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La Etapa de
La Etapa del
Investigación La Etapa Intermedia
Juzgamiento
Preparatoria
1) El Ministerio Público
2) La Policía Nacional del Perú
3) La Defensoría Pública y la Defensa Particular
4) El Poder Judicial
¿Quién debe Investigar el
delito?
6 ¿Quién debe dirigir la investigación del
delito?
Art. 159º y 166º de la Const. P.P. y el Art. IV del Título Preliminar del nCPP
Const. P.P. (Art. 166º) .- La Policía Nacional (…). Previene, INVESTIGA y combate la delincuencia. (…)
(“La etapa investigatoria en el nuevo Código Procesal Penal”, Temas de Derecho Procesal Penal, RAO, Lima 1996, p. 32) señala:
Que el Ministerio Público conduce, orienta la investigación del delito, ésta dirección va a significar una fórmula de estrategia de
investigación desde una perspectiva técnico jurídica; va a significar también que el Fiscal ordene y oriente a la policía sobre los
elementos de juicio investigatorios necesarios para sustentar válidamente la promoción de la acción penal; el fiscal le va a decir a la
policía qué tipo de elementos probatorios se necesita que practique, se va a encargar de hacer los seguimientos, de practicar las pericias; se
trata de una fórmula de dirección técnico jurídica pues el fiscal no va a actuar como policía ya que la policía obviamente se ha preparado
estudiando Criminalística
LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
7
Dirigida por el Fiscal – Art. 321º al Art. 343º
ETAPA DE INVESTIGACION
PREPARATORIA El Juez de la
Investigación
Art. IVº Art. 60º Art. 61º Preparatoria
c) Resolver Excepciones
Cuestiones Previas
Es el Técnico de la Investigación Cuestiones
material del delito y Ejercita la Prejudiciales
Fuerza Pública
d) Realizar los Actos de Prueba Anticipada
DILIGENCI
ARCHIVA ARCHIVA
CALIFICACIÓN DE
AS
DILIGENCIAS DE
LA DENUNCIA
POLICIAL ANÁLISIS
URGENCIA
DENUNCIA
Apertura de
DE LO
Investigación DILIGENCI Formaliza
ACTUADO
Preliminar con AS Investigación
Indicación de DESPACHO Preparatoria
Diligencias FISCAL
Trabajo en Equipo
Fiscal PNP
a) La responsabilidad de la Investigación es tanto individual como grupal Ej.: Una mala investigación es por un mal
trabajo del Fiscal y de la Policía Nacional
b) Se deben generar resultados, que sean del producto del trabajo colectivo. Ej.: El descubrir, Identificar, detener y
lograr una sanción penal para el autor de un delito debe ser del esfuerzo y logro tanto del Fiscal, como del
Policía.
