuentes de diferentes tácticas.
Tácticas
“Conjunto de reglas para la instrucción y ejercicio de la tropa para la realización de las operaciones
militares”
“Método o sistema para realizar una cosa y alcanzar un objetivo”

Diccionario de la Real Lengua Española

• Son las formas de moverse de la estrategia a la acción

• Son las fuentes de la acción
• Son a corto plazo en su perspectiva
• Representan las múltiples vías para garantizar la
estrategia
• Poseen un enfoque operativo
Áreas de resultados claves

• Son los sectores de responsabilidad o

actividades que son cruciales para el logro de
la misión
• Se identifican para cada área funcional y para
cada unidad organizacional
Objetivo
Etimología de la palabra:
Proviene del latín jactum que significa lanzado y
la preposición ob que significa hacia.

Definición del término:

Son las metas intentadas que prescriben o
establecen un determinado criterio y señalan
dirección a los esfuerzos del administrador.
Objetivos Estratégicos
• Son declaraciones cualitativas o cuantitativas de
las aspiraciones de un individuo o grupo de
individuos dentro de una organización
• Es un estado futuro deseado de una
organización o de uno de sus elementos
• Son las metas que se persiguen, que prescriben
un ámbito definido y sugieren la dirección a los
esfuerzos de planeación de una organización

A pesar de que un objetivo debe lograrse en el futuro se

determina un lapso específico para su realización
Principios fundamentales para el proceso
de determinación de los objetivos

• De la precisión. Deben fijarse de forma tal que no

queden expuestos, por su vaguedad, a ser entendidos de
distinto modo por personas diversas.

• De la flexibilidad. Se refiere a la fijación de máximos y

mínimos de manera que pueda ajustarse el objetivo
dentro de los limites previstos.

• De la participación. Indica que en la fijación de los

objetivos y en la determinación de los resultados deben
participar todos los comprometidos con ellos, de manera
que se comparta la responsabilidad por alcanzarlos.
Principios fundamentales para el proceso
de determinación de los objetivos
• Del realismo. Los objetivos deben ser de tal naturaleza,
que sean posibles de alcanzar
• De la objetividad. Necesidad de fijar los objetivos sobre
bases cuidadosamente estudiadas con fundamento en
la realidad y con apoyo en un análisis basado en
informaciones confiables
• De los valores. Necesidad de fijar los objetivos
teniendo en cuenta sobre todo los valores éticos,
morales y revolucionarios compartidos por todos los
trabajadores
• De la restricción por las políticas. Necesidad de
definir el objetivo en el marco de las políticas
establecidas
Proceso de establecimiento de
objetivos estratégicos
R
E
S ENFOQUE
ENFOQUE
P ASCENDENTE
DESCENDENTE
O A
N U
S SUPERIOR T
A O
B
R
I
L I
I INTERMEDIO D
D A
A D
D
DE BASE

NIVELES
Enfoque Actual

NIVEL
SUPERIOR

NIVEL NIVEL
DE BASE INTERMEDIO

En la actualidad se estima que una posición intermedia entre ambos enfoques es lo mas saludable,
es decir, la elaboración de los resultados a alcanzar con la participación de todos los involucrados
en lograrlos.
Los objetivos deben ser:
• Pertinentes: apoyan la misión
• Evaluables: cuantitativa y/o cualitativa
• Factibles: posibles de lograr
• Aceptables: armónicos con el sistema de
valores de la institución
• Flexibles: pueden ser modificados
• Accesibles: al alcance de las personas
• Motivadores: generan interés
• Comprensibles: sencillos y claros
• Comprometedores: obligan moralmente a su
cumplimiento y son objeto de evaluación
 Los objetivos y la organización
OBJETIVOS Categoría rectora de la organización
ESTRATÉGICOS ¿Que quiero?, ¿cuándo lo quiero? y ¿dónde lo quiero?

Vías para conducir la organización hacia el logro de

ESTRATEGIAS los objetivos
¿Cómo obtengo el objetivo?

FUNCIONES Conjunto de propiedades y relaciones de la organización

Que identifican áreas de trabajo
¿A quiénes le corresponde el objetivo?

TAREAS Conjunto de acciones concretas para el logro de los

Objetivos y que constituyen el vínculo entre las
funciones y los objetivos de la organización
¿Qué actividades debo realizar?

CRITERIOS Los indicadores que permiten evaluar el cumplimiento de las tareas y

DE MEDIDA a su vez de los objetivos
Dirección por Objetivos

Proceso en el cual los dirigentes y subordinados

de una organización identifican conjuntamente sus
metas comunes, definen las principales áreas de
responsabilidad de las personas y utilizan los
resultados como forma de evaluar la contribución,
otorgando importancia e interés no solo a los
objetivos organizacionales, sino también a los
objetivos de desarrollo personal.
¿Qué es dirección por objetivos?

• Es un medio de practicar las cinco funciones

básicas de dirección:
• Planificación
• Organización
• Integración de personal
• Dirección
• Control
• Es la esencia de un sistema de dirección
orientado a resultados.
Definición de objetivos

• Precisión de los Problemas Estratégicos

principales a enfrentar.
• Identificación de los sectores de
responsabilidad o actividades que son
cruciales para el logro de la misión: Áreas de
Resultados Claves
• Visión de la Solución Estratégica
• Precisión de Objetivos para garantizar los
resultados según las áreas claves
• Precisión de los Indicadores de Medida
Definición de objetivos

• Precisión de los Problemas Estratégicos

principales a enfrentar.
• Identificación de los sectores de
responsabilidad o actividades que son
cruciales para el logro de la misión: Áreas de
Resultados Claves
• Visión de la Solución Estratégica
• Precisión de Objetivos para garantizar los
resultados según las áreas claves
• Precisión de los Indicadores de Medida
Planes de acción
• Son la forma de materializar las acciones que permiten el
cumplimiento de los objetivos siguiendo las estrategias
definidas y aprobadas
• Son descripciones concretas de lo que va a suceder
• Representan las vías detalladas de implementar las
estrategias y vencer las barreras.
• Se basan en los recursos y son adaptables a las
contingencias, son prácticos.
• Contienen las tareas específicas con los resultados
esperados, los recursos de todo tipo necesarios para
materializarlas
• Dejan claramente definidos tanto el plazo en que deben
cumplirse como las personas o funcionarios responsables
y los participantes en su cumplimiento
Revisiones periódicas

• Normas con las que se miden los rendimientos

• Información a los directivos del progreso
• Los objetivos sirven como normas con las
cuales el individuo puede medir su actuación