c) Debe existir mayor integración grupal entre Policías y Fiscales para obtener buenos resultados. Ej.: Entre el Fiscal
y el Policía debe existir una constante comunicación y esfuerzo colectivo en beneficio de la investigación
8
Art. 334º, inc. 1
a) Cuando el Fiscal decide
9 ARCHIVAR En el plazo de 5
Disposición
su días podrá emitir
Agraviada
emite
Notifica Abogado
ARCHIVO
Fiscal
Despacho de Art. 334º, inc. 5
Investigación
Imputado
QUEJA
DE
DERECHO
Elevará la
Queja mas
la Carpeta
Fiscal al
Diligencias Preliminares
Comunica Acta de
Verbal Denuncia
DILIGENCIAS
DE URGENCIA
Art. 68º, a
Art. 331º,1
Indica
+
Art. 60º,2 Art. 330º, 1,2,3
Art. 332º, 1,2,3
Art. 329º,2
Art. 61º,2
Fiscal Fiscal de
Art. 65º de Turno Decisión
Ingresa todo lo actuado Temprana
Art. IVº TP
Mesa Partes MP
nc
ia Proceso Iniciado por una Denuncia Escrita presentada a la POLICIA
n u
a De NACIONAL
t el
en
12 Pr
es
Denuncia
Escrita
Agraviada
Policía Nacional
Fiscal de
Investigación
Registra la
Verbal
Comunica
Oficio + Denuncia
DENUNCIA
Indica
+
designa según
el caso
Fiscal
Coordinador
Fiscal
de Turno
Si al análisis de la Denuncia no hay necesidad de diligencia(s) de
urgencia que realizar pero si diligencias necesarias que desarrollar
para resolver los hechos denunciados
Mesa Partes MP
el
on ce r
s c re
c ia cla
en es
i lig o de realiza
13 D et
j DILIGENCIAS
ob Denuncia
Escrita
Agraviada
Policía Nacional
Fiscal de
Investigación
Oficio + Informe
Comunica
Registra la
DENUNCIA +
Indica
designa según
el caso
Fiscal
Coordinador
Si ante el análisis de la
Denuncia es necesario
realizar diligencia(s) de
urgencia
Fiscal
de Turno
Ingresa todo lo actuado
Mesa Partes MP
Se inicia
o
el
n er CADENA DE CUSTODIA Proceso iniciado por una FLAGRANCIA DELICTIVA
sc n
c ia obte de Art. 210º, 316º, 318º Art. 318º
en e os
ilig to d edi a
D je m eb DILIGENCIAS
ob as pru realiza
m
designa
Interviene llama según el
caso
Art. 218º, 2
Fiscal de
Art. 259º Investigación
Fiscal
Coordinador
Policía Nacional Art. 263º Art. 264º
Detenido
Art. 84º
Comunica
Art. 71º Abogado
Verbal
+ oficio Acta de
Intervención Fiscal de
DILIGENCIAS
Policial Decisión
DE URGENCIA
Temprana
Mesa Partes MP
Da cuenta - Verbal y
Art. 331º,1
Oficio + Informe
Indica
Ingresa todo lo
actuado a
Si hay
necesidad
Art. 334º
indicará Denuncia
Mesa Partes MP
Verbal Art. 326º
Art. 67º
Fiscal de Fiscal de
Investigación
Turno
objeto de esclarecer
Diligencias con el
Registra
Denuncia Fiscal
Coordinador
Designa Fiscal
O
según el caso
presenta
Oficio + Informe
Art. 68º
+
Art. 332º
Policía Nacional
realiza Fiscal de
DILIGENCIAS Decisión
15 Temprana
Fase de Investigación Preliminar
Plazo: 60 días o lo que el Fiscal considere (+)120 d. y (+) 60 d. si se torna complejo
Inicia Finaliza
Si el AGRAVIADO se
16 siente afectado por el plazo Control de Plazo : Art. 334º, inc. 2
Art. 336º
TRABAJO EN EQUIPO – DILIGENCIAS PRELIMINARES
Art. 330º, inc. 1,2,3 Art. 337º, inc. 1
Finaliza
Inicia Si el AGRAVIADO se
siente afectado por el plazo Control de Plazo : Art. 343º
AUDIENCIA DE PRUEBA ANTICIPADA - Art. 242º y 245º AUDIENCIA DE IMPEDIMENTO DE SALIDA DEL PAÍS - Art.
296º, inc. 1
AUDIENCIA DE MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL - Art.
254º, inc. 1 AUDIENCIA PROLONGACIÓN DE IMPEDIMENTO DE
SALIDA DEL PAÍS - Art. 296º, inc. 2
AUDIENCIA DE REFORMA DE COERCIÓN PROCESAL - Art.
255º, inc. 3 AUDIENCIA DETERMINAR SUSTITUCIÓN DE PRISIÓN
PREVENTIVA - Art. 299º, inc. 2
AUDIENCIA DE CONVALIDACIÓN DE LA DETENCIÓN
PRELIMINAR - Art. 266º, inc. 2 AUDIENCIA SUSTITUCIÓN DE SUSPENSIÓN PREVENTIVA -
Art. 301
AUDIENCIA DE PRISIÓN PREVENTIVA - Art. 271º, inc. 1,2
AUDIENCIA SUSTITUCIÓN DE EMBARGO - Art. 305º, inc. 2
AUDIENCIA DE PROLONGACIÓN DE PRISIÓN PREVENTIVA
- Art. 274º, inc. 2 AUDIENCIA VARIAR INCAUTACIÓN - Art. 319º, inc. 3
16/05/23
Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara complejo el
proceso cuando: a) requiera de la actuación de una cantidad
significativa de actos de investigación; b) comprenda la
investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad
importante de imputados o agraviados; d) demanda la realización de
pericias que comportan la revisión de una nutrida documentación o
de complicados análisis técnicos; e) necesita realizar gestiones de
carácter procesal fuera del país; f) involucra llevar a cabo
diligencias en varios distritos judiciales; g) revisa la gestión de
personas jurídicas o entidades del Estado; o h) comprenda la
investigación de delitos perpetrados por integrantes de una
organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por
encargo de la misma.
16/05/23
¿Cuál es rol de la Policía Nacional en su función de investigación?
Artículo Nº 67
21
La Policía Nacional en su función de investigación debe inclusive por propia iniciativa
LA POLICIA sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
NACIONAL consecuencias, individualizar a sus autores y participes
AL MINISTERIO
PUBLICO
¿Cuáles son las atribuciones de la Policía Nacional en su función de investigación?
Denuncias Escritas
22
Artículo Nº 68
Actas de las
Denuncias Verbales
del Fiscal
e Declaraciones a los Denunciantes
cib ta r
re sen
bajo la
conducción
a Vigila
tom
El lugar de los Hechos
Protege
sa
de quienes han presenciado
da
el delito
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del Fiscal
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bajo la e
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ed
al i
conducción ib Levantan planos
rec
re
Toman fotografías
AUTORES
en caso de fragancia
Informándoles sus derechos
o PARTICIPES
Asegurar los documentos privados que puedan servir a la
investigación
24 En este caso, de ser posible en función a su cantidad, los
pondrá rápidamente a disposición del
25
Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los casos
de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetración
del Fiscal
bajo la
Presuntos del DELITO
conducción
s de
t a c ione AUTORES PARTICIPES
an i f es
be m
reci
con presencia obligatoria del
Si éste no se hallare
presente, el interrogatorio se
limitará a constatar la
identidad de aquellos
26
podrá informar MEDIOS la identidad
DE IMPUTADOS
a los de los
COMUNICACION
la identidad
de
podrá informar a los
LOS TESTIGOS
previa
autorización
del Fiscal
EL AGRAVIADO (LA VICTIMA)
Derecho a Tutela Judicial y por tanto acceso al órgano jurisdiccional y, de ser oído al
punto de no ser posible el juicio en su ausencia.
Elección de su abogado defensor o nombramiento del mismo desde el momento que
es citado por la autoridad policial
Presencia en la práctica en los actos de investigación.
Requerir los actos de investigación y de prueba.
Recusar al personal judicial.
Interponer recursos.
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Derechos de actuación Pasivos
con el imputado
responsabilidad
tengan civil por
INCORPORACIÓN consecuencias del delito, podrán
las
ser incorporadas como parte en
el proceso penal a solicitud del
Ministerio Público o del actor
civil. Art. 111, inciso 1)
La solicitud deberá ser
formulada al Juez en la forma y
oportunidad prevista en los
INCORPORACIÓN artículos 100° -102°, con
indicación del y
domicilio
nombre del emplazado y
su vínculo jurídico con el
imputado.
Art. 111° inciso 2)
El trámite en sede judicial para la
constitución en parte del tercero
civil será el previsto-en lo
pertinente- en el art. 102°, con
su activa intervención. Art. 112°
Inc. 1
Si el juez considera procedente
el pedido, mandará notificar al
tercero civil para que intervenga
en el proceso, con copia del
INCORPORACIÓN requerimiento. También
Trámite inmediato
dará conocimiento al MP,
acompañando el cuaderno, para
que le otorgue la intervención
correspondiente. Art. 112° Inc. 2
Sólo es apelable la resolución
que deniega la constitución del
tercero civilmente responsable.
Art. 112 Inc. 3
El tercero civil, en los
concerniente a la defensa de sus
intereses patrimoniales goza de
todos los derechos y garantías
que el CPP concede al imputado.
Su rebeldía o falta de
apersonamiento, luego de haber
DERECHOS Y sido incorporado como parte y
debidamente notificado, no
GARANTÍAS DEL obstaculiza el trámite
Tercero Civil proceso,
del quedando obligado a
los efectos indemnizatorios que
le señale la sentencia.
El asegurador podrá ser llamado
como tercero civilmente
responsable, si éste ha sido
contratado para responder por la
responsabilidad civil.
40
Plazo-Control de Plazo
(Art. 334.2°)
41
Plazos:
INVESTIGACIÓN
DILIGENCIAS PREPARATORIA
PRELIMINARES PROPIAMENTE DICHA
Quedan comprendidas:
1) La actuación del Fiscal y
2) La actuación del investigado
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Actuación del Fiscal
16/05/23
Oportunidad de ejercicio:
La vía de tutela judicial solo podrá hacerse efectiva durante las
diligencias preliminares y en la investigación preparatoria
propiamente dicha.
16/05/23
El Juez determina, desde la instancia y actuación de las partes, la
vulneración al derecho o garantía constitucional prevista en el
artículo 71º del NCPP, y realiza un acto procesal dictando una
medida de tutela correctiva –que ponga fin al agravio–, reparadora –
que lo repare, por ejemplo, subsanando una omisión– o protectora.
Protección, resguardo y efectividad de los derechos del imputado
reconocidos por la Constitución y las leyes. Desde tal perspectiva, el
Juez de Investigación Preparatoria se erige en Juez de Garantía,
durante las diligencias preliminares y la investigación preparatoria,
ejerciendo su función de control de la vulneración de uno o varios
de los derechos del imputado, reconocidos en el art. 71º del NCPP,
responsabilizando del agravio a la Policía o al Fiscal.
16/05/23
La tutela de derechos es un mecanismo eficaz tendiente al
restablecimiento del statu quo de los derechos vulnerados,
regulado expresamente en el NCPP, y que debe utilizarse
única y exclusivamente cuando haya una infracción –ya
consumada– de los derechos que le asiste al imputado.
Instrumento procesal que se constituye en la mejor vía
reparadora del menoscabo sufrido. Puede funcionar con
mayor eficiencia y eficacia que un proceso constitucional
de hábeas corpus
16/05/23
CONTROL DE PLAZO
El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando considere que
ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.
Si vencidos los plazos previstos en el artículo anterior el Fiscal no dé por
concluida la Investigación Preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusión
al Juez de la Investigación Preparatoria. Para estos efectos el Juez citará al Fiscal
y a las demás partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de revisar
las actuaciones y escuchar a las partes, dictará la resolución que corresponda.
Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal en el
plazo de diez días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando
acusación, según corresponda. Su incumplimiento acarrea responsabilidad
disciplinaria en el Fiscal.
16/05/23
CASOS PRACTICOS
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16/05/23
Tu compañero del Ministerio Público te comenta que está
muy preocupado porque, en el caso de robo que le ha sido
asignado, no cuenta con ningún testigo ni indicios que
ayuden a la investigación. Además, la víctima no ha
regresado para proporcionarle más detalles. ¿Tienes algo
que aconsejarle?
16/05/23
Estás trabajando en un caso, pero tu mejor testigo te ha
informado que se irá a estudiar fuera de México y no
volverá sino hasta dentro de dos años. ¿Hay algo que
puedas hacer para obtener la declaración?
16/05/23
El 1º de enero de 2014, el juez de control fijó el plazo de la
investigación formalizada en el caso que se sigue en contra de
Arturo López por un delito sancionado con dos años de prisión. Al
día de hoy, ya han pasado los 15 días posteriores al cierre de la
investigación y el MP no ha presentado la acusación, no ha
solicitado la suspensión del proceso ni el sobreseimiento. Tú eres el
defensor de Arturo, ¿puedes hacer algo a favor de tu cliente?
16/05/23
Miguel Rodeo Sinfín, afronta un proceso por delito de hurto (188
CP) en el que interviene el Juez de la Investigación Preparatoria
César Metichen Sininvitacon; durante la secuela de esta causa
Miguel se entera que el Juez fue enamorado y compañero de
promoción universitaria de la abogada del actor civil, es decir, del
agraviado constituido como tal.
¿Qué incidencias podría promover Miguel para resguardar el
principio de Juez imparcial?
16/05/23
Eduardo Inculpo Encarton ha sido intervenido por la policía inmediatamente
después de asaltar (189 CP) el banco de un poblado muy lejano, quedando
gravemente herido como consecuencia de la detención policial, pues disparó
contra sus captores, motivando que éstos responda de igual modo. De todo lo
sucedido el comisario informa al Fiscal competente quien no puede constituirse
de inmediato al lugar de los hechos por lo intransitable de la carretera debido a las
fuertes lluvias, propias de la estación.
1) ¿Podrá la policía adelantar diligencias de investigación sin orden fiscal?
2) ¿Será válida la declaración que la policía tome a Eduardo sin la presencia del
fiscal?
16/05/23
Ximena Riqueña Solventa es la agraviada o víctima en un
proceso seguido a Luis Uñasqui Larguín por hurto
agravado por nocturnidad (189 CP). Efectuado el juicio
Luis es absuelto
1) ¿Podrá Ximena apelar la sentencia absolutoria sin
previamente haberse constituido en actora civil?
2) ¿Tendría Ximena la posibilidad de impugnar si a Luis se
le hubiese sobreseído la causa, antes del juicio, al
declararse fundada una excepción de improcedencia de
acción?
16/05/23
María Sufriente Dolori es atropella por Esteban Ciclón
Sonsín, quien conduce distraído su bicicleta por el parque
de la vecindad. El examen médico legal al que es sometida
María arroja una incapacidad de 18 días (124 CP)
¿Quién debe ejercitar la acción penal por este delito?
16/05/23
Silvia Recato Pugnaz, joven de 25 años, es manoseada
libidinosamente por Serafín Manos Lagartija, quien para lograr su
objetivo la amenaza con golpearla sino le permite tal afrenta.
16/05/23
Juana Recato Pugnaz, empleada del hogar, a las 13 horas, denuncia en el
despacho fiscal que su empleador, Serafín Mañis Largo, en la madrugada de ese
mismo día, la forzó sexualmente (170 CP), aprovechando que en el inmueble
donde trabaja y vive no había otra persona
1) ¿Qué actuaciones urgentes e inaplazables practicará el Fiscal o dispondrá se
realicen?
2) Antes de la formalización de la investigación, ¿el Fiscal deberá agotar la
realización de todos los actos de investigación pertinentes?
3) Las actuaciones urgentes e inaplazables ¿tienen un plazo?, dicho plazo ¿admite
cuestionamiento, de qué manera?
16/05/23
JURISPRUDENCIA DE
LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
71
Tribunal
76
Vacío Legislativo
LA SENTENCIA DE
CASACIÓN 02-2008
87
LA SENTENCIA DE CASACIÓN 02-2008